上海创力集团股份有限公司 关联交易管理办法 上海创力集团股份有限公司 关联交易管理办法 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海创力集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》 《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上 市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》等法律、法规和规范性文件以及《上海创力集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将 关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或 者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、 为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第四条 公司在审议关联交易事项时，应当详细了解交易标的真实状况和交 易对方诚信记录、资信状况、履约能力等，审慎评估相关交易的必要性、合理性 和对 ...

上海创力集团股份有限公司 募集资金管理制度 上海创力集团股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强对上海创力集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司 募集资金监管规则》等法律法规、规范性文件以及《上海创力集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金。但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。募集资金不得用于持有财务性投 资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 第四条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公 ...

第一条 为加强上海创力集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对外担保行为的管理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》等法律法规及《上海创力集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第六条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、互利、诚信的原则，严格控 制担保风险。 第七条 公司对外担保，可以采取反担保等必要的措施防范风险，反担保 的提供方应具备实际承担能力。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担 保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。 第二条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司或通过其他方式纳 入合并报表的公司（以下合称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司为子 公司提供的担保。子公司为他人提供担保视同公司对外担保，按照本制度执行。 第四条 公司对外担保实行统一管理，公司及子公司的对外担保必须经公 ...

《公司法》"）以及《上海创力集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以货币资金出资，或以实物、 知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资 的投资行为。公司对外投资行为包括： （一）股权投资（含设立全资或控股或参股企业、国内外收购兼并、合资合 作、对出资企业追加投入等）； 上海创力集团股份有限公司 对外投资管理办法 上海创力集团股份有限公司 对外投资管理办法 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强上海创力集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对外投资管理，规范公司对外投资行为，保障公司及股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》 （以下简称" （四）各部门分工合作，相互配合、相互监督； 上海创力集团股份有限公司 对外投资管理办法 （五）维护公司、股东合法权益原则。 （二）金融投资（含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金投资 及以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资等）； 第三条 对外投资管理应遵循的基本原则。 （一）遵循国家相关法律、法规的规定 ...

Core Points - The company is established as a joint-stock limited company in accordance with the Company Law and other relevant regulations [1][2] - The registered capital of the company is RMB 646.5 million [2] - The company was approved by the China Securities Regulatory Commission to issue 79.6 million shares to the public and was listed on the Shanghai Stock Exchange on March 20, 2015 [1][2] Chapter Summaries Chapter 1: General Provisions - The purpose of the articles is to protect the legal rights of the company, shareholders, employees, and creditors, and to regulate the company's organization and behavior [1] - The company is a permanent joint-stock limited company registered in Shanghai [2] Chapter 2: Business Objectives and Scope - The company's business objective is to provide first-class products and services to coal mining enterprises and create optimal benefits for society, employees, and shareholders [3] - The business scope includes the development, production, and sales of mining equipment and accessories, engineering equipment, and electrical automation equipment [3] Chapter 3: Shares - The company's shares are issued in the form of stocks, with each share having a par value of RMB 1 [4] - The total number of shares issued at the establishment of the company was 156 million, with all shares fully paid up [4][5] - The company has issued 64.65 million shares, all of which are ordinary shares [5] Chapter 4: Shareholders and Shareholders' Meeting - Shareholders have rights to dividends, request meetings, supervise the company, and transfer their shares [7][8] - The company must hold an annual shareholders' meeting within six months after the end of the previous fiscal year [16] - The shareholders' meeting is the company's decision-making body and has the authority to elect directors, approve profit distribution plans, and make decisions on capital increases or decreases [13][14] Chapter 5: Proposals and Notifications for Shareholders' Meetings - Proposals must fall within the authority of the shareholders' meeting and comply with legal and regulatory requirements [57] - The company must notify shareholders of the meeting details at least 20 days in advance for annual meetings and 15 days for temporary meetings [59] Chapter 6: Voting and Resolutions of Shareholders' Meetings - Ordinary resolutions require a simple majority of the voting rights held by attending shareholders, while special resolutions require at least two-thirds of the voting rights [79][80]

（2025年8月修订） 上海创力集团股份有限公司 董事会议事规则 上海创力集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海创力集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会内 部机构及运作程序，保障董事会依法独立、规范、有效地行使职权，确保董事会 （以下简称"《公司法》"）、 的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》 《上海创力集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法 律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司董事会依据《公司法》和《公司章程》设立，是公司的经营 决策中心，对股东会负责并报告工作。董事会在股东会闭会期间对内管理公司事 务，对外代表公司。 第二章 董事会的职权 第三条 董事会依据法律、法规、 《公司章程》及本规则的规定行使职权。 第四条 董事会行使下列职权： （一） 召集股东会，并向股东会报告工作； （二） 执行股东会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六） 拟订公司重大收购、收购本公司股 ...

上海创力集团股份有限公司 股东会议事规则 上海创力集团股份有限公司 股东会议事规则 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海创力集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人 民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上 市公司股东会规则》等有关规章和《上海创力集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下述情形时， 临时股东会应当在事实发生之日起 2 个月内召开： （一） 董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 ...

上海创力集团股份有限公司 总经理工作细则 上海创力集团股份有限公司 总经理工作细则 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善上海创力集团股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司日常经营活动，保护股东的利益，规范公司总经理及其他高 级管理人员的行为，确保其忠实履行职责，勤勉高效工作，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等有关适用规定和《上海创力集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），结合公司情况，制定本细则。 第二条 公司的高级管理人员包括公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监、总工程师。 第三条 有以下情形之一的，不得担任公司的高级管理人员： (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企 ...

上海创力集团股份有限公司 内部审计管理制度 上海创力集团股份有限公司 内部审计管理制度 (2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范集团公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，促进管理规范 科学， 保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》 《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《上海证券交易所股票上市规则》以 及《公司章程》等法律、法规、规章的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于对集团公司及子公司的财务收支和经济活动进行内部审 计监督。 第三条 本制度所称的子公司范围参照集团公司《子公司管理制度》的规定。 第四条 审计部门依照本制度规定的职权和程序，进行审计监督。 第五条 审计部门依照本制度规定独立行使审计监督权，不受其他部门和个人 的干涉。 第二章 组织构架 第六条 董事会保障内部审计的独立性和有效性。配备充足、稳定、专业的审计 人员， 提供充足的经费并列入财务预算，保护审计人员依照本制度执行职务。批准 内部审计制度、中长期审计规划等，决定审计部门负责人任免，依照审计结果对被审 计单位及相关人员做出处理。 第七条 董事会下设审计委员会 ...

上海创力集团股份有限公司 信息披露管理办法 第三条 本办法所称的"信息"，是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 较大影响的信息，以及中国证监会和上交所要求披露的其他信息。 第四条 本办法适用公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人， 重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理 人及其成员，以及法律法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的相关主体（以 下合称为"信息披露义务人"）。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 上海创力集团股份有限公司 信息披露管理办法 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为确保上海创力集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露的及时、 准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》等有关法律法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）制定的《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定及《上海创力集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本办法。 第二条 本办法所称"信息披露"，是 ...