北京市嘉源律师事务所 关于南京康尼机电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 康尼机电 · 2023年第一次临时股东大会 嘉源 · 法律意见书 嘉 源 JIA YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致:南京康尼机电股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于南京康尼机电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2023)-04-961 基于前述,本所律师根据相关法律法规的要求,按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责的精神,就本次股东大会的相关事项出具法律意见如下: 一、本次股东大会的召集与召开程序 1、2023年12月11日,公司召开第五届董事会第十六次会议并决议召开本 次股东大会。本次股东大会的召集人为公司董事会。 2、2023 年 12 月 12 日，公司在指定信息披露媒体上公告了《南京康尼机电 股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》(以下简称 ...

证券代码：603111 证券简称：康尼机电 公告编号：2023-036 南京康尼机电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 12 月 27 日 (二)股东大会召开的地点：南京市鼓楼区模范中路 39 号公司二楼报告厅 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 42 | | --- | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 286,826,350 | | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | | 31.06 | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长陈颖奇先生主持会议。会议采 取现场记名投票与网络投票相结合的方式，表决 ...

2023 年 10 月，南京康尼机电股份有限公司（以下简称"公司"或"康尼机 电"）收到南京市栖霞区人民法院（以下简称"栖霞法院"）出具的《执行裁定 书》【（2022）苏 0113 执 2408 号之二】，裁定："1、涤除广东龙昕科技有限 公司在廖良茂、田小琴、东莞市众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙）持有共计 40,901,631 股康尼机电股票（廖良茂 17,395,070 股、田小琴 3,514,535 股、众旺 昕 19,992,026 股）设定的质押；2、将上述股票变更登记至康尼机电名下。"具 体内容详见公司于 2023 年 10 月 18 日发布的《关于收到<执行裁定书>的公告》 （公告编号：2023-021）。 一、本次执行情况 2023年12月22日，公司收到栖霞法院执行廖良茂及其一致行动人持有的 40,901,631股康尼机电股票，该等股票已划转至公司股票回购专户，公司将尽快 完成该等股票的注销工作。 证券代码：603111 证券简称：康尼机电 公告编号：2023-035 南京康尼机电股份有限公司 关于收到部分案涉股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述 ...

南京康尼机电股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二三年十二月 1 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强南京康尼机电股份有限公司（以下 简称"公司"）的银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》及《上市公 司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易 所股票上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《上海证券交易所股票上市规 则》《南京康尼机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司。 第三条 公司及其控股子公司提供反担保应当比照本制度相关规定执行，以 其提供的反担保金额为标准履行相应审议程序和信息披露义务，但公司及其控股 子公司为以自身债务为基础的担保提供反担保的除外。 第四条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或承 担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第五条 本制度所称的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的对外 ...

南京康尼机电股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二三年十二月 1 南京康尼机电股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南京康尼机电股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等法律法规和规范性文 件，以及《南京康尼机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，制定本制度。 第二条 公司证券法律部负责实施本制度，并协调公司所属各单位、各部门、 及其他关联人配合实施本制度。 第三条 证券法律部是关联交易管理的归口部门。证券法律部在董事会秘书 的领导下开展关联交易管理工作。证券法律部主要负责关联人及关联交易的分析 确认、关联交易合规审查及重大关联交易决策的组织、信息披露等工作。 第四条 公司各部门和各单位的负责人应督促本部门或公司严格执行本制 度，确保本部门或本单位发生的关联交易及时通报给公司证券法律部及财务管理 部。 第五条 公司证券法律部对汇总上报的关联交易情况进行整理、分析，保 ...

南京康尼机电股份有限公司 独立董事工作制度 二○二三年十二月 1 南京康尼机电股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善南京康尼机电股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"独立董事管理办法"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—规范运作》及《南京康尼机电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者可能妨碍其进行独立客观判断关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或个人的影响。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含本公司）担任独立董事，并应 当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和《 ...

南京康尼机电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议材料 2023 年 12 月 603111 南京康尼机电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议材料 603111 南京康尼机电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议材料 主持人：董事长陈颖奇先生 表决方式：现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过中国证券登记 结算有限责任公司（以下简称"中国结算"）上市公司股东大会网络投票系统 （http://www.chinaclear.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可 以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 投票规则：本次股东大会同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一 种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 会议议程: 南京康尼机电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 会议时间：现场会议召开时间：2023 年 12 月 27 日下午 13:30；网络投票时 间：2023 年 12 月 26 日 15:00 至 2023 年 12 月 27 日 15:00 现场会议地点：南京市鼓楼区模范中路 39 号公司二楼报告厅 召集人：公司董事会 参 ...

南京康尼机电股份有限公司 董事会议事规则 二○二三年十二月 南京康尼机电股份有限公司 董事会议事规则 南京康尼机电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范南京康尼机电股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等有关规定以及《南京康尼机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制订本规则。 第二条 董事会应认真履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责， 确保公司遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关 注其他利益相关者的合法权益。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司董事会由九名董事组成，其中三名董事为独立董事。董事会设 董事长 1 人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事会可设副董事 长 1 人，副董事长由董事长提名，并由董事会全体董事过半数通过。 ...

证券代码：603111 证券简称：康尼机电 公告编号：2023-034 南京康尼机电股份有限公司 一、本次执行情况 2023年12月21日，公司收到南京中院执行王赤昌持有的4,861,575股康尼机电 股票，该等股票已划转至公司普通证券账户，公司将尽快完成该部分股票的注销 工作。 二、对公司的影响 上述司法执行的股票，待注销完成后，将直接减少公司股本和资本公积 7,224.30万元，同时增加未分配利润7,224.30万元，具体会计处理以会计师年度审 计确认的结果为准。 公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》及上海证券交易所网站，公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的 公告为准。敬请投资者关注，注意投资风险。 关于收到相关司法执行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 10 月 27 日，南京康尼机电股份有限公司（以下简称"公司"或"康 尼机电"）收到南京市中级人民法院（以下简称"南京中院"）下达的王赤昌《民 事判决书》【（2022）苏 01 民 ...

证券代码：603111 证券简称：康尼机电 公告编号：2023-032 南京康尼机电股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投票时间为：2023 年 12 月 26 日 15:00 至 2023 年 12 月 27 日 15:00 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 27 日 13 点 30 分 召开地点：南京市鼓楼区模范中路 39 号公司二楼报告厅 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司股 东大会网络投票系统 (一)股东大会类型和届次 2023 ...