证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-008 南华期货股份有限公司 关于修订《公司章程》、制订及修订相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 7 日召开第四届 董事会第十二次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过《关于修订〈公司章 程〉的议案》《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》《关于修订〈董事会议事 规则〉的议案》《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》《关于修订<董事会审计 委员会议事规则>的议案》《关于修订<董事会战略委员会议事规则>的议案》《关 于修订<董事会提名委员会议事规则>的议案》《关于修订<董事会风险管理委员会 议事规则>的议案》《关于修订<董事会薪酬与考核委员会议事规则>的议案》《关 于修订<独立董事工作制度>的议案》《关于修订<募集资金管理办法>的议案》《关 于修订<关联交易管理制度>的议案》《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》 《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》共 14 项议案 ...

目 录 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供南华期货公司向不特定对象发行可转换公司债券时使用，不 得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为南华期货公司向不特定对象发行 可转换公司债券的必备文件，随同其他申报材料一起上报。 二、管理层的责任 南华期货公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国 证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次 募集资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 | 1—2 页 | | --- | --- | | 二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 | 3—6 页 | | 三、附件…………………………………………………………… 第 | 7—11 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 7 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 8 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料……………… | 第 ...

南华期货股份有限公司 第一章 总 则 章 程 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 15 | | 第五章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | 董事 | 20 | | 第二节 | 董事会 | 23 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 28 | | 第一节 | 一般规定 | 28 | | 第二节 | 首席风险官 | 29 | | 第三节 | 董事会秘书 | 31 | | 第七章 | 监事会 | 31 | | 第一节 | 监事 ...

南华期货股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护公司、股东和职工的合法权益，完善公司内 部监督机制，保证公司监事会依法行使权利、履行职责、承担义 务，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》(以 下简称"《上市规则》") 《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 以及《南华期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 监事会为公司的常设监督机构，不参与、不干预公司 的经营决策和经营管理活动，对公司的财务会计工作以及公司董 事、总经理和其他高级管理人员遵守法律、法规和《公司章程》的 情况进行监督。 第三条 监事会依法独立行使公司监督权，保障股东权益、公司 利益和职工的合法权益不受侵犯。 第四条 监事会对股东大会负责，并向其报告工作，在《公司 法》《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使监督权。 第二章 监事会的组成及职权 第五条 公司设监事会，监事会由三名监事组成。其中二名为股东代 表担任的监事，由股东大会 ...

一、董事会审计委员会成员基本情况 公司董事会审计委员会由 3 名委员组成，分别是独立董事张红英 女士、独立董事管清友先生及董事徐文财先生，其中张红英女士为主 任委员。董事会审计委员会成员 2 人为公司独立董事，占该委员会人 数过半，其中主任委员张红英女士具有会计专业资格，符合监管要求 及《公司章程》等相关规定。 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据相关法律法规及《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》 等的规定，南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会充分发挥委员自身专业优势，勤勉尽责，忠实履职。现将 2023 年度履职情况报告如下： 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，具体内容如 下： （一）2023 年 2 月 27 日，第四届董事会审计委员会第六次会议 召开，审议通过《关于公司<2022 年年度报告>及摘要的议案》《关于 前次募集资金使用情况报告的议案》《关于 2022 年财务决算的议案》 南华期货股份有限公司 《关于 2022 年度利润分配的议案》《关于续聘天健会计师事务所（特 殊普通合伙）的议案》《公司 2022 年度 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-007 南华期货股份有限公司关于预计担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次担保金额：本次担保金额合计人民币 16 亿元 本次担保无反担保 本次担保额度预计已经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，尚需提交 股东大会审议。 被担保人名称：公司子公司横华国际期货有限公司、NANHUA USA HOLDING LLC、NANHUA USA LLC、Nanhua Financial (UK) Co. Ltd.、NANHUA SINGAPORE PTE.LTD.、横华国际证券有限公司 特别风险提示：本次被担保人横华国际期货有限公司、NANHUA USA HOLDING LLC、NANHUA USA LLC、Nanhua Financial (UK) Co. Ltd.、NANHUA SINGAPORE PTE.LTD.最近一期资产负债率超过 70%，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足公司子公司日 ...

公司代码：603093 公司简称：南华期货 南华期货股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 南华期货股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-003 南华期货股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 0.66 元（含税） 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体 日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配 总额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。 本年度现金分红比例低于 30%,主要系公司需要积累适当的留存收益， 以保证公司的净资本充足，优化资产负债结构，更好地满足公司长期发展的需求。 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明 1 报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润401,854,941.28元，拟分 配的现金红利总额40,264,348.94元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比 例低于30%，具体原因说明如下。 （1）公司所处行业情况及特点 公司所属的期 ...

目 录 委托单位：南华期货股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-87833551 关于南华期货股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表的专项审计报告 1、 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明 2、 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 天健 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 我们接受委托,审计了南华期货股份有限公司(以下简称南华期货公司)2023 年度财务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审计了后附的 南华期货公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》(以下简称汇总表)。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供南华期货公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为南华期货公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解南华期货公司 2023 年度非经营性 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 | 1—2 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、附件………………………………………………………………第 | 3—7 | | 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 | 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 | 4 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料……………… | 第 | 5 | 页 | | （四）本所签字注册会计师执业证书复印件…………………第 | 6—7 | | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕258 号 南华期货股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了南华期货股份有限公司（以下简称南华期货公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是南华 ...