北京德恒律师事务所 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 北京德恒律师事务所 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的补充法律意见书（一） 北京德恒律师事务所 补充法律意见书（一） 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规和规范性 文件的规定，本所出具了《北京德恒律师事务所关于浙江圣达生物药业股份有 限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的法律意见书》（编号： 12F20230213-01，以下简称"《法律意见书》"）及《北京德恒律师事务所关 于浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的律师工 作报告》（编号：12F20230213-02，以下简称"《律师工作报告》"）。 鉴于上海证券交易所于 2023 年 9 月 1 日作出上证上审（再融资）〔2023〕 641号 ...

二〇二三年十一月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 1 日出具的《关于浙江圣达生物药业股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕641 号） （以下简称"问询函"）已收悉。浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"圣 达生物"、"发行人"、"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐 机构"或"保荐人"）、北京德恒律师事务所（以下简称"发行人律师"）、天健会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关方，本着勤勉尽 责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨论、核查和落实， 现回复如下，请予审核。 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函的回复 （修订稿） 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 证券简称：圣达生物 证券代码：603079 如无特别说明，本问询函回复中的简称与《浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书》中简称具有相同含义。 | 黑体（非加粗） | 审核问询函所列问题 | | --- | --- | | 宋体 | 对审核问询函所列问题的 ...

目 录 | 一、关于融资规模以及效益测算………………………………… | 第 | 1—29 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、关于前次募集资金……………………………………………第 | | 29—37 | 页 | | 三、关于公司业务与经营情况……………………………………第 | | 37—99 | 页 | | 四、关于财务性投资…………………………………………… 第 | | 99—106 | 页 | 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函中有关财务事项的说明 天健函〔2023〕1523 号 上海证券交易所： 由中信建投证券股份有限公司转来的《关于浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕641 号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的浙江圣达生物药 业股份有限公司（以下简称圣达生物公司或公司）财务事项进行了审慎核查，现 汇报如下。（本说明中涉及货币金额的单位，如无特别注明，均为人民币万元， 部分合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。本回复所载 20 ...

目 录 | 一、关于融资规模以及效益测算………………………………… | 第 | 1—29 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、关于前次募集资金……………………………………………第 | | 29—37 | 页 | | 三、关于公司业务与经营情况……………………………………第 | | 37—99 | 页 | | 四、关于财务性投资…………………………………………… 第 | | 99—106 | 页 | 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函中有关财务事项的说明 程及依据，与公司现有水平及同行业可比公司的对比情况，相关预测是否审慎、 合理。 请保荐机构及申报会计师根据《监管规则适用指引—发行类第 7 号》第 5 条、《证券期货法律适用意见第 18 号》第 5 条进行核查并发表明确意见。（审 核问询函问题 2） 天健函〔2023〕1523 号 上海证券交易所： 由中信建投证券股份有限公司转来的《关于浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕641 号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审 ...

北京德恒律师事务所 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（一） 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的补充法律意见书（一） 北京德恒律师事务所 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（一） 德恒 12F20230213-05 号 致：浙江圣达生物药业股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江圣达生物药业股份有 限公司（以下简称"发行"）的委托，并根据发行人与本所签订的《专项法律 事务委托合同》，作为发行人 2023 年度向特定对象发行 A 股股票工作（以下称 "本次发行"）的特聘专项法律顾问。 根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规和规范性 文件的规定，本所出具了《北京德恒律师事务所关于浙江圣达生物药业股份有 限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的法律意见书》 ...

公司收到《问询函》后，按照要求会同相关中介机构就《问询函》提出的 问题进行了认真研究和逐项落实，对相关回复进行公开披露，并对募集说明书 等申请文件进行更新。具体内容详见公司于2023年10月19日在上交所网站（ www.sse.com.cn）披露的《关于浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的审核问询函的回复》及《浙江圣达生物药业股份有限公司向 特定对象发行股票证券募集说明书（申报稿）》等相关申请文件。 根据上交所的进一步审核意见，公司会同相关中介机构对审核问询函的回 复内容进行了补充及修订，现根据要求对审核问询函补充回复及其他相关文件 进行公开披露，具体内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露 的《关于浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核 问询函的回复（修订稿）》及相关文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需上交所审核通过及中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册决定后方可实施，最终能 否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定 性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资 ...

证券简称：圣达生物 证券代码：603079 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函的回复 （修订稿） 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 二〇二三年十一月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 1 日出具的《关于浙江圣达生物药业股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕641 号） （以下简称"问询函"）已收悉。浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"圣 达生物"、"发行人"、"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐 机构"或"保荐人"）、北京德恒律师事务所（以下简称"发行人律师"）、天健会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关方，本着勤勉尽 责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨论、核查和落实， 现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本问询函回复中的简称与《浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书》中简称具有相同含义。 问题 1.关于本次募投项目必要性 | 黑体（非加粗） | 审核问询函所列问题 | | --- | --- | | ...

