北京市金杜律师事务所 关于贵阳银行股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：贵阳银行股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受贵阳银行股份有限公司（以下 简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等 中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国 香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和现行有效的《贵阳银行股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，指派律师出席了公司于 2024 年 5 月 17 日 召开的 2023 年年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相 关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1． 经公司 2021 年年度股东大会审议通过的《公司章程》； 2． 公司 2024 年 4 月 27 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券 ...

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2024-022 优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1 贵阳银行股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 5 月 17 日 (二)股东大会召开的地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天•会 展城 B 区金融商务区东区 1-6 栋贵阳银行总行 401 会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股 份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 214 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,356,626,311 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 37.1048 | (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 3、公司部分高管人员列席会议。 (四)表决方式是否符合《 ...

Retail Business Strategy - The company aims to become the "Best Regional Wealth Management Bank" and "Best Retail Bank for Personal Customer Experience" [2] - Focus on digital economy and consumption upgrade trends to drive retail transformation [2] - Optimize four major retail credit brands: "Shuangcheng Loan", "Shuangkuai Loan", "Shuang Mortgage", and "Shuangnong Loan" [2] - Build a personal credit system with housing mortgages as the core and consumer credit as the support [2] - Target key consumption areas: tourism, electronics, sports events, and new energy vehicles [2] - Serve financial needs of new urban residents and other market entities [2] - Strengthen retail talent team building to enhance market competitiveness [2] Green Finance Initiatives - Positioned green finance as one of the five major financial themes following the Central Financial Work Conference [2] - Actively participate in Guizhou's ecological civilization construction and Guian Green Finance Reform Innovation Pilot Zone [2] - Develop a "Green Ecological Characteristic Bank" strategy [2] - Build a comprehensive green financial product system covering green credit, green bonds, green leasing, and green retail [2] - Provide integrated, specialized, and standardized green financial services [2] - Accumulate experience in green project standards, information disclosure, risk management, and data collection [2] - Create a distinctive "Green Finance +" brand [2]

Group 1: Business Strategy and Development - Guiyang Bank aims to enhance its competitiveness through high-quality development, focusing on key areas such as public business reform, retail transformation, and digitalization [1] - In 2023, the bank's operating income distribution was 95.58% from Guizhou Province and 4.42% from Sichuan Province, indicating a strong regional focus [2] - The bank has established a comprehensive risk management system covering various risks, including credit, market, and operational risks [5] Group 2: Financial Performance - As of the end of 2023, the total loan balance was CNY 3240.41 billion, an increase of CNY 387.52 billion or 13.58% from the beginning of the year [10] - The bank's net profit distribution plan for 2023 includes a cash dividend of CNY 2.90 per 10 shares, totaling approximately CNY 10.6 billion, which represents 20.02% of the net profit attributable to ordinary shareholders [9] - The bank's retail loan balance increased to CNY 421.45 billion, with a growth of CNY 1.30 billion or 0.31% [10] Group 3: Risk Management - Guiyang Bank has implemented measures to optimize liquidity risk management, including stress testing and emergency management plans, ensuring compliance with regulatory requirements [3] - The bank faces credit risks from its loan and investment portfolios, and it has enhanced its credit risk management strategies to mitigate these risks [5] - The bank has established a robust internal control system to ensure effective risk management and compliance with regulations [14] Group 4: Green Finance Initiatives - Guiyang Bank has developed a comprehensive green finance product system, with green loan balances reaching CNY 313.41 billion, an increase of CNY 31.25 billion from the previous year [10] - The bank successfully issued green financial bonds worth CNY 30 billion in 2023, funding 38 green projects in various sectors [10] Group 5: Future Outlook - The bank's 2024 strategy focuses on high-quality development, structural reform, and risk prevention, aiming for coordinated growth in scale, quality, and efficiency [16] - Guiyang Bank plans to strengthen its retail transformation and enhance its core competitiveness through digital empowerment and diversified financial services [15]

贵阳银行股份有限公司 2023年年度股东大会会议材料 | 会议议程 I | | | --- | --- | | 会议须知 II | | | 议案 | 1 关于贵阳银行股份有限公司第五届董事会 年度工作报告的议案 1 2023 | | 议案 | 2 关于贵阳银行股份有限公司第五届监事会 2023 年度工作报告的议案 13 | | 议案 | 年度财务决算暨 年度财务预算方案的 3 关于贵阳银行股份有限公司 2023 2024 | | 议案………………………………………………………………………………….…….21 | | | 议案 | 4 关于贵阳银行股份有限公司 年度利润分配方案的议案 25 2023 | | 议案 | 5 关于贵阳银行股份有限公司续聘 2024 年度会计师事务所的议案 27 | | 议案 | 6 关于审议《贵阳银行股份有限公司 年度关联交易专项报告》的议案 ... 28 2023 | | 议案 | 7 关于贵阳银行股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计额度的议案 34 | | 议案 | 8 关于贵阳银行股份有限公司董事、监事和高级管理人员 年度履职情况评 2023 | | 价报告的议案 4 ...

