浙江圣达生物药业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一条 为了规范浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，根据《证 券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》 《浙江圣达生物药业股份有限公司章程》《浙江圣达生物药业股份有限公司信息披 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的 信息不违反国家保密规定。 第六条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信 息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以 暂缓或者豁免披露： （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵 犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的； （三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。 1 露管理办法》等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临 时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上 ...

浙江圣达生物药业股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法权益，特别是中 小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公 正、公开的原则，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与 关联交易》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、规章、其 他规范性文件，以及《浙江圣达生物药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制订本办法。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的 独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关 联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人之间 发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： 1 （一） 购买或者出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三） 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四） 提 ...

浙江圣达生物药业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，使资金 的时间价值最大化，保护公司和股东利益，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等国家法律、行政法 规、规章及其他规范性文件，结合《浙江圣达生物药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司以获取投资收益为目的，将公司现 金、实物、无形资产或其他财产权利通过权益性投资、债权性投资的方式向境内 外的其他单位进行的投资，以及该等投资的处置，包括但不限于： （一）向其他企业投资，包括与他人共同设立企业、对其他企业增资、受让 其他企业股权等权益性投资，但不包括设立或者增资全资子公司； （二）公司进行证券投资、委托理财或者衍生产品投资事项； （三）进行交易性金融资产等财务性投资； （四）法律、法规规定的其他对外投资方式。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资指：公司 ...

浙江圣达生物药业股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强对浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等相关法律、行政法规、规章或其他规范性文件以及《浙圣达生 物药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 本办法所称超募资金，是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的 部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对公司发行股份、可转换公司债券 购买资产并募集配套资金用途另有规 ...

第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 浙江圣达生物药业股份有限公司 （一） 选举和更换非职工代表董事，决定有关董事的报酬事项； 股东会议事规则 （十） 审议公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近 一期经审计总资产百分之三十的事项； 第一章 总则 第一条 为规范浙江圣达生物药业股份有限公司(以下简称"公司")行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、规章、其他规范性 文件和《浙江圣达生物药业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规 定，制定《浙江圣达生物药业股份有限公司股东会议事规则》(以下简称"本规 则")。 第二条 公司股东会的召集、召开、表决程序以及股东会的提案、决议均应 当遵守本规则。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司股东会的组织与行为，规范 公司股东权利与义务的具有法律约束力的文件。 第二章 股东会的职权 （十一） 审议批准变更募集资金用途事项； 1 （二） 审议批准董事会的报告； （三） 审议批准公 ...

浙江圣达生物药业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确浙江圣达生物药业股份有限公司(以下简称"公司")董事会 的职责和权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有序 运作，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》等相关法律、行政法规、规章、其他规范性文件和《浙江圣达生 物药业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定《浙江圣 达生物药业股份有限公司董事会议事规则》(以下简称"本规则")。 第二条 公司设立董事会，负责经营管理公司的法人财产，是公司的经营决 策中心。 第三条 董事会秘书处理董事会日常事务，保管董事会印章。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任 董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第五条 董事会设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委 员会等专门委员会。董事会制定各专门委员会议事规则，规范专门委员会的运作。 各委员会成员由不少于三名董事组成，其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提 名委员会中独立董事应当占半数以上并担任召集人。审计委员会的召集人应当为 ...

浙江圣达生物药业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善对浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，充分调动公 司董事、高级管理人员的工作积极性、创造性，提高公司的经营管理效益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》等法 律、行政法规、规章和其他规范性文件以及《浙江圣达生物药业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于由公司股东会选举的董事、由职工代表大会选举的职 工董事以及由公司董事会聘任的高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员薪酬管理遵循以下基本原则： （一）薪酬结构与公司长远利益相结合原则； （五）绩效考核遵循公开、公正、透明原则。 第二章 管理机构 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会制定， 明确薪酬确定依据和具体构成。 （二）薪酬水平与公司规模、经营业绩等实际情况相结合原则； （三）薪酬与岗位职责、个人能力及工作绩效表现相匹配的原则； （四）激励与约束并 ...

浙江圣达生物药业股份有限公司 章 程 二〇二五年十一月 | | | | | | 浙江圣达生物药业股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护浙江圣达生物药业股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 司")、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以发起方式设立，在浙江省市场监督管理局注册登记，统一社会信用代 码：9133100070471153X3。 第三条 公司根据中国共产党的章程规定，设立中国共产党的组织，建立党的工 作机构，配备党务工作人员。党组织机构设置、人员编制纳入公司管理机构和编 制，党组织工作经费纳入公司预算，从公司管理费中列支。党委在公司发挥政治 核心作用。 第四条 公司经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）核准，首 次向社会公众发行人民币普通股 2,000 万股，并于 2017 年 8 月 23 日在上海证券 交易所上市。 第五条 公司注册名称： 中文全称：浙江 ...

浙江圣达生物药业股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 （修订稿） 二〇二五年十一月 1 第一章 总则 第一条 为规范浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"圣达生物"或 "公司"）2024 年员工持股计划（修订稿）（以下简称"员工持股计划"、"本员 工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司 实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"） 等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》之规定，特制定本管 理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交 易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不 以摊派、强行分配 ...

浙江圣达生物药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第三条 公司董事会负责公司内幕信息知情人的登记管理工作，董事会秘书 组织实施；公司其他部门、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的负 责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及的内幕信息的报告、传递等 工作。 第四条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出具 书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，并向全 部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，并按照本制度 要求报送。董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的报送 事宜。董事长与董事会秘书应当在前款规定的书面承诺上签署确认意见。 第五条 公司证券部为公司内幕信息知情人登记管理工作的日常工作部门， 协助董事会秘书完成公司内幕信息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、监督、 管理等日常工作。 第六条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记报送工 1 作，真实、准确、完整地填写相关信息，并及时向公司报送内幕信息知情人档案。 第七条 公司应当加强对内幕 ...