2019年浙江正裕工业股份有限公司可转换 公司债券2024年跟踪评级报告 本评级报告版权归本评级机构所有，未经授权不得修改、复制、转载和出售。除委托 评级合同约定外，未经本评级机构书面同意，本评级报告及评级结论不得用于其他债券的 发行等证券业务活动或其他用途。 中证鹏元资信评估股份有限公司 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注 ...

| 证券代码：603089 | 证券简称：正裕工业 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113561 | 债券简称：正裕转债 | | 浙江正裕工业股份有限公司 关于可转换公司债券 2024 年跟踪评级结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 根据《上市公司证券发行管理办法》和《上海证券交易所公司债券上市规则》的有关 规定，浙江正裕工业股份有限公司（以下简称"本公司"）委托信用评级机构中证鹏元资 信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对本公司 2019 年 12 月 31 日发行的可转 换公司债券（以下简称"正裕转债"）进行了跟踪信用评级。 1 前次债券评级：A+；主体评级：A+；评级展望：稳定。 本次债券评级：A+；主体评级：A+；评级展望：稳定。 本公司前次主体信用评级结果为 A+；正裕转债前次评级结果为 A+；前次评级展望为 稳定；评级机构为中证鹏元，评级时间为 2023 年 6 月 12 日。 评级机构中证鹏元在对本公司经营 ...

| 证券代码：603089 | 证券简称：正裕工业 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113561 | 债券简称：正裕转债 | | 浙江正裕工业股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1、公司在任董事 7 人，出席 7 人； 2、公司在任监事 3 人，出席 3 人； 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 150,769,197 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份 | 67.3926 | | 总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长郑念辉先生主持，本次会议以现 场投票和网络投票相结合的方式召开，会议的召集、召开和表决符合《公司法》 ...

浙江正裕工业股份有限公司关联交易管理制度 第二条 公司的关联交易是指公司或控股子公司与公司关联人之间发生的转 移资源或义务的事项。 浙江正裕工业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证公司与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的 原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合 法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的 规定以及《浙江正裕工业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 特制定本制度。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则； （二）股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决，也不得代理 其他股东行使表决权； （三）董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得接受非 关联董事的委托； （四）公司在审议关联交易事项时，应当详细了解交易标的真 ...

第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江正裕工业股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事规则》（以下简称"《独董管理办法》"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和《浙江 正裕工业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求认真履行职责，维护公司 整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 浙江正裕工业股份有限公司独立董事工作制度 浙江正裕工业股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 公司聘任的独立董事应具有独立性，并确保有足够的时间和精力有 效地履行独立董事的职责。 第 ...

浙江正裕工业股份有限公司 章程 （2024 年 5 月修订） 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | | 第一节股份发行 5 | | | 第二节股份增减和回购 6 | | | 第三节股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | | 第一节股东 8 | | | 第二节股东大会的一般规定 13 | | | 第三节股东大会的召集 16 | | | 第四节股东大会的提案与通知 18 | | | 第五节股东大会的召开 20 | | | 第六节股东大会的表决和决议 23 | | 第五章 | 董事会 28 | | | 第一节董事 28 | | | 第二节董事会 32 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 37 | | 第七章 | 监事会 39 | | | 第一节监事 40 | | | 第二节监事会 41 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 43 | | | 第一节财务会计制度 43 | | | 第二节内部审计 47 | | | 第三节会计师事务所的聘任 48 | | 第九章 | 通知和公 ...

浙江正裕工业股份有限公司募集资金管理办法 浙江正裕工业股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强和规范公司募集资金的管理和使用、切实保护投资者利益、 提高募集资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司证券发行注 册管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规的规定，结合公司的实际情况，特 制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 本办法所称的超募资金，是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额 的部分。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，适用本办法的规定。 第四条 公司董事会应当对募投项目的可行性进行充分论证，确信投资项目 具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第五条 公司的董事、监事 ...

董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确浙江正裕工业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会 有效地履行职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司治理准则》及《浙 江正裕工业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本规 则。 浙江正裕工业股份有限公司董事会议事规则 浙江正裕工业股份有限公司 第二章 董事会的组成和职权 第四条 董事会行使下列职权： （三）决定公司的经营计划和投资方案； （七）拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （九）决定公司内部管理机构的设置； 1 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。 （一）召集股东大 ...

北京植德（上海）律师事务所 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案 内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见； 2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东 资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证； 3．本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对贵公司本次会议所涉及 关于浙江正裕工业股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 植德沪（会）字[2024]0022 号 致：浙江正裕工业股份有限公司（正裕工业/贵公司） 北京植德（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指 派律师出席并见证贵公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师参加本次会议进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律 业 ...

浙江正裕工业股份有限公司会计师事务所选聘制度 浙江正裕工业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范公司会计师事务所的选聘（含新聘、续聘、改聘，下同）行 为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和 规范性文件，以及《浙江正裕工业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告、 内部控制等发表审计意见、鉴证意见、出具审计报告的，应当遵照本制度，履行 选聘程序。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告、内部控制审计之外的其 他法定审计业务的，可比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）全体成员过半数审议同意后，提交董事会审议，并由股东大 会决定。公司不得在董事会、股东大会审议批准前聘请会计师事务所对公司财务 会计报表发表审计意见、出具审计报告及内部控制报告 ...