第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次会议于 2025 年 3 月 7 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于 2025 年 2 月 25 日以电话、电子邮件等方式向全体监事发出，由厉国平先生主持。本次会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合 《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-011 南华期货股份有限公司 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于公司<2024 年年度报告>及摘要的议案》 监事会认为，公司 2024 年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法 规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司 2024 年年度报告的内容和 格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息真实地反映了公司 报告期的经营管理情 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-012 南华期货股份有限公司 第四届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十九次会议于 2025 年 3 月 7 日以现场结合通讯表决方式召开，本次会议的通知于 2025 年 2 月 25 日以电话、电子邮件等方式向全体董事发出，由董事长罗旭峰先生主持。本次 会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。公司董事会秘书出席本次会议。公司 监事、高级管理人员列席会议。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规和部门规章以及《公司章程》的规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于公司<2024 年年度报告>及摘要的议案》 具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的 《南华期货 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-013 南华期货股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例:A 股每 10 股派发现金红利 0.76 元。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专 用证券账户的股份数为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣除公司回购专用证券账户 的股份数发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将 在相关公告中披露。 公司不触及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。 本次利润分配方案已经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，尚需提 交公司股东大会审议批准后方可实施。 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 截至2024年12月31日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币 955,467,723.81元。经董事会决议，公司2024年年度拟以 ...

Financial Performance - The total operating revenue for 2024 was CNY 5,711,614,646.25, a decrease of 8.56% compared to CNY 6,246,526,290.98 in 2023[52]. - The net profit attributable to shareholders of the parent company increased by 13.96% to CNY 457,972,343.89 from CNY 401,854,941.28 in the previous year[52]. - The net cash flow from operating activities surged by 213.98% to CNY 11,862,062,706.09, compared to CNY 3,777,980,510.53 in 2023[52]. - Total assets at the end of 2024 reached CNY 48,863,396,701.97, reflecting a growth of 34.52% from CNY 36,325,522,383.33 in 2023[52]. - The total liabilities increased by 37.18% to CNY 44,738,556,613.13 from CNY 32,612,603,010.07 in the previous year[52]. - Basic earnings per share for 2024 were CNY 0.75, up 13.64% from CNY 0.66 in 2023[53]. - The weighted average return on equity for 2024 was 11.71%, an increase of 0.25 percentage points from 11.46% in 2023[53]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses for 2024 was CNY 454,421,780.17, an increase of 8.04% from CNY 420,620,860.92 in 2023[52]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.76 CNY per 10 shares, totaling approximately 45.93 million CNY (including tax) based on a total share capital of 610,065,893 shares[7]. - The total cash dividend amount (including tax) over the last three accounting years is RMB 120,361,273.03, with an average annual net profit of RMB 368,628,983.40, resulting in a cash dividend ratio of 32.65%[173]. - As of December 31, 2024, the parent company's distributable profits amount to RMB 955,467,723.81[168]. Regulatory Compliance and Governance - The company’s board of directors and management have confirmed the accuracy and completeness of the annual report[4]. - The company has established a comprehensive internal control system, continuously improving compliance management and risk control measures[175]. - The company has implemented corrective measures across compliance management, personnel training, and external system access control following the regulatory actions[148]. - The company has established a modern OA management system for compliance risk monitoring across all operational activities[125]. - The company has a structured governance framework that operates independently from its controlling shareholders, ensuring effective management and oversight[129]. - The company has independent directors with varying remuneration, including CNY 0.526 million for Xu Lin, CNY 1.2 million for Zhang Hongying, and CNY 1.2 million for Chen Rong[137]. Business Expansion and Strategy - The company has expanded its international footprint by acquiring qualifications from multiple exchanges, including the Singapore Exchange and the Minneapolis Grain Exchange[30][32]. - The company aims to leverage its wealth management business as a key growth strategy, supported by public offerings and asset management licenses[64]. - The company is focused on expanding its market presence and exploring new investment opportunities to drive growth[144]. - The company aims to strengthen its core derivative business while expanding its comprehensive business scale, focusing on serving the real economy and supporting national economic growth[108]. - The company plans to enhance its overseas market presence, facilitating domestic investors to "go global" and attracting foreign investors to diversify the investor base in China's futures market[107]. Risk Management - The company acknowledges significant risks related to macroeconomic conditions and capital market fluctuations, which could impact operational performance[10]. - The company faces various risks, including market risk, credit risk, and operational risk, which could adversely affect its financial performance and operational stability[114]. - The company has established effective credit assessment systems for evaluating the reliability of clients and counterparties in its overseas financial services[122]. - The company actively adjusts margin levels and conducts risk simulations to manage market risks in its futures brokerage business[120]. Social Responsibility and Community Engagement - The company has invested RMB 155,000 in social responsibility projects, primarily for the "insurance + futures" industry assistance project and public trust funding[181]. - The company established the "Ganlin Scholarship Foundation" to support over 1,000 impoverished students since 2017, with a notable success rate of 100% for college entrance examination pass rates in 2024[185]. - The company aims to enhance financial services in underdeveloped areas by leveraging its professional capabilities and resources[183]. - The company has formed a leadership group for rural revitalization, demonstrating its commitment to social responsibility[182]. Operational Efficiency - The company has upgraded its customer billing service from paper to electronic format to enhance efficiency and customer experience[179]. - The company has implemented a systematic training program through its online learning platform, focusing on business knowledge, specialized skills, and general knowledge[167]. - The company has a total of 1,038 employees, with 690 in the parent company and 348 in major subsidiaries[164]. - The employee structure includes 38 management personnel, 596 in business departments, and 404 in functional departments[164].

