平煤股份 2023 年度独立董事述职报告 （姜涟） 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公 司独立董事工作制度》等相关规定和要求，本人作为平顶山天安煤业股 份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在 2023 年的工作中，勤勉尽 责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和 股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度本人履行职责情况汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 姜涟先生：1963 年 3 月出生，硕士研究生，会计师，注册税务师。 曾任安徽省蚌埠税务局公务员，江苏金榜集团常务副总裁，索普（中国） 有限公司常务副总裁，康沃资本创业投资有限公司执行总裁，北京正达 联合投资有限公司合伙人、执行总裁，瑞华咨询股份公司合伙人。现任 苏州知芯传感技术有限公司董事，兼任国科恒泰(北京)医疗科技股份有 限公司（301370）独立董事及本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 1．我和我的直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职， 没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上，不是公司前十名 股东，不在直接或间接持 ...

平顶山天安煤业股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报 告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《公司章程》等规定和要求，平顶山天安煤业股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认 真履职。现将审计委员会对公司年审会计师事务所 2023 年度履职评 估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 9 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 首席合伙人：邹泉水 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"亚太 （集团）"）2022 年度经审计的收入总额 8.65 亿元，审计业务收入 7.21 亿元，证券业务收入 4.37 亿元。2022 年上市公司审计客户家数 55 家：主要行业包含制造业 26 家，信息传输、软件和信息技术服务业 10 ...

平煤股份董事会审计委员会 2023 年度 履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《平 顶山天安煤业股份有限公司董事会审计委员会工作细则》《平顶山天安 煤业股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定，平顶 山天安煤业股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度董事会审计委 员会委员均履行了相应职责。现就审计委员会 2023 年度的工作情况向 董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 公司第九届董事会审计委员会由陈缨女士、陈岱松先生及周阳敏先 生共同组成，均为公司独立董事。陈缨女士为会计专业人士，担任本届 审计委员会主任委员。 2023 年，审计委员会共组织召开了 7 次会议，具体情况如下： （一）审计委员会于 2023 年 2 月 8 日以现场加通讯表决方式召开 会议，审计委员会应表决 3 人，实际表决 3 人。经各位委员审议，通过 了以下事项： 陈缨：1971 年 3 月出生，工商管理硕士，正高级会计师，曾任宝山 钢铁股份有限公司财务部长、董事会秘书，财务总监，副总经理；宝钢 集团有限公司董事会秘书，副总经理；重阳投资有限公司副董事长。现 任中远海运集装箱运输有限公 ...

平顶山天安煤业股份有限公司 （四）会计估计变更内容 4 平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 4 月 27 日第九届 董事会第六次会议审议通过了《关于公司会计估计变更的议案》，同意对井巷工 程摊销方法进行变更。有关会计估计变更的说明如下： 一、会计变更的概述 （一）变更原因 公司下属煤炭生产单位的井巷工程根据当期原煤产量计提固定资产折旧， 计提标准为 2.5 元/吨。此标准为《财政部关于调整统配煤矿井巷工程基金提取 标准的通知》（(89)财工字第 302 号）规定，2006 年 3 月 30 日业已失效，且随 着公司各矿井井巷工程的建设成本增加，各矿井可采储量、煤层赋存条件不同， 开采难度存在差异，按产量法计提折旧，折旧计提年限较长，与矿井实际剩余可 采年限存在较大差异，不符合会计谨慎性原则。为进一步加强公司固定资产管理， 使固定资产折旧计提更加合理，更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果， 公司拟将下属煤炭生产单位的井巷工程计提方法进行变更。 （二）变更时间 本次会计估计变更自 2023 年 1 月 1 日起开始执行。 （三）变更审批程序 关于会计估计变更事项的专项说明 本次会计估 ...

