证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-040 上海凯众材料科技股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五 次会议于 2024 年 7 月 3 日（星期三）在上海市浦东新区建业路 813 号公司会议 室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席王庆德主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议召开 符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案 进行了认真审议并做出了如下决议： 3、公司和本次拟被授予股票期权与限制性股票的激励对象均未发生不得授 予股票期权与限制性股票的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授条件已 经成就。 监事会认为：公司本次对 2024 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项 的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、公 司《2024 年股票期 ...

上海凯众材料科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本次激励计划首次授予的激励对象未包括公司监事、独立董事，也未包 括单独或合计持有公司 5％以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 本次激励对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的 激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 3、公司和本次授予股票期权和限制性股票的激励对象均未发生不得授予股 票期权与限制性股票的情形，本次激励计划设定的激励对象获授股票期权与限制 性股票的条件己经成就。 首次授予激励对象名单的核查意见（授予日） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 上海凯众材料科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |------------------------|--------------------------------|------------------------------------------------------------| | | | | | 投资者关系活动类别 | 特定对象调研 | 分析师会议 | | | 媒体采访 | 业绩说明会 | | | 新闻发布会 | 路演活动 | | | 现场参观 | | | | 其他（请文字说明其他活动内容） | | | | 线上参与公司 2023 | 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的全体投 | | 参与单位名称及人员姓名 | 资者 | | | 时间 | 2024 年 06 月 25 | 日 15:00-16:30 | | 地点 | | 价值在线（https://www.ir-online.cn/）网络互动 | | | 董事长 杨建刚 | | | 上市公司接待人员姓名 | 财务总监兼董事会秘书 贾洁 | | | | 独立 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-037 上海凯众材料科技股份有限公司 关于召开2023年度暨2024年第一季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2023 年年度报告》及其摘 要、《2024 年第一季度报告》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营 会议召开时间：2024 年 06 月 25 日（星期二）15:00-16:30 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 会议问题征集： 投 资 者 可 于 2024 年 06 月 25 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/1fgYQYBXXcQ 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提 问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍 关注的问题进行回答。 业绩、发展战略等情况，公司定于 2024 ...

上海东方华银律师事务所 关于上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 之 法律意见书 上海东方华银律师事务所 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 电话：(8621) 68769686 上海东方华银律师事务所 法律意见书 上海东方华银律师事务所 关于上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：上海凯众材料科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受上海凯众材料科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会的有关 事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和其他规范 性文件以及《上海凯众材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的本次股东大会的相关资料， 包括但不限于公司召开 2023 年年度股东大会的通知、公司 2023 年年度股东大会 的议程、议案及决议等文件资料，同时听取了公司董事会秘书就有关事实的陈述 和说明。公司已向本所 ...

2023 年年度股东大会决议公告 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-036 上海凯众材料科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 29 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 53,615,294 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 39.3527 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事会召集，董事长杨建刚先生主持，会议采用现场投票与 网络投票相结合的表决方式进行表决。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 7 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区建业路 813 号公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-035 上海凯众材料科技股份有限公司 关于 2024 年股票期权与限制性股票激励计划内幕知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 4 月 25 日 召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于 公司<2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关 议案，并于 2024 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 相关公告。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、《上市公司监管指引第 5 号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、规范性文件的要求，公司对 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）内幕信息 知情人及激励对象在本激励计划草案首次公开 ...

凯众股份 2023 年年度股东大会 2024 年 6 月 7 日 凯众股份 2023 年年度股东大会 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会现场的正常秩序和议事效率，根据《公 司法》、《公司章程》等有关规定，特制定以下会议须知： 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 一、 本次股东大会设立秘书处，由董事会秘书负责会议的组织工作和处理相关事宜。 二、 参加本次股东大会的股东请按规定出示股东账户卡、身份证或法定代表人身份证明 书以及授权委托书等证件，经大会秘书处查验合格后，方可出席会议。为保证现场 股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东或股东代理人的合法权益，除出 席会议的股东或股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、公司 聘请的律师及其他邀请人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。 三、 会场内请勿大声喧哗，并将手机等通讯工具置于静音状态，谢绝个人录音、拍照及 录像。会议期间，应保持会场安静，不得干扰大会秩序、寻衅滋事、打断与会人员 的正常发言以及侵犯股东合法权益的行为，秘书处工作人员有权予以制止并报 ...

股票简称：凯众股份 股票代码：603037 上海凯众材料科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 预案 二〇二四年五月 上海凯众材料科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案 公司声明 一、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变化 由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券引致的投资风险，由 投资者自行负责。 三、本预案是公司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说明， 任何与之不一致的声明均属不实陈述。 四、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 五、本预案所述事项并不代表审批机构对于本次向不特定对象发行可转换公 司债券相关事项的实质性判断、确认、批准，本预案所述本次向不特定对象发行 可转换公司债券相关事项的生效和完成尚待公司股东大会审议通过、上海证券交 易所审核通过并经中国证监会作出予以注册决定。 1 | 目录 2 | | --- | | 释义 4 | | 一、本次发行符合《注册管理办法》向不特定对象发行可转 ...

上海凯众材料科技股份有限公司 关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-031 特此公告。 上海凯众材料科技股份有限公司董事会 2024 年 5 月 27 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、公司最近五年不存在募集资金的情况 公司于 2024 年 5 月 24 日召开了第四届董事会第十五次会议，审议通过了关 于公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。根据中国证监会发布的 《监管规则适用指引——发行类第 7 号》有关规定：前次募集资金使用情况报告 对前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的历次募集资金实际使用情况 进行说明，一般以年度末作为报告出具基准日，如截止最近一期末募集资金使用 发生实质性变化，发行人也可提供截止最近一期末经鉴证的前募报告。 公司最近五个会计年度不存在通过配股、增发、发行可转换公司债券等方式 募集资金的情况，公司前次募集资金到账至今已超过五个会计年度且已经全部使 用完毕。因此，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券 ...