本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 成都银行股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动的公告 证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2024-001 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 A 股可转换公司债券相关事宜的批复》（川银保监复〔2021〕445 号） 和中国证券监督管理委员会《关于核准成都银行股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕4075 号）核准，成 都银行股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2022 年 3 月 3 日公开 发行 8,000 万张 A 股可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 80 亿元，期限 6 年，票面利率第一年为 0.20%、第二年为 0.40%、 第三年为 0.70%、第四年为 1.20%、第五年为 1.70%、第六年为 2.00%。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕82 号文同意，本公 司 80 亿元可转债于 2022 年 4 月 6 日起在上海证券交易所挂牌交易， 转债简称"成银转债 ...

成都银行股份有限公司 独立董事关于关联交易的事前认可声明 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《成都银行股 份有限公司章程》等相关规定，作为成都银行股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，我们对拟提交公司第七届 董事会第四十四次（临时）会议审议的《关于本行与关联方 成都交子金融控股集团有限公司关联交易的议案》进行了事 前审阅，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，现发 表书面意见如下： 上述议案所涉及关联交易系公司正常经营发展需要开 展的交易，公司与关联方之间的交易符合相关监管要求和公 司内部制度规定，遵循市场化定价原则，以不优于对非关联 方同类交易的条件进行，不存在损害公司、股东，特别是中 小股东利益的情形，符合关联交易管理要求的公允性原则， 不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力 及资产状况构成不利影响。同意将上述议案提交董事会审议。 独立董事：甘犁、邵赤平、宋朝学、樊斌、陈存泰 2023 年 12 月 15 日 1 ...

成都银行股份有限公司独立董事关于第七届董事会第 四十四次（临时）会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《成都银行股 份有限公司章程》等相关规定，作为成都银行股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，在审阅公司第七届董事会 第四十四次（临时）会议相关事项后，基于独立客观的立场， 本着审慎负责的态度，发表如下独立意见： 一、关于聘任公司高级管理人员的独立意见 （一）本次高级管理人员的提名符合有关法律法规及 《公司章程》的要求，提名程序合法有效； 2 （三）经审核，陈海波先生具备担任董事会秘书的资格 和条件，未发现存在《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国商业银行法》《中国银保监会中资商业银行行政许可 事项实施办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规、监管要求及《公司章程》规定的不得担任公司高级 管理人员的情形，以及被中国证券监督管理委员会确定为市 场禁入者并且尚未解除的情形，聘任手续符合有关法律法规 和《公司章程》的规定。 （四）同意聘任陈海波先生担任公司董事会 ...

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-059 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 成都银行股份有限公司 第七届董事会第四十四次（临时）会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 成都银行股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 12 月 15 日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开董事会会议的 通知和材料，本公司第七届董事会第四十四次（临时）会议于 2023 年 12 月 20 日在本公司总部 5 楼 1 号会议室以现场方式召开。本次董 事会应出席董事 12 名，王晖、何维忠、乔丽媛 3 名董事现场出席， 郭令海、董晖、马晓峰、甘犁、邵赤平、宋朝学、樊斌、陈存泰 8 名 董事通过电话连线方式参加会议，董事王永强先生因公务原因无法出 席会议，书面委托董事乔丽媛女士代为出席并行使表决权。会议由王 晖董事长主持。6 名监事以及本公司部分高级管理人员列席会议。会 议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 ...

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-060 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 式履职，在正式履职前由其代行董事会秘书职责。在经国家金融监督 管理总局四川监管局核准其董事会秘书任职资格后，陈海波先生担任 公司副行长、董事会秘书。 特此公告。 成都银行股份有限公司董事会 2023 年 12 月 21 日 成都银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到董事 会秘书罗结先生提交的书面辞任报告。罗结先生因分工调整，辞去公 司董事会秘书职务。经罗结先生确认，其与董事会无不同意见，亦无 任何与其辞任有关的事项需要通知公司股东及债权人。罗结先生辞任 董事会秘书职务后仍将继续担任公司副行长职务。 罗结先生在担任公司董事会秘书期间，恪尽职守、勤勉尽责，在 公司治理、信息披露和投资者关系管理等方面发挥了重要作用，公司 董事会对于罗结先生在任职期间为公司作出的重要贡献表示衷心的 感谢！ 公司于 2023 年 12 月 20 日召开第七届董事会第四十四次（临时） 会议，审议通过了《关于聘任陈海波先生为成都银行股份有限公司董 事会秘书的议案》，聘任副行长陈海波先生担任董事会秘书。陈海波 ...

