南华期货股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理行为， 做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上市公司监管指引第 5 号－－上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 （以下简称"《5 号指引》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上交所 上市规则》"）《香港证券及期货条例》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属的全资子公司、控股子公司、分公司及公司能够 对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第四条 董事会办公室是公司内幕信息的监管及信息披露工作的日常办事机构。董 事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。董事会办公室协助董事会秘书做好内幕信 ...

南华期货股份有限公司 章 程 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 24 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 29 | | 第一节 | 一般规定 | 29 | | 第二节 | 首席风险官 | 31 | | 第三节 | 董事会秘书 | 33 | | 第七章 | 监事会 | 33 | | 第一节 | 监事 | 33 | | ...

南华期货股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，切实保护股东的利益，促进公司规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》、 上海证券交易所相关业务规则、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《联交所上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《南华期 货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制 度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《联交所上市规则》 中"独立非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合《联交所上市规则》要 求的独立性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、公司股 票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业 ...

南华期货股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（徐林） 作为南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《公司章程》 《独立董事工作制度》及公司董事会各专门委员会议事规则等的相关要求，现 就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人担任公司第四届董事会独立董事、薪酬与考核委员会主任委员、提名委 员会委员、审计委员会委员。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数 任职期间，公司共召开 2 次董事会会议，未召开股东大会，本人均按时以 现场或通讯方式出席，出席率 100%。本人认真参加公司董事会会议，仔细审阅 公司提供的相关会议资料，参会过程中认真听取公司管理层对重大事项的陈述 和报告，积极参与讨论，并充分运用专业知识发表意见，本年度对董事会审议 事项均投了同意票。 （二）参与董事会专门委员会工作情况 任职期间，未召开薪酬与考核委员会及提名委员会会议；作为审计委员会 委员应出席会议 2 次，出席 ...

南华期货股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（管清友） 作为南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《公司章程》 《独立董事工作制度》及公司董事会各专门委员会议事规则等的相关要求，忠 实、勤勉、独立、公正地履行独立董事的职责。现将本人 2024 年度的履职情况 报告如下： 一、基本情况 本人担任公司第四届董事会独立董事、薪酬与考核委员会主任委员、提名委 员会委员、审计委员会委员。2024年7月，本人因个人原因向董事会递交辞职报 告，2024年第一次临时股东大会后不再担任公司独立董事。 本人简历如下： 管清友先生，1977年12月出生，中国国籍，博士研究生学历。曾任清华大学 国情研究院项目主任，中国海洋石油总公司处长，民生证券股份有限公司副总裁。 现任北京如是我研信息咨询服务有限公司执行董事、总经理。2019年2月至2024 年7月，担任本公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性要 求，不存在影响独立董事独立性的任 ...

南华期货股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信息披 露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》以及《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定和要 求，并结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则另有规定 的除外。 信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应 当遵守公平原则，保持信息披露的持续性 ...

南华期货股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护公司、股东和职工的合法权益，完善公司内部监督机 制，保证公司监事会依法行使权利、履行职责、承担义务，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、行政法规、公司股票上市 地证券监管规则、部门规章、规范性文件以及《南华期货股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本 规则。 第二条 监事会为公司的常设监督机构，不参与、不干预公司的经营决策 和经营管理活动，对公司的财务会计工作以及公司董事、总经理和其他高级管 理人员遵守法律、法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的情况 进行监督。 第三条 监事会依法独立行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和职工 的合法权益不受侵犯。 第四条 监事会对股东大会负责，并向其报告工作，在《公司法》《公司章 程》和股东大会赋予的职权范围内行使监督权。 第二章 监事会的组成及职权 第五条 公司设监事会，监事会由 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-010 南华期货股份有限公司 关于召开 2024 年度业绩暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2025 年 3 月 7 日至 2025 年 3 月 13 日 16:00 前登录上证路演 中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 nanhua-ir@nawaa.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2025 年 3 月 11 日发布公 司 2024 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年年度经 营成果、财务状况，公司计划于 2025-3-14 11:00-12:00 举行南华期货 2024 年 度业绩暨现金分红说明会，就投资者关心的问题进行交流。 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、 参加 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-009 南华期货股份有限公司 关于股份回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/7/9 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 5,000 万元~10,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 568.12 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.93% | | 累计已回购金额 | 5,008.88 万元 | | 实际回购价格区间 | 8.55 元/股~9.37 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 8 日召开第四届 董事会第十五次会议，审议通过《关于回购股份方案的议案》，同意以不低于人民 币 5,00 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-007 南华期货股份有限公司 关于股份回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/7/9 | | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自董事会审议通过后 12 个月 | | | 预计回购金额 | 5,000 万元 | 万元~10,000 | | 回购用途 | √用于员工持股计划或股权激励 | □减少注册资本 | | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | 累计已回购股数 | 568.12 | 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.93% | | | 累计已回购金额 | 5,008.88 | 万元 | | 实际回购价格区间 | 8.55 元/股 | 元/股~9.37 | 一、 回购股份的基本情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 8 日召开第四届 董事会第十五次会议，审议通过《关于 ...