证券代码：603079 证券简称：圣达生物 公告编号：2023-054 浙江圣达生物药业股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、回购股份事项基本情况 浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月28日召 开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方 案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式使用自有资金回购公司股份，拟回购 股份数量下限为1,000,000股，上限为2,000,000股；回购的资金总额不超过人民 币3,400.00万元；回购期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起12个月 内。 根据《公司章程》的规定，公司本次回购股份方案属于董事会审批权限范围 ，无需提交股东大会审议。 具体内容详见公司于2023年4月29日披露的《浙江圣达生物药业股份有限公 司第四届董事会第四次会议决议公告》（公告编号：2023-023）、《浙江圣达生 物药业股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号 ：2 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥181,078,069.43, a decrease of 2.37% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥2,645,195.73, down 56.36% year-on-year[5]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was ¥678,266.79, a decline of 80.55% compared to the previous year[5]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.02, down 50.00% from the same period last year[6]. - The diluted earnings per share for Q3 2023 was also ¥0.02, reflecting a 50.00% decrease year-on-year[6]. - The weighted average return on equity for Q3 2023 was 0.20%, a decrease of 0.25 percentage points compared to the previous year[6]. - Total revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥544,108,238.57, a slight increase from ¥535,910,347.16 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 0.37%[23]. - The net profit for the third quarter of 2023 was a loss of ¥2,626,697.31, compared to a profit of ¥44,947,249.32 in the same quarter of 2022, reflecting a significant decline[24]. - Total comprehensive income for Q3 2023 was -2,626,697.31 CNY, compared to 44,947,249.32 CNY in Q3 2022[25]. - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -0.02 CNY, down from 0.27 CNY in Q3 2022[25]. Cash Flow and Liquidity - The cash flow generated from operating activities for the year-to-date period was ¥15,363,815.47, a decrease of 61.97% year-on-year[5]. - Cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was 591,147,959.53 CNY, a decrease of 6.2% from 630,334,909.14 CNY in the same period of 2022[28]. - Net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was 15,363,815.47 CNY, down 62.0% from 40,397,337.23 CNY in the first three quarters of 2022[28]. - Cash flow from investing activities for the first three quarters of 2023 was -149,919,673.60 CNY, compared to -109,837,241.90 CNY in the same period of 2022[28]. - Cash flow from financing activities for Q3 2023 was 129,183,362.70 CNY, a significant improvement from -143,534,590.54 CNY in Q3 2022[29]. - The cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 were 300,424,462.60 CNY, slightly down from 295,505,721.53 CNY at the end of Q3 2022[29]. - The company received 22,160,453.32 CNY in tax refunds during Q3 2023, down from 38,209,932.82 CNY in Q3 2022[28]. - The company's cash and cash equivalents amounted to RMB 326,016,344.18, an increase from RMB 320,717,851.36 at the end of 2022[17]. - The company's cash and cash equivalents decreased from ¥780,363,496.40 in the previous quarter to ¥745,109,973.56 in the current quarter, a decline of about 4.5%[20]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥1,700,300,360.14, an increase of 2.72% from the end of the previous year[6]. - The company's total assets as of the end of the third quarter of 2023 amounted to ¥1,700,300,360.14, an increase from ¥1,655,207,544.77 at the end of the previous year[22]. - Total liabilities increased to ¥376,170,608.80 in the third quarter of 2023, compared to ¥311,761,934.11 in the same quarter of 2022, marking an increase of approximately 20.61%[20]. - The total equity attributable to shareholders decreased from ¥1,327,997,339.73 in the previous year to ¥1,307,620,381.15 in the current year, a decline of about 1.3%[20]. - The equity attributable to shareholders at the end of Q3 2023 was ¥1,307,620,381.15, a decrease of 1.53% compared to the previous year[6]. Shareholder Information - The total number of shares held by the top 10 shareholders includes Zhejiang Shengda Group Co., Ltd. with 45,375,792 shares, accounting for 26.51% of total shares[12]. - The company has not disclosed any other significant relationships among shareholders beyond those already mentioned[13]. - The company has repurchased a total of 531,800 shares, representing 0.31% of the total share capital, with a total expenditure of RMB 6,417,107.00[16]. - The highest repurchase price of shares was RMB 12.21 per share, while the lowest was RMB 11.90 per share[16]. Future Plans and Investments - The company plans to issue up to 51,356,687 A-shares, raising a total of no more than RMB 500 million for production projects[14]. - The company has a plan to invest in the production of 3 billion soft capsules and 3 billion solid preparations, along with a project for an annual output of 20,000 tons of D-isoascorbic acid and its sodium salt[14]. Operational Performance - The significant decline in net profit is attributed to weakened downstream demand for vitamin products, leading to a market imbalance and reduced profit margins[10]. - The company reported a decrease in cash received from sales of goods and services, totaling 550,016,397.31 CNY in the first three quarters of 2023, compared to 565,252,581.30 CNY in the same period of 2022[27]. - The company incurred 406,731,984.21 CNY in cash payments for goods and services in the first three quarters of 2023, down from 441,698,753.65 CNY in the same period of 2022[28]. - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were ¥30,185,572.78, compared to ¥28,221,474.03 in the same period of 2022, showing an increase of approximately 6.96%[23]. - The company has reported a financial expense of -¥8,496,473.01 for the first three quarters of 2023, a significant improvement compared to -¥23,186,210.60 in the same period of 2022[23].

根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第3号行业信息披露：第十三 号——化工》（2022年修订）及《上市公司自律监管指引第3号行业信息披露： 第十四号——食品制造》（2022年修订）的要求，现将浙江圣达生物药业股份 有限公司（以下简称"公司"）2023年第三季度主要经营数据披露如下： 注：公司主要产品中，维生素产品包括生物素（折纯）、叶酸（折纯）；生物保鲜剂 产品包括乳酸链球菌素、纳他霉素、聚赖氨酸。 生物素（折纯）产量包含公司外购生物素粗品精制加工的生物素纯品。 二、报告期内主要产品销售地区分布基本情况 证券代码：603079 证券简称：圣达生物 公告编号：2023-053 浙江圣达生物药业股份有限公司 2023年第三季度主要经营数据公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、报告期内主要产品的产量、销量及收入实现情况 主要产品 产量（吨） 销售（吨） 营业收入（万元） 维生素 150.82 142.44 5,750.30 生物保鲜剂 393.97 399.81 8,920.29 单位：万元 主要产品 营业收 ...