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—117 页 | | 四、本所营业执照复印件…………………………………………… 第 | 118 页 | ...

目 录 | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 | 1—2 页 | | --- | --- | | 二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 | 3—6 页 | | 三、附件…………………………………………………………… 第 | 7—11 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 7 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 8 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料……………… | 第 9 页 | | （四）本所签字注册会计师执业证书复印件………………第 | 10—11 页 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕337 号 南华期货股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的南华期货股份有限公司（以下简称南华期货公司）管理层 编制的截至 2024 年 12 月 31 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供南华期货公司向不特定对象发行可转换公司债券时使用，不 得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为南华期货公司向不特定对象发行 ...

| 目 | | --- | | 录 | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 审计说明………………………………………………………… | 第 | 1-2 | 页 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… | 第 | 3 | 页 | | 三、本所营业执照复印件……………………………………………… | 第 | 4 | 页 | | 四、本所执业证书复印件……………………………………………… | 第 | 5 | 页 | | 五、本所从事证券服务业务备案完备证明材料……………………… | 第 | 6 | 页 | | 六、本所签字注册会计师执业证书复印件………………………… | 第 | 7-8 | 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕331 号 南华期货股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了南华期货股份有限公司（以下简称南华期货公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度 的合并及母公司利润表、合 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、本所营业执照复印件………………………………………… | 第 3 | 页 | | 三、本所执业证书复印件………………………………………… | 第 4 | 页 | | 四、本所从事证券服务业务备案完备证明材料………………… | 第 5 | 页 | | 五、本所签字注册会计师执业证书复印件……………………第 | 6—7 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2025〕330 号 南华期货股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了南华期货股份有限公司（以下简称南华期货公司）2024 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，南华期货公司于 2024 ...

经核查独立董事徐林、陈蓉、张红英的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断关系的情况。公司独立董事在 2024 年始终保持独立性，其 履职行为符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，有效履行了独立 董事的职责。 南华期货股份有限公司董事会 2025 年 3 月 7 日 南华期货股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规 则》《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，南华期货股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事徐林、陈蓉、张红英的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

南华期货股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证董事会依法行使权利、履行职责、承担义务，进一步明确董事 会的职权范围，规范董事会运作程序，健全董事会的议事和科学决策程序，充分发 挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简 称"《上交所上市规则》")、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件以及《南华期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司设董事会，董事会由7名成员组成，设董事长1名，董事4名，独 立董事3名。董事会在《公司法》《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使 决策权。 第六条 董事会行使下列职权： (一) 召集股东大会，并向股东大会报告工作； (二) 执行股东大会的决议； (三) 决定公司的经营计划和投资方案； 1 (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 第三条 公司董事会对股东大会负责，并依据国家有关法律、 ...