北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况 的评估报告 根据财政部、国资委及证监会联合下发的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》的有关规定，北方联合出版传媒（集团） 股份有限公司（以下简称"公司"）对聘请的 2023 年度年报审计机构 ——天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称"天职国际"） 审计工作中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为天职国际资质 等方面合规有效，履职方面能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意 见，具体情况如下： 一、资质条件 天职国际创立于 1988 年 12 月，总部设在北京，是一家专注于审 计鉴证、资本市场服务、管理咨询、企业估值等服务的特大型综合性 咨询机构，是国内首批获得证券期货相关业务资格的会计师事务所， 过去二十多年一直从事证券服务业务。 截至 2022 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1061 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。 本项目合伙人及签字注册会计师：申旭，2016 年成为注册会计 师，2012 年开始从事上市公司审计，2016 年开始在该所执业，2023 年 ...

股票代码：601999 股票简称：出版传媒 编号：临 2024-010 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 对外担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 被担保人名称：北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）所属全资子公司新华书店北方图书城有限公司（以 下简称"北方图书城"）、辽宁印刷物资有限责任公司（以下简称"物 资公司"）及其下属公司 ● 预计担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024年度公司 及所属公司预计提供担保金额不超过5.3亿元。截至公告日，公司为 北方图书城提供担保余额为 1.2亿元，北方图书城为物资公司及其下 属公司提供担保余额为2亿元。 保额度可以在公司范围内进行内部调剂。 上述总额度为公司 2024 年预计的担保额度，具体担保金额以与 相关银行协商后的实际发生额为准。 （二）本次担保事项的决策程序 ● 是否有反担保：无 ● 对外担保逾期的累计数量：零 ● 特别风险提示：被担保人物资公司及北方图书城2023年末资 产负债率超过70%，提醒投资者关注担 ...

关于北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 关于北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 非经营性资 金占用 资金占用方 名称 占用方与上市 公司的关联关 系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期 初占用资 金余额 2023 年度 占用累计发 生金额(不 含利息) 2023 年度 占用资金 的利息(如 有) 2023 年度 偿还累计 发生金额 2023 年期 末占用资 金余额 占用形成 原因 占用性质 现控股股 东、实际控 制人及其附 属企业 非经营性占用 非经营性占用 小计 / / / / / 前控股股 东、实际控 制人及其附 属企业 非经营性占用 非经营性占用 小计 / / / / / 其他关联方 及其附属企 业 非经营性占用 非经营性占用 小计 / / / / / 总计 / / / / / 其他关联资 金往来 资金往来方名称 往来方与上市 公司的关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期 初往来资 金余额 20 ...

股票代码：601999 股票简称：出版传媒 编号：临 2024-015 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 2024 年第一季度主要经营数据的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号行业信息披露： 第十一号――新闻出版》的相关规定，现将 2024 年第一季度主要经 营数据（未经审计）公告如下： 单位：万元 | 项目 | | 销售码洋 | | | 营业收入 | | | 营业成本 | | | 毛利率% | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2023 年 | 2024年1-3 | 增长 | 2023年1-3 | 2024年1-3 | 增长 | 2023年1-3 | 2024年1-3 | 增长 | 2023 | 2024 | 增长 | | | 1-3 月 | 月 | 率% | ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥540,413,035.73, representing a year-on-year increase of 1.20%[4] - The net profit attributable to shareholders of the listed company was a loss of ¥7,617,050.80, with a net profit excluding non-recurring gains and losses of ¥12,245,654.67[4] - The company experienced a decrease in net profit due to the loss of tax exemption policies in the publishing industry, leading to increased tax expenses[9] - In Q1 2024, the company reported a net profit loss of CNY 9,102,498.69, compared to a loss of CNY 5,937,881.76 in Q1 2023, indicating a significant decline in profitability[20] - The company recorded a total comprehensive loss of CNY 8,450,061.74 in Q1 2024, compared to a loss of CNY 5,706,080.27 in Q1 2023[21] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was negative at ¥266,163,300.01[5] - The company's operating cash flow net amount was negative CNY 266,163,300.01, worsening from a negative CNY 170,954,784.93 in the same period last year[23] - Cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 were CNY 967,025,312.46, a decrease from CNY 1,235,243,145.15 at the beginning of the quarter[23] - The company's cash and cash equivalents decreased to CNY 1,020,790,494.33 as of March 31, 2024, down from CNY 1,298,894,485.35 on December 31, 2023, reflecting a decline of approximately 21.5%[14] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥4,159,577,537.33, a decrease of 1.01% compared to the end of the previous year[5] - Total assets as of March 31, 2024, were CNY 4,159,577,537.33, a decrease from CNY 4,201,914,172.68 at the end of 2023, reflecting a decline of about 1.0%[16] - Total liabilities decreased to CNY 1,607,847,179.63 as of March 31, 2024, down from CNY 1,641,733,753.24 at the end of 2023, indicating a reduction of approximately 2.1%[17] - The company's equity attributable to shareholders was CNY 2,530,010,811.71 as of March 31, 2024, a slight decrease from CNY 2,536,975,425.56 at the end of 2023, reflecting a decline of about 0.3%[17] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 31,644[11] - Basic and diluted earnings per share were both -¥0.01[5] - The basic and diluted earnings per share remained at CNY -0.01 for both Q1 2024 and Q1 2023, indicating no improvement in per-share performance despite the losses[21] Operational Metrics - Total operating revenue for Q1 2024 was CNY 540,413,035.73, a slight increase from CNY 534,026,996.73 in Q1 2023, representing a growth of approximately 0.72%[19] - Total operating costs for Q1 2024 were CNY 538,706,398.24, compared to CNY 538,814,498.16 in Q1 2023, showing a decrease of about 0.02%[19] - The company reported a net profit margin of approximately 0.13% for Q1 2024, compared to 0.04% in Q1 2023, indicating an improvement in profitability[19] Investment and R&D - Research and development expenses increased to CNY 2,795,557.06 in Q1 2024, up from CNY 2,505,179.04 in Q1 2023, representing a growth of approximately 11.5%[20] - The investment income reported was a loss of CNY 2,499,097.33 in Q1 2024, compared to a gain of CNY 3,109.43 in Q1 2023, indicating a substantial decline in investment performance[20] Future Outlook - The company plans to focus on expanding its market presence and investing in new product development in the upcoming quarters[18]