成都银行股份有限公司 独立董事关于关联交易的事前认可声明 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《成都银行股 份有限公司章程》等相关规定，作为成都银行股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，我们对拟提交公司第七届 董事会第四十三次（临时）会议审议的《关于本行与关联方 四川锦程消费金融有限责任公司关联交易的议案》《关于本 行与关联方成都产业投资集团有限公司关联交易的议案》进 行了事前审阅，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度， 现发表书面意见如下： 上述议案所涉及关联交易系公司正常经营发展需要开 展的交易，公司与关联方之间的交易符合相关监管要求和公 司内部制度规定，遵循市场化定价原则，以不优于对非关联 方同类交易的条件进行，不存在损害公司、股东，特别是中 小股东利益的情形，符合关联交易管理要求的公允性原则， 不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力 及资产状况构成不利影响。同意将上述议案提交董事会审议。 独立董事：甘犁、邵赤平、宋朝学、樊斌、陈存泰 2023 年 12 月 1 日 1 ...

上述议案所涉及关联交易系公司正常经营发展需要开 展的交易，公司与关联方之间的交易符合相关监管要求和公 司内部制度规定，遵循市场化定价原则，以不优于对非关联 方同类交易的条件进行，不存在损害公司、股东，特别是中 小股东利益的情形，符合关联交易管理要求的公允性原则， 不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力 及资产状况构成不利影响。上述议案已在公司第七届董事会 第四十三次（临时）会议上经公司非关联董事审议通过。决 策程序合法合规。同意《关于本行与关联方四川锦程消费金 融有限责任公司关联交易的议案》《关于本行与关联方成都 产业投资集团有限公司关联交易的议案》。 成都银行股份有限公司独立董事关于第七届董事会 第四十三次（临时）会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《成都银行股 份有限公司章程》等相关规定，作为成都银行股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，在审阅公司第七届董事会 第四十三次（临时）会议《关于本行与关联方四川锦程消费 金融有限责任公司关联交易的议案》《关于本行与关联方成 都产业投资集团有限公司关联交易的议案》后 ...

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-058 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 成都银行股份有限公司 第七届董事会第四十三次（临时）会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 成都银行股份有限公司（以下简称"本公司"）第七届董事会第四 十三次（临时）会议以书面传签方式召开，决议表决截止日为 2023 年 12 月 6 日。会议通知已于 2023 年 12 月 1 日以电子邮件及书面方 式发出。 本次董事会应出席董事 12 名，实际参与表决董事 12 名。会议 的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《成都银行股份有限公司 章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。 会议对如下议案进行了审议并表决： 一、审议通过了《关于修订董事会授权书的议案》 表决结果：同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过了《关于本行与关联方四川锦程消费金融有限责 任公司关联交易的议案》 表决结果：同意 11 票；反 ...

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-057 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 成都银行股份有限公司 关于完成注册资本工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 2023 年 7 月 26 日，成都银行股份有限公司（以下简称"本公司"） 于上海证券交易所披露了《成都银行股份有限公司关于变更注册资本 获得核准的公告》（2023-036），本公司变更注册资本获国家金融监 督管理总局四川监管局核准。 近日，本公司已完成注册资本的工商变更登记手续，并取得成 都市市场监督管理局换发的《营业执照》，《营业执照》所载本公司 注册资本由人民币 3,612,251,334 元变更为人民币 3,735,735,833 元。 特此公告。 成都银行股份有限公司董事会 2023 年 12 月 5 日 1 ...

中信建投证券股份有限公司 关于成都银行股份有限公司 2023 年年度现场检查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为成都银行股份有限 公司（以下简称"成都银行"或"公司"）可转换公司债券项目的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》（以下简称"《持续督导指 引》"）等相关法规规定，担任成都银行可转换公司债券持续督导的保荐人，于 2023 年 11 月 28 日对公司进行了 2023 年年度现场检查。现将本次现场检查情况 报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐人于 2023 年 11 月 28 日对成都银行进行了现场检查，具体检查人员为 保荐代表人曾琨杰、项目组成员史记威。 在现场检查过程中，保荐人结合成都银行的实际情况，查看上市公司主要生 产经营场所、查看公司定期报告、收集了成都银行有关文件、资料，与公司管理 人员进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了信息披露、 公司的独立性以及与关联方资金往来、关联交易、对外担保、重大对外投资、公 司治理和内部控制、 ...