定期报告信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为提高华设设计集团股份有限公司（以下称"公司"） 的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 加大对定期报告信息披露责任人的问责力度，提高公司信息披露的质 量和透明度，根据《上市公司信息披露管理办法》以及中国证监会、 上海证券交易所的有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所指的定期报告，包括年度报告、中期报告和季 度报告。 第三条 本制度所指的定期报告信息披露重大差错，具体包括如 下情形： （一）财务报告违反《中华人民共和国会计法》、《企业会计准 则》的相关规定，存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了企业会计准则及相 关解释规定、中国证监会和上海证券交易所发布的有关财务报告信息 披露编报规则的相关要求，存在重大错误或重大遗漏； （三）定期报告的其他内容违反了中国证监会和上海证券交易所 发布的有关定期报告信息披露的相关准则、规定等，使定期报告信息 披露发生重大错误或给公司造成重大不良影响； （四）业绩预告、业绩快报与定期报告实际披露的相关数据或指 标存在重大差异； （五）定期报告编制和披露工作中因不及时沟通、 ...

子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强华设设计集团股份有限公司（以下称"公司"） 对子公司的管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）等法律法规、规范性文件以 及《华设设计集团股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、为 提高公司竞争力需要而依法设立的、具有独立法人资格主体的公司。 子公司设立形式包括： 第六条 子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层 建立对其子公司的管理制度，并接受公司的监督。 第七条 公司委派至（作为股东方代表出任的或由公司提名后出 任的）子公司的董事、监事、高级管理人员对本制度的有效执行负责。 公司其他职能部门应依照本制度及相关内控制度，协助董事会办公室 做好对子公司的管理、指导、监督等工作。 （一）公司独资设立的子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的控股子公司，包 括： 1、公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的子公司； 2、公司持股 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为建立、完善华设设计集团股份有限公司（以下称"公 司"）董事（非独立董事）和高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《华设设计集团股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"）及其他有关规定，依据股东会的相关决议，公司设立董事会薪 酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下属专门工作机构，主要负 责拟定公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核标准并进行考 核；负责拟定公司董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬政策与 方案。 本细则所称高级管理人员是指总经理、副总经理、总工程师、董 事会秘书和财务负责人。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事 应不少于两名。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或全体董事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即 就任。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立 董事委员担任，负责主持委员会工作 ...

董事薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华设设计集团股份有限公司（以下称"公 司"）董事的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动 公司董事的工作积极性，提升公司的经营管理效益，依据国家相关法 律、行政法规及《华设设计集团股份有限公司章程》（以下称"《公司 章程》"）、《上市公司治理准则》的规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 适用本制度的董事，根据岗位性质不同，划分为： 1、董事长； 2、副董事长； 3、独立董事； 4、内部兼职董事：指除董事长、副董事长外，与公司签订劳动 合同关系，在本公司及控股子公司担任除董事外其他职务的董事； 5、内部专职董事：指除董事长、副董事长外，与公司签订劳动 合同关系，在本公司及控股子公司未担任除董事外其他职务的董事； 6、外部董事：指除独立董事外，未与公司签订劳动合同关系的 董事； 7、职工代表董事。 第三条 公司董事的薪酬、津贴以公司规模与绩效为基础，根据 公司经营计划和工作的职责、目标，进行综合考核确定。董事薪酬与 公司长远发展和股东利益相结合，保障公司的长期稳定发展；董事薪 酬与公司效益及工作目标相匹配，同时与市场价值相符。公司薪酬制 ...

独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善华设设计集团股份有限公司（以下称"公 司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《华设设 计集团股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事专门会议，是指全部由公司独立董 事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存直接或间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证全体参会 的独立董事能够充分沟通并表达意见前提下，必要时可以依照程序采 用视频、电话或者其他方式召开，但会议主持人应当说明具体情况。 第五条 独立董事专门会议应由全部独立董事出席方可举行 ...

