北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 章 程 二○二四年四月 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建 设的若干意见》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 第五条 公司住所：辽宁省沈阳市和平区十一纬路 29 号 邮政编码：110003 第六条 公司注册资本为人民币 55,091.47 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司，为独立法人，并受中国法律、行 政法规及其他有关规定的管辖和保护。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司必须毫不动摇坚持党的领导，毫不动摇加强党的建设，把加强 党的领导和完善公司治理统一起来，明确党组织在公司法人治理结构中的法定地 位。发挥党组织在公司的领导核心和政治核心作用。 公司以发起方式设立；于 2006 年 8 月 29 日在辽宁省市场监督管理局注册登 记，取得营业执照，统一社会信用代码：91210 ...

公司代码：601999 公司简称：出版传媒 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监 管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对 公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评 价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对 董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的 日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理 ...

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 作为北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023年度，本人按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工 作制度》等规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重要事项发表了 独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将2023年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张广宁先生，1972年出生，中共党员，经济学博士，中国国籍。 曾任东软控股有限公司总裁助理、董事会秘书；沈阳机床股份有限公 司董事会秘书。现任辽宁东软创业投资有限公司常务副总裁、董事总 经理，兼任青岛鼎信通讯股份有限公司、华电辽宁能源发展股份有限 公司独立董事，2022年7月至今兼任本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他职 务，直系亲属、主要社会关系均不在公司及控股股东或附属企业任职， 没有为公司及 ...

股票代码：601999 股票简称：出版传媒 编号：临 2024-009 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更涉及对公司以前年度的追溯调整，不会对 公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 公司根据财政部会计解释 16 号的要求，对现行相关会计政策进 行变更，自 2023 年 1 月 1 日起执行。 二、会计政策变更的具体情况 （一）变更前采用的会计政策 1 2024 年 4 月 25 日，北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）召开第三届董事会第三十二次会议和第三届监事会 第十四次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。 本次会计政策变更无需提交股东大会审议。 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更的原因 财政部于 2022 年 11 月发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财 会〔2022〕31 号）（以下简称"会计解释第 16 号"），规定：关于单 项交易产生的资产和负债相关的递 ...

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 作为北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023年度，本人按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工 作制度》等规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重要事项发表了 独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将2023年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 二、独立董事年度履职概况 （一）参加股东大会、董事会会议情况 2023年度，公司共召开股东大会3次、董事会会议6次，本人均按 时出席全部股东大会、董事会会议。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 田世忠先生，1963年出生，本科学历，学士学位，编审，中国国 籍。曾任东北财经大学出版社有限责任公司社长，现任全国物流职业 教育教学指导委员会学分成果认定与转换专门委员会副主任委员。 2021年10月至今兼任本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的 ...

股票代码：601999 股票简称：出版传媒 编号：临 2024-011 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 关于辽宁博鸿文化产业创业投资基金 管理中心（有限合伙）延期 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 交易内容：北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）参与投资的辽宁博鸿文化产业创业投资基金管理中心 （有限合伙）（以下简称"基金管理中心"）存续期拟延长至2029年12 月31日。 ● 关联关系：基金管理中心的合伙人辽宁出版集团有限公司（以 下简称"出版集团"）、辽宁博鸿投资有限公司（以下简称"博鸿投资"） 为公司关联方，具体关联关系详见"二、关联方基本情况"。 ● 本事项已经公司董事会审议通过，无需提交公司股东大会审 议。本事项未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资 产重组。 ● 过去12个月内，公司与关联方出版集团之间在房屋租赁方面 存在关联交易，合计金额为 2,158.23万元。公司与关联方博鸿投资 之间不存在关联交易。 一、关联交易概述 经 ...

●拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普 通合伙） 股票代码：601999 股票简称：出版传媒 编号：临 2024-008 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 4 月 25 日召开了第三届董事会第三十二次会议，审议通过 了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，拟聘任天职国际会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"） 为公司 2024 年度审计机构，现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 天职国际创立于 1988 年 12 月，总部设在北京，是一家专注于审 计鉴证、资本市场服务、管理咨询、企业估值等服务的特大型综合性 咨询机构，是国内首批获得证券期货相关业务资格的会计师事务所， 过去二十多年一直从事证券服务业务。首席合伙人为邱靖之，注册地 址为北京市海淀区车公庄西路 ...

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了提高北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）治理水平，规范公司董事会审计委员会的运作，根 据《公司法》《证券法》《中国证监会上市公司独立董事管理办法》》 以及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司董 事会审计委员会运作指引》和《公司章程》等相关法律法规和制度的 规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门委员会，对董事会 负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会委员须保证足够的时间和精力履行委员会的 工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内 部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 的财务报告。 第二章 审计委员会的人员组成 第四条 审计委员会委员由三名委员组成，由董事会从董事会成 员中选举产生，其中独立董事应当过半数，且独立董事委员中至少有 一名会计专业人士。 第五条 审计委员会委员的提名方式包括以下三种： （一）由董事长提名； 1 （二）由二分之一以上独立董事提名； （三）由三分之一以上董事提名。 第六条 ...

第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他 职务，并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 （以下简称"公司"）的治理结构，促进公司规范运作，有效发挥独 立董事决策、监督、咨询作用，保护中小股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定， 特制定本制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立 董事应当按照相关法律法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务 规则、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。 第二章 人员组成 第四条 独立董事专门会议成员由全体独立董事组成。 1 第五条 独立董事 ...

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 作为北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023年度，本人按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工 作制度》等规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重要事项发表了 独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将2023年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 苗莉女士，1974年出生，中共党员，博士学位，教授，中国国籍。 历任东北财经大学工商管理学院助教、讲师、副教授、教授。现任东 北财经大学工商管理学院教授。2022年7月至今兼任本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他职 务，直系亲属、主要社会关系均不在公司及控股股东或附属企业任职， 没有为公司及控股股东或附属企业提供财务、法律、咨询等服务，未 持有公司股份。本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的 ...