上海创力集团股份有限公司 监事会议事规则 上海创力集团股份有限公司 监事会议事规则 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海创力集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会运作， 完善公司治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海创力集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关的法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情 况，制定本规则。 第二条 公司监事会依据《公司法》和《公司章程》设立。监事会设监事会 办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任监事会办公室负责人。 第三条 监事会依法对公司董事及高级管理人员及公司的经营活动实行监督， 保障股东利益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。 第二章 监事会的性质和职权 第四条 监事会是依法设立的监督机构，对股东大会负责并报告工作。 （五） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和 主持股东大会职责时召集和主持股东大会； （六） 向股东大会提出提案； （七） 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提 起诉讼； 第五条 监事会行使下列职权 ...

上海创力集团股份有限公司 独立董事工作制度 上海创力集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 4 月修订） 为进一步完善上海创力集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规以及规范性文件和《上海创力集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》），特制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等单 位或个人的影响。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，其中至少包 括一名会计专业人士。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 1 上海创力集 ...

上海创力集团股份有限公司 对外投资管理办法 上海创力集团股份有限公司 对外投资管理办法 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强上海创力集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对外投资管理，规范公司对外投资行为，保障公司及股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）以及《上海创力集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资，是指公司以现金、股权、实物、无形资产 等方式向其他单位、金融产品等进行投资，以期在未来获得投资收益的行为。公 司通过收购、出售或其他方式导致公司对外投资增加或减少的行为也适用于本办 法。 第三条 本办法适用于公司及全资子公司、控股子公司或通过其他方式纳 入合并报表的公司（以下合称"子公司"）的对外投资事项。 第四条 公司对外投资的计价方式、账务处理等应严格遵循《企业会计准 则》等有关规定。 第二章 对外投资的组织机构 第五条 公司股东大会、董事会、总经理分别为公司对外投资的决策机构， 各自在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。 第六条 董事会战略委员会为对外投资的领导机构，负 ...

上海创力集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 公司代码：603012 公司简称：创力集团 上海创力集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

为完善公司内部管理，加强内部控制及风险控制，确保公司制度与现行法 律、法规平稳接轨，现对公司部分制度进行修订。修订制度列表如下： | 序号 | 制度名称 | 审议机构 | | --- | --- | --- | | 1 | 股东大会议事规则 | 董事会、股东大会 | | 2 | 董事会议事规则 | 董事会、股东大会 | | 3 | 监事会议事规则 | 董事会、股东大会 | | 4 | 独立董事工作制度 | 董事会、股东大会 | | 5 | 关联交易管理办法 | 董事会、股东大会 | | 6 | 募集资金管理制度 | 董事会、股东大会 | | 7 | 对外投资管理办法 | 董事会、股东大会 | | 8 | 对外担保管理制度 | 董事会、股东大会 | | 9 | 子公司管理制度 | 董事会 | 上述所列制度的修订已经公司第五届董事会第七次会议审议通过，其中第 1-8 项制度尚需提交公司股东大会审议，其余制度自第五届董事会第七次会议审 议通过之日起生效实施。修订后的制度详见公司同日于上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）披露的相关制度文件。 特此公告。 证券代码：603012 证券简称： ...

Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 1.50 per 10 shares, totaling RMB 97,614,000, based on a total share capital of 650,760,000 shares as of December 31, 2023[5]. - The company reported a retained earnings balance of RMB 1,720,371,464.98 after the dividend distribution[5]. - The company has maintained a consistent dividend distribution policy, adjusting total distribution amounts in case of changes in share capital[5]. - The company implemented a cash dividend policy, distributing a total of RMB 65,156,000.00 to shareholders, at a rate of RMB 1.00 per 10 shares[148]. - The total cash dividend amount accounted for 24.31% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[152]. - The company commits to an annual cash dividend of no less than 15% of the distributable profit for the year, with a cumulative cash distribution over the last three years not less than 30% of the average annual distributable profit[171]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately CNY 2.66 billion, representing a year-over-year increase of 1.84% compared to CNY 2.61 billion in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was approximately CNY 401.61 million, a decrease of 0.75% from CNY 404.63 million in 2022[22]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.62, down 1.59% from CNY 0.63 in 2022[22]. - The weighted average return on equity decreased to 11.76% in 2023, down 1.47 percentage points from 13.23% in 2022[22]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was approximately CNY 321.20 million, a significant decrease of 35.34% from CNY 496.78 million in 2022[22]. - The total assets at the end of 2023 were approximately CNY 6.64 billion, an increase of 6.25% from CNY 6.25 billion at the end of 2022[22]. - The net assets attributable to shareholders increased by 11.84% to approximately CNY 3.61 billion at the end of 2023, compared to CNY 3.23 billion at the end of 2022[22]. - The company reported a historical high in raw coal production at 4.66 billion tons, a year-on-year increase of 2.9%, reflecting the industry's growth[63]. - The company achieved a total revenue of CNY 2,655,959,447.17, representing a year-on-year increase of 1.84%[71]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 401,606,900.00, a decrease of 0.75% compared to the previous year[71]. - The net cash flow from operating activities decreased by 35.34% to CNY 321,201,641.82[71]. - Total assets increased by 6.25% to CNY 663,676,770.00[71]. - The net assets attributable to shareholders grew by 11.84% to CNY 361,227,320.00[71]. Audit and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Lixin Certified Public Accountants[4]. - The company’s financial report is confirmed to be true, accurate, and complete by its board of directors and management[4]. - The company has not faced any violations in decision-making procedures regarding external guarantees[7]. - The company has not reported any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[7]. - The governance structure is reported to be reasonable and operationally normal, with no significant differences from regulatory requirements[114]. - The company has established a transparent performance evaluation system to promote a culture of accountability and employee motivation[106]. - The company has not faced any delisting risk or significant compliance issues during the reporting period[178]. Market Expansion and Strategy - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[24]. - The company expanded into new markets, including domestic and international markets such as Russia and Indonesia, achieving incremental growth in certain regions[36]. - The company is exploring new strategies to enhance supply chain resilience and reduce operational costs[118]. - The company plans to enhance its marketing system and expand into new markets, particularly in key coal-producing areas where market share is currently low[101]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its market position, with a budget of 100 million allocated for potential deals[120]. - The company is committed to enhancing user satisfaction by improving after-sales service and training personnel to handle new products and technologies effectively[102]. Research and Development - Research and development expenses rose by 7.88% to CNY 139,779,702.94, indicating increased investment in innovation[71]. - The company aims to improve its product quality and reduce costs through innovation and technology upgrades, focusing on high-end equipment while phasing out low-end products[101]. - Research and development investments have been prioritized, with a budget allocation of 960,000 million for new technology advancements[118]. - The company is focusing on digital transformation through the implementation of an ERP system to enhance management efficiency across various departments[106]. - The company has made significant equity investments, including CNY 9.5 million in Jiangsu Chuangli Technology Equipment, holding a 95% stake[93]. Corporate Governance - The company has appointed a new board of directors and supervisory members during the recent extraordinary shareholder meeting[114]. - The company maintains independence from its controlling shareholders, with no reported instances of fund occupation[114]. - The total remuneration for the chairman, Shi Liangxi, was reported at 1.7554 million yuan for the year[117]. - The total remuneration for the general manager, Zhang Shihong, was reported at 3.2048 million yuan for the year[117]. - The company has established several specialized committees, including an Audit Committee, Nomination Committee, Compensation and Assessment Committee, and Strategic Committee[134]. - The company’s governance structure includes independent directors and a remuneration committee to ensure fair compensation practices[128]. Sustainability and Social Responsibility - The company is committed to sustainability initiatives, aiming to reduce carbon emissions by 30% over the next five years[118]. - The company invested 1.435 million yuan in environmental protection during the reporting period[162]. - The company installed a photovoltaic power generation project with a total installed capacity of 2.6 MWp, which can provide approximately 2.1 million kWh of electricity annually, reducing carbon dioxide emissions[163]. - The company made cash donations totaling 1.28 million yuan, primarily for local education and charitable foundations[165]. Employee Management and Development - The company has established a performance evaluation system for employee compensation, focusing on performance and contribution, with a structured salary standard across four job categories[145]. - The company conducted various training programs for management and staff, including leadership training and digital transformation, to improve overall talent quality[146]. - The company has a clear and complete decision-making process for its dividend distribution, ensuring the protection of minority shareholders' rights[149]. - The company emphasizes the importance of performance-based compensation to attract and retain top talent in key positions[144]. Investment and Financial Commitments - The company has committed to compensating for any shortfall in net profit against the promised figures for the acquired companies[172]. - The company has engaged Lixin Accounting Firm for auditing services, with a fee of RMB 1.3 million for the current year[176]. - The company reported a 20% decrease in audit fees compared to the previous year[176]. - The total amount of guarantees provided by the company to its subsidiaries during the reporting period was RMB 892.29 million, with a year-end balance of RMB 1.244 billion, accounting for 34.45% of the company's net assets[181]. - The company has not made any changes to the use of raised funds during the reporting period[184].

上海创力集团股份有限公司 关联交易管理办法 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海创力集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》等法律、法规和规范性文件以及《上海创力集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本办法。 上海创力集团股份有限公司 关联交易管理办法 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将 关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或 者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、 为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 交易对方应当配合公司履行相应的审议程序和信息披露义务。 第二章 关联人与关联交易 1 上海创力集团股份有限公司 关联交易管理办法 第五条 公司的关联人 ...

第一章 总 则 子公司管理制度 (2024 年 4 月修订) 第一条 上海创力集团股份有限公司（以下简称"集团公司"）为规范各子 公司的组织行为，明确公司与各子公司财产权益和经营管理责任，确保子公司规 范、高效、有序运作，保证集团公司投资的安全、完整，确保企业集团合并财务 报表的真实可靠，维护公司利益和长远发展，提高资本收益率和企业市场竞争力， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制规范 ——基本规范》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，结合经营发展的实际 需要，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司为集团公司全资子公司和控股子公司，是依法设 立的、具有独立法人资格的公司，具体包括： （一）集团公司独资设立的全资子公司； （二）集团公司与其他投资人共同出资设立的，集团公司持有其 50%以上的 股权（包括直接控股和间接控股）的公司； （三）集团公司与其他投资人共同出资设立的，集团公司虽持有其股权比例 低于 50%，但能够决定其董事会半数以上成员的企业； （四）集团公司与其他投资人共同出资设立的，集团公司虽持有其股权比例 低于 50%，但通过协议或其他安排能够实际控制的企业。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海创力集团股份有限公司（以下简称"创力集团"或"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第五届董事会第七次会议、第五届监事会第五次会议，审议通 过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议 案》。公司董事会提请股东大会根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》、《上海证券交易所上市公司证券 发行与承销业务实施细则》等相关规定，授权董事会以简易程序向特定对象发 行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票（以下 简称"本次发行"），授权期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。本议案尚须提交公司 2023 年年度股东大会审 议通过。具体内容如下： 一、 本次发行的具体内容 （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》等有关 ...

证券代码：603012 证券简称：创力集团 公告编号：2024-014 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议 的，公司应当在公告中作特别提示。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 6 ...