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对华设设计集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步 明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第8号——股份变动管理》等法律法规以及《华设设 计集团股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 （一）本公司股票上市交易之日起1年内； （二）本人离职后半年内； 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动的管理。 因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换债换股、股 票权益互换等减持股份的，应当按照本制度办理。 特定股份在解除限售前发生非交易过户，受让方后续对该部分股 份的减持，适用本制度。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规、部 门规章、规范性文件及上海证券交易所规定的其他业务规则关于股 份转让的限 ...

第一章 总 则 第一条 为规范华设设计集团股份有限公司（以下称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券 法》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》等有关法律法规及《华设设计集团股份有限公司章程》、《华 设设计集团股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息 管理的主要责任人，董事会秘书作为直接责任人，负责公司内幕信息 的日常管理工作，在相关信息依法公开披露前负责内幕信息知情人的 登记入档和管理事宜。董事会办公室协助董事会秘书做好公司内幕信 息的管理、登记、披露及备案的日常工作。 第三条 公司对外传送的文件涉及内幕信息及信息披露内容的 资料，须经董事会办公室审核，董事会秘书审批后（并视重要程度呈 报董事长批准后），方可对外传送、报道。 第四条 公司董事、高级管理人员及公司股东、各部 ...

董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确华设设计集团股份有限公司（以下称 "公司"）董事会秘书的职责和权限，规范其行为，更好地发挥其作 用，依据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《上海证券 交易所股票上市规则 》（以下称"《上市规则》"）及其他相关法律、 行政法规和《华设设计集团股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"），制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 人。董事会秘书为公司的高级管 理人员，对董事会负责。 法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等对公 司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。董事会秘书是公司 与上海证券交易所（以下称"上证所"）之间的指定联络人，依据有 关法律、行政法规及《公司章程》忠实、勤勉地履行职责。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具有履行职责所必需的财务、税收、法 律、金融、企业管理等方面的专业知识，具有良好的个人品质和职业 道德，严格遵守法律、行政法规和部门规章，能够忠诚地履行职责， 并具有良好的处理公共事务的能力。 第四条 董事会秘书应当由公司董事（非独立董事）、副总经理 或财务负责人担任。 第五 ...

第一章 总 则 第一条 为强化董事会的决策功能，做到事前审计、专业审计， 进一步完善华设设计集团股份有限公司（以下称"公司"）治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 治理准则》《华设设计集团股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 及其他有关规定，依据股东会的相关决议，公司设立董事会审计委员 会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下属专门工作机构，主要负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的 董事组成，其中独立董事不少于两名，由独立董事中会计专业人士担 任召集人。 董事会审计委员会工作细则 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全 体董事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即 就任。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员（会计专业人士）担任，负责主持委员会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员 ...

二〇二五年十二月 | 目 录 | | --- | | 第一章 | 释义 1 | | --- | --- | | 第二章 | 总则 3 | | 第三章 | 跟投方案基本内容 5 | | 第四章 | 核心员工的确定 6 | | 第五章 | 跟投方案审批和日常管理 6 | | 第六章 | 跟投出资方式 9 | | 第七章 | 跟投退出机制 9 | | 第八章 | 跟投退出的其他情形 12 | | 第九章 | 其他事项 12 | | 第十章 | 附则 13 | 第一章 释义 在本办法中，下列名词和术语作如下解释： | 公司 | 也称"本公司"，"上市公司"，指华设设计集团股份有限公 | | --- | --- | | | 司（简称"华设集团"）。根据条款上下文理解，公司也指 | | | 本公司及其下属子公司。 | | 股东会 | 指本公司的股东会。 | | 董事会 | 指本公司的董事会。 | | 薪酬与考核委员会 | 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会。薪酬与 | | | 考核委员会的成员必须是董事，由董事会任命。 | | 审计委员会 | 指本公司的审计委员会。 | | 高级管理人员 | 指本公司的总经理、副总 ...