贵阳银行于 2024 年 5 月 7 日下午，在公司总部大楼以 网络互动形式，面向全体投资者，召开了 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会。公司董事长、行长、副行长、首席 财务官、独立董事及相关部门负责人参加了会议交流，会议 记录如下： 一、董事长致辞 贵阳银行股份有限公司 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会记录 尊敬的各位投资者、各位网友，大家下午好！我是贵阳 银行董事长张正海，欢迎参加"贵阳银行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会"，非常高兴通过全景网平台与大家 进行互动交流，我谨代表公司对大家长期以来给予贵阳银行 的关心和支持表示衷心感谢！我先介绍出席今天说明会的各 位嘉宾：贵阳银行行长盛军先生、副行长李松芸先生、首席 财务官李云先生、独立董事唐雪松先生。下面我就公司 2023 年及 2024 年一季度主要经营情况作简要介绍。 2023 年及 2024 年一季度，面对复杂多变的外部环境和 多重困难挑战，我们不忘金融初心，统筹平衡短期目标与长 远战略，在全力支持地方经济恢复和转型发展的同时，努力 实现自身发展质的有效提升和量的合理增长，保持了稳中有 进、稳中提质的发 ...

2023 年及 2024 年一季度，面对复杂多变的外部环境和 多重困难挑战，我们不忘金融初心，统筹平衡短期目标与长 远战略，在全力支持地方经济恢复和转型发展的同时，努力 实现自身发展质的有效提升和量的合理增长，保持了稳中有 进、稳中提质的发展势头。 贵阳银行股份有限公司 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会记录 贵阳银行于 2024 年 5 月 7 日下午，在公司总部大楼以 网络互动形式，面向全体投资者，召开了 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会。公司董事长、行长、副行长、首席 财务官、独立董事及相关部门负责人参加了会议交流，会议 记录如下： 一、董事长致辞 尊敬的各位投资者、各位网友，大家下午好！我是贵阳 银行董事长张正海，欢迎参加"贵阳银行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会"，非常高兴通过全景网平台与大家 进行互动交流，我谨代表公司对大家长期以来给予贵阳银行 的关心和支持表示衷心感谢！我先介绍出席今天说明会的各 位嘉宾：贵阳银行行长盛军先生、副行长李松芸先生、首席 财务官李云先生、独立董事唐雪松先生。下面我就公司 2023 年及 2024 年一季度主要经营情况作简 ...

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2024-018 优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1 贵阳银行股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 4 月 26 日,贵阳银行股份有限公司（以下简称"公司" 或"本行"）第五届董事会 2024 年度第二次会议审议通过了《关于贵 阳银行股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，关联 董事回避表决。 该日常关联交易事项需提交股东大会审议。 该日常关联交易事项对公司持续经营能力、损益及资产状况不 构成重要影响。 (一) 日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 26 日，公司第五届董事会 2024 年度第二次会议审 议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计 额度的议案》，关联董事周业俊、张清芬、唐小松对关联事项回避表 -1- 决。本议案尚需提交股东大会审议，关联股东将在股东大会上对关联 事项回避表决。 本议案已经公 ...

贵阳银行股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70028745_B03号 贵阳银行股份有限公司 贵阳银行股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了贵阳银行股份有限公司2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵阳银行股份有限 公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 我们认为，贵阳银行股份有限公司于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 A member firm of Ernst & Young Global Limited 1 内部控制审计报告（续） 安永华明（2024）专字第70028745_B03 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2023年度 贵阳银行股份有限公司 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，贵阳银行股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是贵阳银行股份有 限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计贵阳银行股份有限公司2023年度财务 报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面 没有发现不一致之处。除了对贵阳银行股份有限公司2023年度财务报表出具审计报告而 执行的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。 为了更好地理解贵阳银行股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况，汇总表应当与经审计的财务报表一并阅读。 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70028745_B02号 贵阳银行股份有限公司 贵阳银行股份有限公司董事会： 我们审计了贵阳银行股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023年12月31 ...