关于会计师事务所履职情况评估报告 公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：天健所）作为公 司 2023 年度审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等 规定和要求，公司对天健所在近一年审计中的履职情况进行了评估，具体情况如 下： 上海汽车空调配件股份有限公司 经评估，近一年天健所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽 责，公允表达意见。天健所在履行审计职责时开展了以下工作： 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，天健所对公司 2023 年半年度及年度财务报告进行了审计，同时对公司募集 资金存放与实际使用情况进行核查并出具了专项报告。 经审计，天健所认为, 公司编制的财务报表在所有重大方面按照企业会计准 则的规定编制，公允反映了公司合并及母公司财务状况、经营成果和现金流量。 天健所出具了标准无保留意见的审计报告。 在执行审计工作的过程中，天健所根据审计准则要求，就审计工作范围、审 计方案和计划、年报审计要点及风险评估程序、总体审计结论等与公司管理层和 治理层进行了沟通。 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （杨小弟） 作为公司独立董事，本人同时担任董事会提名委员会主任委员、战略委员会 委员会委员。就 2023 年工作，述职如下： 一、独立董事的基本情况 杨小弟，男，1951 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，在职硕士 研究生学历，高级经济师，公司独立董事。最近 5 年主要工作经历：2019 年 1 月至今退休，自 2019 年 11 月起至今担任公司独立董事。 1、出席董事会及股东大会的情况 2023 年度公司召开了 10 次董事会会议，本人出席并对董事会的决策发表独 立、客观意见；本人作为公司独立董事出席了本年度公司 4 次股东大会。具体出 席情况如下： | 姓名 | 参加董事会情况 | | | | 参加股东大会情 况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本年应参加 | 亲自出席次 | 委托出度次 | 缺席次数 | 出席股东大会的 | | | 董事会次数 | 数 | 数 | | 次数 | | 杨小弟 | 10 | 10 | 0 | 0 | 4 | 2、出席董事会专门委员会会议情况 1 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 一、独立董事的基本情况 牛建军，男，1978 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位, 会计学副教授，公司独立董事。最近 5 年主要工作经历：2019 年 1 月至今就职 于上海财经大学任讲师、副教授；2022 年 3 月至今担任公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行 独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 （牛建军） 2023 年度，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等 法律、法规及《公司章程》的规定，本人作为上海汽车空调配件股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度工作中，本着对公司和股东负责的态 度，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，及时了解公司重要的经营管理信息， 认真审议董事会各项议案。现将 2023 年工作情况汇报如下： | 姓名 | | 参加董事会情况 | | | 参加股东大会情 况 | | --- | --- | --- | --- | -- ...

在审计过程中，除上述五次沟通会议外，审计委员会日常通过多种方式了解 审计进度和审计中遇到的重点问题，审计委员会督促天健尽快完成审计工作，确 保审计进度的顺利推进。 这些沟通和讨论不仅加强了审计委员会对审计工作的了解，还为审计机构提 供了及时的反馈和指导，确保了审计工作的高效进行。审计委员会与天健之间的 互动和合作顺畅，为审计工作的顺利进行提供了有力的支持。 公司委托的审计机构，天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"天健") 具备从事证券相关业务审计的资质。在报告期内，审计委员会对天健的独立性和 专业性进行了全面评估。天健严格遵循独立、客观、公正的执业准则，以及相关 的法律法规和行业标准，始终保持着审计独立性。同时，天健的团队成员拥有丰 富的审计经验和专业知识，能够准确判断审计风险并采取相应措施，确保审计工 作的有效进行。 天健在业界有较好的声誉和品牌知名度，他们秉承着独立、公正、客观的职 业准则，全力确保审计工作的独立性。天健团队的成员拥有广泛的审计经验和深 厚的专业知识，能够针对性地应对复杂的审计任务。对他们的专业能力和职业操 守，审计委员会予以高度认可和信任。 二、与外部审计机构讨论和沟通相关审计事 ...

上海汽车空调配件股份有限公司董事会 上海汽车空调配件股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海汽车空调配件 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就独立董事杨小弟先生、牛建军先生、 楼狄明先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事杨小弟先生、牛建军先生、楼狄明先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 ...

一、独立董事基本情况 楼狄明，男，1963 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历，教授，公司独立董事。最近 5 年主要工作经历：2019 年 1 月至今就职 于同济大学汽车学院,任教授、博士生导师。2019 年 11 月至今担任公司独立董 事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行 独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事履职情况 上海汽车空调配件股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （楼狄明） 2023 年度，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法 律、法规及《公司章程》的规定，本人认真、尽责地履行了独立董事职责，现将 2023 年工作情况汇报如下： 1、出席董事会及股东大会的情况 2023 年度公司召开了 10 次董事会会议，本人出席并对董事会的决策发表独 立、客观意见；本人作为公司独立董事出席了本年度公司 4 次股东大会。具体出 席情况如下： | 姓名 | 参加董事会情况 | | | | 参加股东大会情 况 | | --- | ...

证券代码：603107 证券简称：上海汽配 公告编号：2024-003 上海汽车空调配件股份有限公司 关于第三届董事会第八次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八次会议 于 2024 年 4 月 22 日上午 9:00 在公司三楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。 会议通知于 2024 年 3 月 21 日以专人送达及电子邮件方式发出。本次会议由 董事长张朝晖先生主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次董事会 的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海汽车空调配件股份有限公 司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （二）审议《关于公司董事会审计委员会 2023 年度履职报告的议案》 本议案以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过。 具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上 海汽车空调配件股份有限公司董事会审计委员会 2023 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 选，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员任期与其在董事会的任期一致，均为 3 年，委员 任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务， 自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三条至第五条之规定 补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对 董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下 列事项向董事会提出建议： 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的 审查意见。 第二章 人员组成 第一条 为了完善上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上海汽车空调配件 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定， 公司董事会设立专门委员会董事会提名委员会（以下简称"提名 委员会"），并制订本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会根据公司章程设立的专门工作机构，主要负 责： (一) 研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议； (二) 广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选； (三) 对董事候 ...

二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 专项审计说明 天健审〔2024〕2093 号 上海汽车空调配件股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称上海汽配 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的上海汽配公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 四、工作概述 我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准 则要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合 理保证。在审计过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。 我们相信 ...

一. 内部控制制度建设情况 公司代码：603107 公司简称：上海汽配 上海汽车空调配件股份有限公司 关于未披露 2023 年度内部控制评价报告的说明 报告期内，公司严格按照相关法律法规，以及《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》和《公司章程》等的相关规定，遵循内部控制的基本原则，结合行业特点 及实际经营情况，对内部控制的各项制度进行完善，并加强内部控制监督检查，提升内部 控制管理水平，防范和化解业务经营和管理中的各类风险。 公司制订了《股东大会议事 规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等公司内部治理制度，通过制度化的规定， 明确了股东大会、董事会、监事会及高级管理人员的权责范围和工作规范。报告期内公司 内部控制体系能够有效运行，保障公司的正常运营与稳步发展。 二. 未披露年度内部控制评价报告的情况说明 1． 是否存在非强制披露的特殊情形 √是 □否 非强制披露特殊情形是：新上市 2． 具体情况说明 根据中国证监会《关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内部控制评价和审计的通 知》（财会〔2023〕30 号）的有关规定，"通过发行上市审核并于本通知发布当年上市的公 司，最迟应在披露上 ...