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了提高北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）治理水平，规范公司董事会审计委员会的运作，根 据《公司法》《证券法》《中国证监会上市公司独立董事管理办法》》 以及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司董 事会审计委员会运作指引》和《公司章程》等相关法律法规和制度的 规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门委员会，对董事会 负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会委员须保证足够的时间和精力履行委员会的 工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内 部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 的财务报告。 第二章 审计委员会的人员组成 第四条 审计委员会委员由三名委员组成，由董事会从董事会成 员中选举产生，其中独立董事应当过半数，且独立董事委员中至少有 一名会计专业人士。 第五条 审计委员会委员的提名方式包括以下三种： （一）由董事长提名； 1 （二）由二分之一以上独立董事提名； （三）由三分之一以上董事提名。 第六条 ...

股票代码：601999 股票简称：出版传媒 编号：临 2024-009 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更涉及对公司以前年度的追溯调整，不会对 公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 公司根据财政部会计解释 16 号的要求，对现行相关会计政策进 行变更，自 2023 年 1 月 1 日起执行。 二、会计政策变更的具体情况 （一）变更前采用的会计政策 1 2024 年 4 月 25 日，北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）召开第三届董事会第三十二次会议和第三届监事会 第十四次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。 本次会计政策变更无需提交股东大会审议。 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更的原因 财政部于 2022 年 11 月发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财 会〔2022〕31 号）（以下简称"会计解释第 16 号"），规定：关于单 项交易产生的资产和负债相关的递 ...

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 作为北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023年度，本人按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工 作制度》等规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重要事项发表了 独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将2023年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 二、独立董事年度履职概况 （一）参加股东大会、董事会会议情况 2023年度，公司共召开股东大会3次、董事会会议6次，本人均按 时出席全部股东大会、董事会会议。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 田世忠先生，1963年出生，本科学历，学士学位，编审，中国国 籍。曾任东北财经大学出版社有限责任公司社长，现任全国物流职业 教育教学指导委员会学分成果认定与转换专门委员会副主任委员。 2021年10月至今兼任本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的 ...

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 作为北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023年度，本人按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工 作制度》等规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重要事项发表了 独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将2023年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张广宁先生，1972年出生，中共党员，经济学博士，中国国籍。 曾任东软控股有限公司总裁助理、董事会秘书；沈阳机床股份有限公 司董事会秘书。现任辽宁东软创业投资有限公司常务副总裁、董事总 经理，兼任青岛鼎信通讯股份有限公司、华电辽宁能源发展股份有限 公司独立董事，2022年7月至今兼任本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他职 务，直系亲属、主要社会关系均不在公司及控股股东或附属企业任职， 没有为公司及 ...

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为规范北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进 公司独立董事尽责履职，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》的有关规定，制定本 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他 职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和 公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， 且至少包括一名会计专业人士。 公司董事会设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公 ...