保荐人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定， 对中国能建控股子公司中国能源建设集团财务有限公司（以下简称"财务公司"） 与中国能建关联方中国能源建设集团有限公司（以下简称"能建集团"）订立的 金融服务框架协议及相关风险控制措施执行情况进行了专项核查，核查情况及核 查意见如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 中信证券股份有限公司 关于中国能源建设股份有限公司 控股子公司中国能源建设集团财务有限公司 金融服务框架协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐人"）作为中国能源建 设股份有限公司（以下简称"中国能建""公司"）向特定对象发行 A 股股票上 市保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证监局保荐机构持续 督导工作监管指引（试行）》《上海证券交易所股票上市规则（2023 ...

中国能源建设股份有限公司 2023 年度社会责任（ESG）报告 Environmental, Social and Governance Report 2023 年 中国能源建设股份有限公司 2023 年度社会责任（ESG）报告 报告说明 报告涵盖范围 本报告涵盖中国能源建设股份有限公司及所属公司（以下简称"本公司""公司" "我们"或"中国能建"），包括主要业务（勘测设计及咨询、工程建设、装备制造、民 用爆破及水泥生产、投资及其他）运营中的环境、社会及管治的整体表现。 报告时间范围 报告时间范围为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，为保证报告完整性，部分 内容或超出上述时间范围。 报告编制原则 本报告依据国务院国资委《关于中央企业履行社会责任的指导意见》、上海证券交易 所《上市公司履行社会责任的报告编制指引》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 附录二十七《环境、社会及管治报告指引》，参照全球报告倡议组织《可持续发展报告标 准》（GRI Standards）、国际标准化组织《ISO 26000：社会责任指南（2010）》、中 国社会科学院《中国企业社会责任报告指南（CAS ...

关于 2023 年度涉及财务公司 关联交易存贷款业务的专项说明 二〇二四年三月二十八日 目 录 一、涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明…………………………………………………第 1—2 页 二、2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务情况汇总表…………………………………………………… 第 3 页 三、执业资质证书…………………………………………………… 第 4—7 页 关于中国能源建设股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 天健审〔2024〕1-177 号 中国能源建设股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了中国能源建设股份有限公司（以下简称能建股份）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审核了后附的 能建股份管理层编制的《2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融 业务情况汇总表》（以下简称金融业务情况汇总表）。 一、对报告使用者和使用 ...

中国能源建设股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司代码：601868 公司简称：中国能建 中国能源建设股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

中国能源建设股份有限公司 独立董事程念高 2023 年度述职报告 作为中国能源建设股份有限公司（以下简称公司）独立 董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律规章和《公 司章程》等公司制度，本着"恪尽职守、勤勉尽责"的工作 态度，按时出席股东大会和董事会会议，认真审议董事会各 项议案，积极参加现场考察，并基于独立立场对相关事项发 表独立客观的意见，切实维护了公司和全体股东的合法利益， 对促进董事会科学决策、公司规范运作和高质量发展起到了 积极作用。现将 2023 年度本人的履职情况报告如下： 一、现任独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况。 1956 年 9 月出生，工商管理硕士，于 2020 年加入公司， 现任公司独立非执行董事、董事会薪酬与考核委员会主任及 提名委员会委员，同时担任中国建材集团有限公司外部董事。 历任电力工业部规划计划司水电处处长，国家电网建设有限 公司总经理助理兼计划经营部主任，电力工业部规划计划司 副司长，国家电力公司计划与投资部副主任，中国水电水利 规划设计总院院长、党组书记，中国水电水利及新能源发电 工程顾 ...

A 股代码：601868 A 股简称：中国能建 编号：临 2024-011 H 股代码：03996 H 股简称：中国能源建设 中国能源建设股份有限公司 第三届监事会第二十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 中国能源建设股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第 二十五次会议于 2024 年 3 月 22 日以书面形式发出会议通知，于 2024 年 3 月 28 日在公司 2702 会议室以现场结合视频方式召开。会议应 参与表决监事 5 名，实际参与表决监事 5 名，其中监事会主席和建 生、职工代表监事阚震通过委托表决。本次会议的召开符合有关法 律法规和《中国能源建设股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定。 经过有效表决，会议形成以下决议： 一、审议通过《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》 表决情况：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 详细内容请见公司同日发布的《中国能源建设股份有限公司 2023 年年度报告》《中国能源建设股份有限公司 2023 年年度报告摘 要》。 本 ...

一、现任独立董事的基本情况 作为中国能源建设股份有限公司（以下简称公司）独立 董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律规章和《公 司章程》等公司制度，本着"恪尽职守、勤勉尽责"的工作 态度，按时出席股东大会和董事会会议，认真审议董事会各 项议案，积极参加现场考察，并基于独立立场对相关事项发 表独立客观的意见，切实维护了公司和全体股东的合法利益， 对促进董事会科学决策、公司规范运作和高质量发展起到了 积极作用。现将 2023 年度本人的履职情况报告如下： 中国能源建设股份有限公司 独立董事赵立新 2023 年度述职报告 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况。 1954 年 12 月出生，大学学历，于 2020 年加入公司，现 任公司独立非执行董事、董事会审计委员会和监督委员会主 任以及提名委员会委员，同时担任中国铁建股份有限公司独 立非执行董事。历任中国第一重型机械集团公司设计研究院 副总设计师，中国第一重型机械集团公司总工程师办公室副 主任，总工程师办公室主任，副总工程师，副总工程师兼生 产长，党委副书记，党委书记、副总经理，中国储备粮管理 集团有限 ...

中国能源建设股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 二〇二四年三月二十八日 | | | | | | | | | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1-133 号 中国能源建设股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了中国能源建设股份有限公司（以下简称能建股份）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是能建 股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，能建股份于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 第 1 页 共 6 页 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年三月二十 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规的要求，中国能源建设股份有限公 司（以下简称公司）董事会审计委员会恪尽职守，认真履行了 对 2023 年度审计机构天健会计师事务所的监督职责。现将相关 情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准 则》和其他执业规范，结合国资监管部门对企业年度财务决算 的统一工作要求及公司 2023 年年报工作安排，天健会计师事务 所对公司 2023 年度财务报告及财务报告内部控制的有效性进行 了审计。 中国能源建设股份有限公司董事会 审计委员会 2023 年度对会计师事务所 履行监督职责情况的报告 （二）2023 年 12 月 11 日，公司召开了第三届董事会审计 委员会第二十二次会议，审议通过《关于中国能源建设股份有 限公司 2023 年年报审计工作安排及工作进度计划的议案》《关 于中国能源建设股份有限公司 2023 年内控审计工作安排及工作 进度计划的议案》，对 2 ...

中国能源建设股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关规定，中国能 源建设股份有限公司（以下简称公司）董事会就公司在任独立 董事的独立性情况进行自查评估，并出具如下专项意见： 2024 年 3 月 28 日 - 1 - 经核查,董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董 事岗位的资格。独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关 系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属 企业任职，未与公司存在重大的持股关系。因此，公司独立董 事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 中国能源建设股份有限公司董事会 ...