2023年第三次临时股东大会会议须知 各位股东： 为了维护投资者的合法权益，确保股东在本公司2023年第三次临时股东大会 （简称"股东大会"或"大会"）期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序 和议事效率，依据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》及《招商 局能源运输股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，制定如下有关规定： 2023年第三次临时股东大会会议资料 二〇二三年十二月一十八日 目录 | 2023年第三次临时股东大会会议须知 3 | | | --- | --- | | 会议议案 4 | | | 议案1：关于修订《重大投资经营决策制度》的议案 5 | | | 议案2：关于修订《独立董事工作制度》的议案 6 | | | 议案3：关于重新制定《募集资金管理规定》的议案 7 | | | 议案4：关于重新制定《关联交易决策制度》的议案 | 8 | | 议案5：关于审议与招商局工业集团再次签订4艘干散货运输船造船协议的关联 | | | 交易的议案 | 9 | | 议案6：关于审议向中国长江航运集团出售4艘干散货船舶的关联交易议案 . 11 | | | 现场投票注意事项 12 | | 2 一、公司部分董 ...

公司董事会秘书出席本次会议。公司部分监事、高级管理人员和 职能部门负责人列席会议。 本次会议召开的时间、方式符合《中华人民共和国公司法》等法 律、行政法规和部门规章以及《公司章程》的规定。 参加会议的董事采取记名投票表决方式通过了如下议案： 1 一、关于制定和修订《独立董事专门会议制度》等15项制度的议 案； 表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。 证券代码：601872 证券简称：招商轮船 公告编号 2023[075] 招商局能源运输股份有限公司 第七届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连 带责任。 招商局能源运输股份有限公司（下称"公司"、"本公司"）2023 年 11 月 17 日以书面方式向公司全体董事、监事和高级管理人员书面发 出《公司第七届董事会第五次会议通知》。2023 年 11 月 29 日，公司 第七届董事会第五次会议（下称"本次会议"）在香港、深圳以现场结 合网络视频的方式召开。本次会议由董事长冯波鸣先生主持，应出席 董事 12 名，实际出席董事 11 名，委托出席 1 名。独立 ...

招商局能源运输股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 （2023 年 11 月 29 日经公司第七届董事会第五次会议通过修订） | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 1 | | 第三章 | 审计委员会的职责 | 2 | | 第四章 | 会议的召开和通知 | 5 | | 第五章 | 议事与表决程序 | 6 | | 第六章 | 附 则 | 7 | 招商局能源运输股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为强化招商局能源运输股份有限公司(以下简称"公司")董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及《招商局能 源运输股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")，公司董事会特设立审计 委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司 内、外部审计的沟通、监督和核查工作，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 审 ...

招商局能源运输股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 （2023 年 11 月 29 日经公司第七届董事会第五次会议通过修订） | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 1 | | 第三章 | 职责与权限 | 2 | | 第四章 | 提名委员会会议的召开和通知 | 3 | | 第五章 | 议事与表决程序 | 3 | | 第六章 附 | 则 | 6 | 招商局能源运输股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范招商局能源运输股份有限公司(以下简称"公司")高 级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相 关法律、法规及《招商局能源运输股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的相关规定，公司董事会特设立提名委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究公 司董事和高级管理人员选择标准和程序，并提出建议。本工作制度所称高级管理人 员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、总 ...

证券代码：601872 证券简称：招商轮船 公告编号：2023-077 招商局能源运输股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 18 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市南山区太子路 1 号新时代广场 13 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 18 日 至 2023 年 12 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 ...

招商局能源运输股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2023 年 11 月 29 日由公司第七届董事会第五次会议审议通过修订） 招商局能源运输股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强招商局能源运输股份有限公司（包括子公司及分公司）（以 下简称"公司"）在定期报告及重大事项编制、审议和披露期间，对外部信息使 用人使用相关信息的管理，健全公司信息使用人管理制度，依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《招商局能源运输股份有限公司章程》《招 商局能源运输股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》等有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称信息指涉及公司的经营、财务等可能对公司股票及其衍 生品种的市场交易价格产生或者可能产生重大影响的信息，如定期报告、临时公 告、财务快报、统计数据、正在策划的重大事项等。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露内部控制的要 求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员，在定期报 告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。在定期报告、临时报告公布前， 不得以任何形式、任 ...

招商局能源运输股份有限公司 内部审计管理制度 （2023 年 11 月 29 日由公司第七届董事会第五次会议审议通过） | 第一章总 则 | 1 | | --- | --- | | 第二章内部审计机构及人员管理 | 2 | | 第三章内部审计机构职责与权限 | 3 | | 第四章内部审计工作程序 | 6 | | 第五章审计结果运用 | 7 | | 第六章责任追究 | 8 | | 第七章附 则 | 9 | 招商局能源运输股份有限公司 内部审计管理制度 第一章总 则 第一条 为深入推进招商局能源运输股份有限公司内部审计机构建设，强 化各公司内部审计机构和审计资源管理，提升内部审计人员专业能力，提高内 部审计工作质量与效率，发挥内部审计作用，根据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《关于深化中央企业内部审计监督工作的实 施意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律 法规和规定，以及《中国内部审计准则》等执业规范，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司实行审计监督制度。坚持党对内部审计工作的集中统一领导， 在公司党委的领导下，构建集中统一、全面覆盖、权威高 ...

| 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 关联方和关联关系 1 | | 第三章 | 关联交易的范围和原则 2 | | 第四章 | 关联交易的决策程序和信息披露 4 | | 第五章 | 日常关联交易决策程序和信息披露的特别规定 8 | | 第六章 | 附 则 9 | 招商局能源运输股份有限公司 关联交易决策制度 关联交易决策制度 第一章 总 则 招商局能源运输股份有限公司 （2023 年 11 月 29 日经公司第七届董事会第五次会议审议通过，待提交股东大 会审议） 第三条 公司控股子公司及控制的其他主体发生的关联交易，视同公司行为， 适用本制度规定。 第二章 关联方和关联关系 第四条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （三）由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董 事（不含同为双方的独立董事）、高级 ...

投资者关系管理制度 （2023 年 11 月 29 日由公司第七届董事会第五次会议重新制定） | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的原则 | 1 | | 第三章 | 投资者关系工作沟通的对象、内容和方式 | 2 | | 第四章 | 投资者关系管理的组织机构和职责 | 5 | | 第五章 | 附 则 | 7 | 招商局能源运输股份有限公司 招商局能源运输股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强招商局能源运输股份有限公司(以下简称"公司")与投资者 及潜在投资者(以下统称"投资者")之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和 认同，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自律、规 范运作，最终实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他相关法律、 法规及规范性文件的要求和《招商局能源运输股份有限公司章程》的相关规定，结 合公司实际情况，制定本制 ...

招商局能源运输股份有限公司 信息披露管理办法 （2023 年 11 月 29 日经公司第七届董事会第五次会议审议通过修订） 招商局能源运输股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范招商局能源运输股份有限公司(以下简称"公司")的信息披 露行为，加强公司信息披露事务管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性、 完整性与及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共和 国保守国家秘密法》、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《企 业国有资产监督管理暂行条例》、《上市公司信息披露管理办法》(以下简称"《信 息披露办法》")、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 等法律、法规以及《招商局能源运输股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则 | 2 ...