平顶山天安煤业股份有限公司 关于中国平煤神马集团财务有限责任公司 2023 年度风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》的要求，平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称"本公 司"）通过查验中国平煤神马集团财务有限责任公司（以下简称"财 务公司"）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，审阅包括资产 负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的 2023 年度财务报 告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关 风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 中国平煤神马集团财务有限责任公司（以下简称财务公司或公司） 2013 年 7 月 11 日由中国银行业监督管理委员会核准开业，2013 年 8 月 16 日正式揭牌，在市场监督管理局登记注册，具有企业法人地位， 为成员单位提供金融服务的非银行金融机构。 财务公司注册资本原为人民币 10 亿元，2019 年 8 月 13 日经平 顶山银保监分局批准，财务公司三家股东同比例增加注册资本金 20 亿元，增加后注册资本金达到 30 亿元。其中，中国平煤神马控股集 团有限公司，出资额 15.3 亿元，出资比 ...

关于平顶山天安煤业股份有限公司 2023 年度会计政策变更的专项报告 亚会专审字（2024）第 01220003 号 亚太(集团) 师事务ታ (特殊普通合伙) 01020043070 您可使用手机"打一扫"或进入"注册公计师行业统一照管平台（http://wc.mnf.ggs.cn/9.cn/9.cn/ 目 | 项 글 | ·起始页码 | | --- | --- | | 会计政策变更的专项报告 | | | 平顶山天安煤业股份有限公司关于会计政策变更事项的专项说明 | | 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) sia Pacific (Group) CPAs(Special General Partnership) 地址:北京市丰台区丽泽路 16 号 院 3 号楼 20 层 2001 邮编:100073 电话/传真:010-88312386 关于平顶山天安煤业股份有限公司 2023 年度会计政策变更的专项报告 亚会专审字(2024)第 01220003 号 平顶山天安煤业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了平项山天安煤业股份有限 公司 (以下简称"平煤股份") 2023 年 ...

平煤股份 2023 年度独立董事述职报告 （陈缨） 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公 司独立董事工作制度》等相关规定和要求，本人作为平顶山天安煤业股 份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在 2023 年的工作中，勤勉尽 责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和 股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度本人履行职责情况汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈缨女士：1971 年 3 月出生，工商管理硕士，正高级会计师，曾任 宝山钢铁股份有限公司财务部长、董事会秘书，财务总监，副总经理； 宝钢集团有限公司董事会秘书，副总经理；重阳投资有限公司副董事长。 现任中远海运集装箱运输有限公司董事，东方海外（国际）有限公司（股 票代码：00316.HK）独立董事、中国船舶重工股份有限公司（股票代码： 601989）独立董事、上海农村商业银行股份有限公司（股票代码：601825） 独立董事、博道基金管理有限公司独立董事及本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 1．我和我的直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任 ...

平顶山天安煤业股份有限公司全体股东： 2、 附表 委托单位：平顶山天安煤业股份有限公司 审计单位：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-88312386 关于平顶山天安煤业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 亚会核字（2024）第 01220003 号 目录 1、 专项审计报告 关于平顶山天安煤业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 专项审核报告 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 我们接受委托，在审计了平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称"平煤股 份"）2023 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表，2023 年度合并及母公司利 润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益变动表以及财务报表 附注的基础上，对后附的《平顶山天安煤业股份有限公司 2023 年度非经营性资 金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简称"汇总表"）进行了专项审 核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、 合法、 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于平顶山天安煤业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 平顶山天安煤业股份有限公司（简称"平煤股份"或"公司"）公开发行可转换 公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法 律、法规、规范性文件的规定，对平煤股份 2023 年度募集资金存放与使用情况 进行了核查，具体核查情况如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕217 号文核准，并经上海证券 交易所自律监管决定书〔2023〕65 号文同意，公司于 2023 年 3 月 16 日公开发 行了 2,900.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 290,000.00 万元， 扣除发行费用（不含增值税）后实 ...

经核查独立董事陈缨女士、高永华先生、姜涟先生、陈岱松先生、 周阳敏先生的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司 担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 平顶山天安煤业股份有限公司董事会 对 独立董事 2023 年度独立性自查情况的 专 项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股 票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求， 平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度任职独立董事陈缨女士、高永华先生、姜涟先生、陈岱松 先生、周阳敏先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...