北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 董事、监事及高级管理人员持股管理办法 第一章 总则 第一条 为加强北方联合出版传媒（集团）股份有限公司(以下 简称"公司") 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》等有关规定，特制定本办法。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证 券法》和有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证 券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。 公司董事、监事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出 承诺的，应当严格遵守。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本 公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵 ...

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 作为北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2024年度，本人按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工 作制度》等规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重要事项发表了 独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将2024年度履行职责情况报告如下： （一）参加股东大会、董事会会议情况 2024年度，公司共召开股东大会1次、董事会会议6次，本人均按 时出席全部股东大会、董事会会议。 | | | | | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 是否 | | | | | | | 大会情况 | | 董事 | | | 本年应 | | | | | 是否连续 | | | | | 独立 | | 亲自 | 以通讯 | | | | 出席股东 | | 姓名 ...

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 作为北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2024年度，本人按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工 作制度》等规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重要事项发表了 独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将2024年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 二、独立董事年度履职概况 （一）参加股东大会、董事会会议情况 2024年度，公司共召开股东大会1次、董事会会议6次，本人均按 时出席全部股东大会、董事会会议。 | | | | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东 大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事 | 是否 | 本年应 | | | | | 是否连续 | | | | 独立 | | 亲自 | 以通讯 | | | | 出席股东 | | 姓名 | | 参加董 ...

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 作为北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2024年度，本人按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工 作制度》等规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重要事项发表了 独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将2024年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张广宁先生，1972年出生，中共党员，经济学博士，中国国籍。 曾任东软控股有限公司总裁助理、董事会秘书；沈阳机床股份有限公 司董事会秘书；辽宁东软创业投资有限公司常务副总裁、董事总经理； 现任东软云科技有限公司高级战略顾问，兼任华电辽宁能源发展股份 有限公司独立董事，2022年7月至今兼任本公司独立董事。 （二）关于独立性的情况说明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他职 务，直系亲属、主要社会关系均不在公司及控股股东或附属企业任职， 没有为公司及控股 ...

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 作为北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2024年度，本人按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工 作制度》等规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重要事项发表了 独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将2024年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 田世忠先生，1963年出生，本科学历，学士学位，编审，中国国 籍。曾任东北财经大学出版社有限责任公司社长，现任全国物流职业 教育教学指导委员会学分成果认定与转换专门委员会副主任委员。 2021年10月至今兼任本公司独立董事。 （二）关于独立性的情况说明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他职 务，直系亲属、主要社会关系均不在公司及控股股东或附属企业任职， 没有为公司及控股股东或附属企业提供财务、法律、咨询等服务，未 持有公司股份。本人具备《上市公司独立 ...

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 2024 年度社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党 的二十大和二十届二中、三中全会精神，深入学习贯彻习近平文化思 想，坚定文化自信，推进文化自强，守正创新，实干担当，全力推动 公司实现高质量发展。在保持持续稳健发展的同时，公司作为文化传 媒类企业，始终把社会效益放在首位，努力实现社会效益和经济效益 相统一，坚持正确的出版导向，致力于传承和弘扬优秀中华文化，培 育和践行社会主义核心价值观，积极承担出版企业社会责任，创建和 谐的企业发展环境，以实际行动回报社会。 根据上海证券交易所《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发 布<上海证券交易所上市公司环境信息披露指引>的通知》《关于做好 主板上市公司 2024 年年度报告披露工作的通知》的要求，公司结合 履行社会责任的具体情况编制了《公司 2024 年度社会责任报告》，经 过公司第三届董事会第三十七次会议、 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监 管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对 公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评 价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对 董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的 日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内 ...

公司董事会认为，现任独立董事田世忠、管春玲、张广宁、 苗莉符合《上市公司独立董事管理办法》关于独立董事独立性的 相关要求。 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 经核查现任独立董事的任职经历及其签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，未持有公司 股份。 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 关于独立董事独立性情况评估报告 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关要求，北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会，对现任独立董事田世忠、管春玲、 张广宁、苗莉的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： 2025 年 4 月 8 日 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 被担保人名称：北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）所属全资子公司新华书店北方图书城有限公司（以 下简称"北方图书城"）、辽宁印刷物资有限责任公司（以下简称"物 资公司"）及其下属公司 ● 预计担保金额及已实际为其提供的担保余额：2025年度公司 及所属公司预计提供担保金额不超过5.8亿元。截至公告日，公司为 北方图书城提供担保余额为 1.19亿元，北方图书城为物资公司及其 下属公司提供担保余额为2.0亿元。 ● 是否有反担保：无 ● 对外担保逾期的累计数量：零 ● 特别风险提示：被担保人北方图书城2024年末资产负债率超 过70%，提醒投资者关注担保风险。 一、担保情况概述 股票代码：601999 股票简称：出版传媒 编号：临 2025-010 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 对外担保的公告 （一）本次担保的基本情况 为满足经营业务拓展的资金需求，公司及所属公司 2025 年度拟 向银行申请办理综合授信业务，并由公司与所属公司及所属 ...

股票代码：601999 股票简称：出版传媒 编号：临 2025-012 ●会议召开方式：上证路演中心网络互动 ●投资者可于 2025 年 4 月 16 日(星期三)至 4 月 22 日(星期 二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱（cbcm601999@163.com）进行提问。公司将在说明会上 对投资者普遍关注的问题进行回答。 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 已于 2025 年 4 月 10 日发布公司 2024 年度报告，为便于广大投资者 更全面深入地了解公司 2024 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 4 月 23 日（星期三）10:00-11:00 举行 2024 年度业绩说明会， 就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 关于召开 2024 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●会议召开时间：2025 年 4 月 23 日（星期三）10:00- ...