现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于华设设计集团股份有限公司 2023 年度现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为华设设计集团股份有限公 司（以下简称"华设集团"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保 荐人，于 2024 年 1 月 16 日对华设集团 2023 年度有关情况进行了现场检查。 一、本次现场检查的基本情况 华泰联合证券针对华设集团实际情况制订了 2023 年度现场检查工作计划。 为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联 合证券以邮件方式将现场检查事宜提前通知华设集团，并要求公司提前准备现场 检查工作所需的相关文件和资料。 在现场检查过程中，华泰联合证券通过查阅三会文件资料、公司内部控制相 关制度、公司公告及报备材料、募集资金使用凭证和银行对账单等、访谈公司高 级管理人员及相关部门负责人、实地考察等方式，对华设集团的三会运作、内控 制度建设及公司治理情况、信息披露情况、公司的独立性以及与 ...

| 证券代码：603018 | 证券简称：华设集团 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113674 | 转债简称：华设转债 | | 华设设计集团股份有限公司 关于"华设转债"开始转股的公告 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意华设设 计集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2023〕1322 号）同意，华设设计集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）于 2023 年 7 月 21 日向不特定对象发行可转换公司债券 400.00 万张， 发行价格为每张面值 100 元人民币，按面值发行，期限 6 年，募集资金总额为人 民币 40,000.00 万元。 经上海证券交易所（以下简称"上交所"）同意，公司本次可转债于 2023 年 8 月 15 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称为"华设转债"、债券代 码为"113674"。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内 ...

一、董事会会议召开情况 华设设计集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第五届董事 会第十次会议于2024年1月17日公司AB507会议室（南京市秦淮区紫云大道9 号）召开，会议由董事长杨卫东召集并主持。本次会议通知于2024年1月10日以 书面和邮件方式送达各位董事。本次会议应出席董事9名，实际出席9名。会议 采用现场与通讯表决方式进行。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及 《华设设计集团股份有限公司章程》的规定。公司监事、董事会秘书列席了会 议。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于不向下修正"华设转债"转股价格的议案》 公司董事会决定本次不向下修正转股价格，且自本次董事会审议通过次一 交易日起的三个月内（2024年1月18日至2024年4月17日），如再次触发"华设转 债"转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正 条件的期间将从2024年4月18日重新起算，若再次触发"华设转债"转股价格的 向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"华设转债"转 股价格的向下修正权利。 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。 | 证券代码：603018 | 证券简 ...

| 证券代码：603018 | 证券简称：华设集团 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113674 | 转债简称：华设转债 | | 华设设计集团股份有限公司 关于不向下修正"华设转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 1、截至 2024 年 1 月 17 日，华设设计集团股份有限公司（以下简称"公司"） 股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股 价格的 85%的情形，触发"华设转债"转股价格的向下修正条款。 2、经公司第五届董事会第十次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下 修正转股价格，且自本次董事会审议通过次一交易日起的三个月内（2024 年 1 月 18 日至 2024 年 4 月 17 日），如再次触发"华设转债"转股价格向下修正条 款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间将从 2024 年 4 月 18 日重新起算，若再次触发"华设转债"转股价格的向下修正条款，届时公 ...

| 证券代码：603018 | 证券简称：华设集团 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113674 | 转债简称：华设转债 | | 华设设计集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华设设计集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月5日召开第五 届董事会第九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方 案的议案》，同意公司使用自有及自筹资金以集中竞价交易方式回购公司股份， 用于股权激励、转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。本次回购股份 价格为不超过人民币11.00元/股，回购股份的资金总额不低于人民币4,000万 元，不超过人民币8,000万元。回购期限为自本次董事会议审通过回购股份议案 之日起12个月。有关本次回购股份事项的具体情况详见公司于2024年1月11日披 露的《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2024- 003）。 根据《上海证券交易所上市公 ...

| | | 华设设计集团股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 3、转股价格：8.86 元/股 二、可转债转股价格向下修正条款 4、转股期限：2024 年 1 月 27 日至 2029 年 7 月 20 日 5、截至本公告日，公司股票自 2023 年 12 月 22 日至 2024 年 1 月 10 日已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%。若后续公司股票收盘价格继续 低于当期转股价格的 85%，预计将有可能触发转股价格向下修正条件。若触发条 件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行 信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意华设设计集团股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1322 号）同意，公 司于 2023 年 7 月 21 日向不特定对象发行可转换公司 ...

| 证券代码：603018 | 证券简称：华设集团 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113674 | 转债简称：华设转债 | | 华设设计集团股份有限公司 1 / 2 | | 智华三年持有期混合型证券投资基金 | | | | --- | --- | --- | --- | | 10 | 招商银行股份有限公司－东方红远见 | 8,398,971 | 1.23 | | | 价值混合型证券投资基金 | | | 2、2024年1月5日登记在册的前10名无限售条件股东 | 序号 | 股东名称 | 持有无限售条件流通 股的数量（股） | 占无限售条件流通 股的比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 杨卫东 | 26,722,434 | 4.00 | | 2 | 袁建华 | 19,962,159 | 2.99 | | 3 | 胡安兵 | 19,203,574 | 2.87 | | 4 | 香港中央结算有限公司 | 18,213,605 | 2.72 | | 5 | 明图章 | 16,485,170 | 2.47 | | 6 | ...

| 证券代码：603018 | 证券简称：华设集团 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113674 | 转债简称：华设转债 | | 华设设计集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 华设设计集团股份有限公司(以下简称"公司")以集中竞价交易方式回 购公司股份，用于股权激励、转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。本 次回购股份价格为不超过人民币 11.00 元/股，回购股份的资金总额不低于人民币 4,000 万元，不超过人民币 8,000 万元。回购期限为自本次董事会议审通过回购 股份议案之日起 12 个月。回购资金来源为公司自有及自筹资金。 2024 年 1 月 5 日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，全体董事出席了本次会议。 根据公司章程规定，本次回购方案无需提交股东大会审议。 相关股东是否存在减持计划：公司董事、监 ...

| 证券代码：603018 | 证券简称：华设集团 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113674 | 转债简称：华设转债 | | 华设设计集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 回购股份的用途：用于股权激励、转换上市公司发行的可转换为股票的 公司债券 回购资金总额：不低于人民币 4,000 万元、不超过人民币 8,000 万元 回购的价格：不超过人民币 11.00 元/股 回购期限：自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内 回购资金来源：公司自有及自筹资金 相关股东是否存在减持计划：公司董事、监事、高级管理人员在本公告 日起未来 3 个月、未来 6 个月不存在减持本公司股票计划，在公司回购期间也不 存在增减持本公司股票计划。 相关风险提示： 1、本次回购可能存在回购期限内，公司股票价格超过回购方案披露的回购 价格上限，导致回购方案无法实施或只能部分实施的风险； 2、因公司生 ...

华设设计集团股份有限公司 关于公司第五届董事会第九次会议 相关事项的独立董事意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，我们作为 华设设计集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第五届董 事会第九次会议审议的相关议案进行了审核，并发表意见如下： 一、对以集中竞价交易方式回购公司股份方案的独立意见 1、本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股份回购规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》等法律法规的规定，董事会会议表决符合法律、法规和《公 司章程》的相关规定。 2、公司本次股份回购的实施，有利于推动公司股票价格与内在价值相匹配， 维护公司与广大投资者利益，增强投资者信心，促进公司的长远发展。因此， 我们认为，公司本次股份回购具有必要性。 3、公司本次回购股份资金总额不低于人民币 4,000 万元、不超过人民币 8,000 万元，资金来源为公司自有及自筹资金，本次回购股份不会对公司的经营、 财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。 ...