浙江天成自控股份有限公司 审计委员会工作制度 二〇二五年十一月 1 | | | 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》等有关 法律法规和《浙江天成自控股份有限公司章程》的规定，公司特设立董事会审计 委员会，并制定本工作制度。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。董事会审计委员会主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估 内外部审计工作和内部控制，并行使《中华人民共和国公司法》规定的监事会职 权及上海证券交易所证券监管规则规定的职权。 第三条 公司应当为董事会审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员 或者机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工 作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。审计委员会 认为必要的，可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。 第二章 审计委员会的产生与组成 第四条 审计委员会成员由三名董事组成，全部成员均 ...

浙江天成自控股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 浙江天成自控股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江天成自控股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、业务规则及 《浙江天成自控股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《浙江天成自 控股份有限公司信息披露事务管理制度》等的有关规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人。经董事会及董事会秘 书授权，公司证券投资部具体负责公司内幕信息的日常管理工作。 第四条 在内幕信息依法披露前，任何内幕信息知情人不得以任何媒介或形 式对外报道、传送或发布任何涉及公司内幕信息的内容和资料，除非系履行法规 规章要求义务或已经获得有效授权。 第五条 公司董事、高级管理人员和其他内幕信息知情人应做好内幕信息的 保密工作。 第六条 公司董事、高级管理人员及其他内幕信 ...

浙江天成自控股份有限公司 提名委员会工作制度 二〇二五年十一月 | | | 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》等有关法律法规的规定，公司特 设立董事会提名委员会，并制定本工作制度。 第二条 提名委员会主要负责拟定公司董事和高级管理人员的选拔标准和程 序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出 建议。 第二章 提名委员会的产生与组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数并担任召集 人。 第四条 提名委员会委员由董事长或者过半数独立董事或者三分之一以上的 董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会及时根据 上述第三至第五条规定补足委员人数。在委员任职期间， ...

浙江天成自控股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第三条 投资者关系工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。 第四条 投资者关系工作的基本原则： 第一条 为了加强浙江天成自控股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、上海 证券交易所（以下简称"证券交易所"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）、中国证监会《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他有 关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价 ...

第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当聘任一名证券事务代表， 协助董事会秘书履行职责。 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度的规定。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事会秘书 与董事会任期一致，可以连续聘任。 浙江天成自控股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书 更好地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法 律法规、规范性文件和公司章程的规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，为公司高级管理人员，为公司与上海证券 交易所（以下简称"证券交易所"）的联络人。 第三条 董事会秘书对公司和董事会负责。 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良 好的职业道德和个人品德，具备履行职责所必需的工作经验，并取得证券交易所 颁发的董事会秘书资格证书。 有下列情形之一的，不能担任董事会秘书： （一）《公司法》规定不得担任董事和高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事和高级管理人员的 ...

浙江天成自控股份有限公司 战略决策委员会工作制度 浙江天成自控股份有限公司 战略决策委员会工作制度 | | | 第三条 战略决策委员会是董事会下设的专业委员会，经董事会批准后成立。 第四条 战略决策委员会是董事会的参谋机构，是公司就战略规划和投资管 理等重大问题进行决策的议事机构。 浙江天成自控股份有限公司 战略决策委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，防范公司 在战略和投资决策中的风险，根据《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定， 特设立战略决策委员会，并制定本工作制度。 第二条 战略决策委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行 研究并提出建议。 第二章 战略决策委员会的性质与作用 第五条 战略决策委员会在董事会授权的范围内独立行使职权并直接向董事 会负责。 第六条 战略决策委员会应当对公司重大战略调整及投资策略进行合乎程序、 充分而专业化的研究；应当对公司重大投资方案进行预审，对重大投资决策进行 跟踪。 第三章 战略决策委员会的产生与组成 第七条 战略决策委员会成员由三名董事组成。 第八条 战略决策委员会委员由董事长或者过半数独立董事或者三分之 ...

浙江天成自控股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江天成自控股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 暂缓与豁免行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东、债权人及其利益相关 人的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免 管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）和《浙 江天成自控股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙江天成自 控股份有限公司信息披露管理办法》及其他有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交所"）其 他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《上市规则》及上交所其他相关业务规则中 规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上交所申请，由公司自行审慎判断，并接 受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信 息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕 交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓、豁免 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江天成自控股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律 法规、规范性文件及《浙江天成自控股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收 到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法 规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数， ...

浙江天成自控股份有限公司 关于董事离任暨选举职工代表董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）以及中国证券 监督管理委员会《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关 规定，浙江天成自控股份有限公司（以下简称"公司"）对《公司章程》进行了 修订，并提交 2025 年 11 月 13 日召开的 2025 年第四次临时股东大会审议通过。 根据修订后的《公司章程》，公司应当在董事会中设职工代表董事 1 名。因 此，公司对董事会成员结构进行调整。公司已于 2025 年 11 月 13 日收到董事洪 慧党先生的辞职报告，同时公司召开了职工代表大会，选举洪慧党先生为第五届 董事会职工代表董事。具体情况如下： 证券代码：603085 证券简称：天成自控 公告编号：2025-078 公司董事会于 2025 年 11 月 13 日收到公司董事洪慧党先生的书面报告，洪 慧党先生因公司内部工作调整向公司董事会申请辞去董事职务。该辞职报告自送 达公司董事会之日起生效， ...

浙江天成自控股份有限公司 2025 年第四次临时股东大会的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于浙江天成自控股份有限公司 2025 年第四次临时股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2025H1878 号 致：浙江天成自控股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江天成自控股份有限公司 （以下简称"天成自控"或"公司"）的委托，指派本所律师参加贵公司 2025 年 第四次临时股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》以下简称（"《证券法》"）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上市公司股东会规 则》（以下简称"《股东会规则》"）等法律、法规和其他有关规范性文件的要 求出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对法律、法规及其他有关规范性文件规定的 股东大会事项发表意见，不对会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实 或数据的真实性和准确性发表意见。 经本所律师的审查，本次股东大 ...