浙江圣达生物药业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称公司） 选聘（含续聘、改聘）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高 财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、行政法规、规章 和规范性文件，以及《浙江圣达生物药业股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律 法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审 计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外 的其他法定审计业务的，可比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员 会审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 董事会不得在股东会决定前委任会计师事务所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在董事会、股东会审议 前，向公司指定会计师事务所，也不得干预董事会审计委员会独立履 行审核职责。 第二章 会计 ...

浙江圣达生物药业股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式将前述信息在上海证券交 易所网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定条件 的媒体上向社会公众公布，并按规定及时报送证券监管机构及上海证券交易所的 行为。 第三条 依法披露的信息，应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会 规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、上海证券交易所，供社会公众 查阅。 信息披露文件的全文应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会规定 条件的报刊依法开办的网站披露，公司及相关信息披露义务人应当保证披露的信 息内容与向上海证券交易所提交的公告材料内容一致。公司披露的公告内容与提 供给上海证券交易所的材料内容不一致的，应当立即向上海证券交易所报告并及 时更正。 1 定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在上海证券交易所的网站 和符合中国证监会规定条件的报刊披露。 信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的 报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务，泄漏未公 开重大信息。 在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确 ...

浙江圣达生物药业股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为了促进浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）规范运作，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 促进提高公司质量，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规章、其他规范性 文件和《浙江圣达生物药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章 ...

浙江圣达生物药业股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一条 为规范浙江圣达生物药业股份有限公司(以下简称"公司") 对外信息报 送及外部的信息使用人使用公司信息的相关行为，尤其是涉及定期报告、临时报告 及重大事项等在筹划、编制、审议和待披露期间的公司外部信息报送及使用管理工 作，确保信息披露公平，杜绝内幕信息泄露、内幕交易等违法违规行为，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》以及《浙江圣达生物药业股份有限公司章程》（以下 简称" 《公司章程》" ）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司和公司的全资及控股子公司，包括其下设的各职能 部门，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部 单位或个人。 第三条 本制度所指对外报送的"信息"，是指尚未以合法方式公开的、所有对公 司股票及衍生品种交易价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公 告、业绩预告、财务数据、统计数据、需报批的重大事项等。 本制度所指"尚未以合法方式公开"是指公司尚未在中国证券监督管理委员会指 定的上市公司 ...

浙江圣达生物药业股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金制度 （二）非经营性资金占用：指包括但不限于为控股股东、实际控制人及其 他关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、承担成本和其他支出；代控股 股东、实际控制人及其他关联方偿还债务；有偿或者无偿地拆借公司的资金 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用浙江圣达生 物药业股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际 控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第8号—上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》以及《浙江圣达生物药业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制 人及其他关联方之间的所有资金往来均适用本制度。 本制度所称"关联方"是指根据《上市规则》相关法律法规界定的关联方。 第三条 公司应建立有效的内部控制制度，防范控股股 ...

浙江圣达生物药业股份有限公司 高风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"公司"）高风 险投资业务管理工作，规范风险投资行为，防范投资风险，健全和完善高风险投 资管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所交易规则》等法律、法 规及《浙江圣达生物药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定， 结合本公司实际制定本制度。 第三条 公司应按照国家有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司 章程》的要求，结合本公司业务特点及承受能力等实际情况，本着"谨慎决策、 规范操作、规避风险、注重实效"的方针，对高风险投资业务进行严格控制和规 股票、基金、债券及权证等衍生品投资主要指公司在境内外证券交易所或其 他证券交易机构买卖其他上市公司流通股、基金、债券及权证等衍生品，不包括 公司以参股、控股为目的在长期投资科目核算的股权投资和以持有到期获取利息 为目的在长期投资科目核算的债券投资。 外汇买卖主要指 ...

第一条 为了促进浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，充分发挥独立董事在董事会中决策、监督及专业指导能力，进一步完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规章、其他规范性文 件和《浙江圣达生物药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《浙江圣 达生物药业股份有限公司独立董事制度》的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，并且形成讨论意见。 第三条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召 集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并 推举一名代表主持。 第四条 公司可以根据实际需要不定期召开独立董事专门会议，半数以上独 立董事也可以提议召开独立董事专门会议。 第五条 独立董事专门会议应于会议召开三个工作日前（不包括开会当日） 发出会议通知。 如事项紧急的，经全体独立董事同意，可以随时发出会 ...

浙江圣达生物药业股份有限公司 累积投票制实施细则 第三条 本实施细则所称"董事"指非职工代表董事，包括独立董事和非独 立董事。由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实 施细则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 股东会对董事候选人进行表决前，大会主持人应明确告知与会股东 对候选董事实行累积投票方式，股东会工作人员应该置备适合实行累积投票方式 的选票。董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法做出说明和解释。 第六条 运用累积投票制选举公司董事的具体表决办法如下： （一）累积投票制的票数计算法 每位股东持有的有表决权的股份数乘以本次股东会选举董事人数之积，即为 该股东本次累积表决票数。 （二）为确保独立董事当选人数符合公司章程的规定，独立董事与非独立董 事的选举实行分开投票方式。具体操作如下： 1、选举独立董事时，每位股东所拥有的投票权数等于其持有的股份总数乘 以该次股东会应选独立董事人数的乘积数，该部分投票权数只能投向本次股东会 的独立董事候选人； 2、选举非独立董事时，每位股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总 第一条 为了进一步完善公 ...

浙江圣达生物药业股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了加强浙江圣达生物药业股份有限公司(以下简称"公司") 重大事 项内部报告管理，便于公司内部重大信息的快速传递、归集，确保公司信息披露 的及时、真实、准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法 律法规及《浙江圣达生物药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当发生或即将发生达到《上海证券 交易所股票上市规则》所要求的披露标准事项，或者其他可能对公司股票及其衍 生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度相关规定，负有报 告义务的单位、公司各部门、分支机构和控股子公司的有关人员，应及时将相关 事项向公司证券部、董事会、董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 重大事项内部报告制度的目的是通过明确报告义务人在知悉或者应 当知悉重大事项时的报告义务和报告程序，保证公司信息披露真实、准确、完整、 及时，防止出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益，确保公司 的规范、透明 ...

浙江圣达生物药业股份有限公司 董事及高级管理人员持股及变动管理办法 第一条 为规范对浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上市公司 股东减持股份管理暂行办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8 号——股份变动管理》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、 规范性文件的规定，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 董事和高级管理人员所持股份，是指登记在其名下和利用他人账户 持有的所有本公司股份。 董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 第四条 董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及上海证券交易所（以下简称"上 交所"）规则中关于股份变动的限制性 ...