东方证券承销保荐有限公司 关于浙江天成自控股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 一、募集资金的基本情况 （一） 实际募集资金金额和资金到账时间 1、2016 年非公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天成自控股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可〔2016〕1800 号）核准，公司由主承销商东方花旗 证券有限公司（已更名为东方证券承销保荐有限公司，下同）向特定对象非公开 发行人民币普通股（A 股）股票 11,917,743 股，发行价为每股人民币 42.55 元， 共计募集资金 50,710.00 万元，坐扣承销费和保荐费 1,014.20 万元后的募集资金 为 49,695.80 万元，已由主承销商东方花旗证券有限公司于 2016 年 9 月 12 日汇 入公司募集资金监管账户。另减除会计师费、律师费等其他发行费用 179.79 万 元后，公司本次募集资金净额为 49,516.01 万元。上述募集资金到位情况业经天 健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕 374 号）。 2、2019 年非公开发行股票募集资金 ...

关于浙江天成自控股份有限公司 2022 年度非公开发行股票持续督导总结报告书 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"或"本机构"） 担任浙江天成自控股份有限公司（以下简称"天成自控"、"发行人"或"上市公司"） 2022年度非公开发行股票的保荐和持续督导机构，持续督导期限截至2023年12 月31日。截至本报告书签署之日，持续督导期已届满，保荐机构根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持 续督导》等有关规定，出具本总结报告书。 一、保荐机构及保荐人承诺 1、本总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律 责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对本总结报告书相关事项进 行的任何质询和调查。 3、本保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐 业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 | 项 | 目 | | 内 容 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

一、独立董事的基本情况 （一）个人履历情况 浙江天成自控股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为浙江天成自控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年独立董事的相关工作中，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公 司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规以及《公司章程》 等规章制度的规定，本着对全体股东负责的态度，勤勉尽责、审慎行使公司和 股东所赋予的权利，积极参加公司股东大会和董事会会议，认真审议议案并发 表意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将 2023 年度本人的履职情况汇报如下： 2023 年 6 月公司完成董事会换届，本人担任第五届董事会独立董事，基本 情况如下： 张新丰先生，独立董事，1980 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，清 华大学博士研究生学历。2009 年 12 月-2018 年 12 月 同济大学新能源汽车工程中 心燃料电池系统部部长，汽车学院院长助理； 2019 年 1 月-2021 年 1月东风汽车 集团有限公司前瞻技术研究院担任副总工程师/总监；2021 年 1 月-2022 年 3 月 任 ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 金沪法意[2024]第 085 号 注销部分股票期权的 法律意见书 关于 浙江天成自控股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 天成自控、公司 | 指 | 浙江天成自控股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2022 年激 | 指 | 浙江天成自控股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 | | 励计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《浙江天成自控股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草 案）》 | | | | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条 | | 股票期权 | 指 | | | | | 件购买公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得股票期权的公司（含控股子公司） | | | | 董事、高级管理人员及核心骨干员工 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日 | ...

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 证券代码：603085 证券简称：天成自控 公告编号：2024-028 浙江天成自控股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 浙江天成自控股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第五届监事会 第六次会议书面通知于 2024 年 4 月 16 日发出，会议于 2024 年 4 月 26 日下午在 浙江省天台县济公大道 1618 号公司行政楼三楼 8 号会议室以现场表决的方式召 开。本次会议由监事会主席郑丛成先生召集并主持，应出席监事 3 名，实际出席 3 名。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事就议案进行了审议、表决，形成如下决议： （一） 审议通过《2023 年度监事会工作报告》； 本议案还需提交股东大会审议。 （二） 审议通过《2023 年度利润分配预案》； 公司经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属 于上 ...

浙江天成自控股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为浙江天成自控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年独立董事的相关工作中，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公 司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规以及《公司章程》 等规章制度的规定，本着对全体股东负责的态度，勤勉尽责、审慎行使公司和 股东所赋予的权利，积极参加公司股东大会和董事会会议，认真审议议案并发 表意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将 2023 年度本人的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历情况 本人系公司第四届独立董事，公司于 2023 年 6 月完成董事会换届，本人不 再继续担任公司第五届独立董事。 许述财先生，独立董事，1978 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，助 理研究员、硕士研究生导师。2007 年-2010 年清华大学汽车系博士后，2010 年 至今在清华大学汽车系担任副研究员、硕士研究生导师，担任清华大学《汽车 安全与节能学报》编辑部主任、清华大学苏州汽车研究院院长助理等职务。 2017 年 4 月至 2023 ...

浙江天成自控股份有限公司 天健会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称"天健")成立于 1983 年， 是由一批资深注册会计师创办的首批具有 A+H 股企业审计资格的全国性大型会 计审计服务机构。天健长期从事证券服务业务，首席合伙人为王国海，截至 2023 年 12 月 31 日，天健合伙人 238 人，注册会计师 2,272 人；注册会计师中，836 人签署过证券服务业务审计报告。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 经公司第四届董事会第十八次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关 于聘请 2023 年度审计机构的议案》，同意聘任天健会计师事务所为公司 2023 年 财务报表和内部控制审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及 同意的独立意见。 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公 司 2023 年度财务及内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健 2023 年审计过程 中的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情 ...

证券代码：603085 证券简称：天成自控 公告编号：2024-030 浙江天成自控股份有限公司 关于拟定 2024 年对子公司担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称： Acro Aircraft Seating Limited（以下简称"AASL"）、 郑州天成汽车配件有限公司（以下简称"郑州天成"）、徐州天成自控汽车系统 有限公司（以下简称"徐州天成"）、浙江天成航空科技有限公司（以下简称"天 成航空"），均为公司全资子公司。 本次担保金额：浙江天成自控股份有限公司（以下简称"公司"）预计 2024 年度为上述全资子公司提供合计不超过人民币 3.5 亿元的担保额度。截至本公告 日，公司及其全资子公司不存在对外担保。 浙江天成自控股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 4 月 26 日召开的 第五届董事会第七次会议审议通过了《关于拟定 2024 年对子公司担保额度的议 案》，为了保证全资子公司的正常生产经营及发展，拟在 2024 年向全资子公司 提供不超过 3.5 ...

证券代码：603085 证券简称：天成自控 公告编号：2024-029 浙江天成自控股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省天台县西工业区济公大道 1618 号浙江天成自控股份有限 公司行政楼 8 号会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关 规定执行。 (七) 涉及公开征集股东投票 ...

关于浙江天成自控股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：浙江天成自控股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话： 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕4686 号 浙江天成自控股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙江天成自控股份有限公司（以下简称天成自控公 司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们 审计了后附的天成自控公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 目 录 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供天成自控公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本报告作为天成自控公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 为了更好地理解天成自控公司 2023 年度非经营性资金占用 ...