证券代码：603130 证券简称：云中马 公告编号：2024-023 浙江云中马股份有限公司 关于修订公司部分治理制度以及修订《公司章程》 并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召开了 第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分治理制度的议 案》及《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，现将相关情况公告 如下： 一、公司部分内部治理制度制定及修订情况 为进一步促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益，建立健全内部管 理机制，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，为 紧跟监管部门要求，结合公司实际情况，公司拟修订并制定部分公司内部治理制 度，具体情况如下： | 序号 | 制度名称 | 变更情况 | 是否股东大会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《股东大会议 ...

浙江云中马股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 内容、办法和程序，保证董事会正确行使职权，并不断提高董事会规范、高效运作 和谨慎、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《浙江云中马股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本规 则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东大会负责，在法律法规、公司 章程和股东大会赋予的职权范围内行使职权，维护本公司及股东的合法权益。 第三条 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责，处理董事会日常事务。 第二章 董事会会议的通知和签到 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年至少召开两次。 公司召开董事会会议在正常情况下由董事长根据公司章程的规定决定召开会议的 时间、地点、内容、出席对象等。董事会会议通知由董事会办公室发出。 第五条 召开定期董事会会议，应当于会议召开10日前通知全体董事和监事； 召开临时董事会会议，应当于会议召开 5 日前通知全体董事和监事。有紧急事项的 情况下，召开临时董事会会议可不受前述会议通知时间的限制，但召集人 ...

浙江云中马股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等相关 规定，现将会计师事务所 2023 年度履职情况和评估情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 在执行审计工作的过程中，天健会计师事务所（特殊普通合伙）就会计师事 务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、 风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公 司管理层和治理层进行了沟通。 （一）会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 | 组织形式 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 号 | | 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 238 人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | 2,272 人 | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册 ...

中信建投证券股份有限公司 关于浙江云中马股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有 | 被保荐公司名称： 浙江云中马股份有限 | | --- | --- | | 限公司 | 公司 | | 保荐代表人姓名：邵路伟 | 联系方式：010-65608208 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 | | | 号楼泰康集团大厦 层 1 10 | | 保荐代表人姓名：陈磊 | 联系方式：010-65608268 16 号院 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 | | | 号楼泰康集团大厦 层 1 10 | 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）"证监许可〔2022〕2288 号文"批准，浙江云中马股份有限公司（简称"公司"或"云中马"）。首次公开发行 人民币普通股（A 股）3,500 万股。本次公司发行新股的发行价为 19.72 元/股， 募集资金总额为 69,020.00 万元，扣除发行费用 6,368.72 万元后，实际募集资金 净额为 62,651.28 万元。本次公开发行股票于 2022 年 11 月 18 日在上海证券交易 所上市。中信建投证券股份有限公 ...

浙江云中马股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度， 本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，认真履行独立董 事的职责和义务，积极出席相关会议，及时了解公司生产经营情况，对重大事项 发表独立、客观的意见，维护公司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。现 就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 田景岩先生：1960 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历、 助理工程师。1981 年 9 月至 2004 年 9 月任北京市塑料三厂技术员、技术科科长、 厂长办公室主任；2004 年 9 月至今历任中国塑料加工工业协会人造革合成革专 业委员会常务副秘书长、秘书长；2010 年 1 月至 2015 年 06 月任上海华峰超纤 材料股份有限公司独立董事；2014 年 6 月至 2020 年 5 月任山东同大海岛新材料 股份有限公司独立董事；2015 年 8 月至今担任昆山协孚新材料 ...

浙江云中马股份有限公司信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等有 关规定，结合《浙江云中马股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司董事会秘书和董事会办公室； （四）公司总经理、副总经理、财务总监等其他高级管理人员； （五）公司各部门以及各控股子公司的负责人； （六）公司实际控制人、控股股东和持有公司5%以上股份的股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披 露事务管理部门。本制度由董事会办公室制订，并提交公司董事会审议通过后实 施。 董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性 ...

浙江云中马股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海 证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章、 规范性文件及《浙江云中马股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相 关规定，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事须按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 上海证券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董 事应当主动履行职责，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 第四条 公司董事会成员中应当包括不低于三分之一的独立董事，其中至少 包括一名会 ...

浙江云中马股份有限公司对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范浙江云中马股份有限公司（以下简称 "公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定发展，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（以下简称"《第 8 号指引》"）以及《浙江云中马股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，制定本制度。 公司向其合营或者联营企业提供担保且被担保人不是公司的董事、监事、高 级管理人员、持股 5%以上的股东、控股股东或实际控制人的关联人，如每年发 生数量众多、需要经常订立担保协议而难以就每份协议提交董事会或者股东大会 审议的，公司可以对未来 12 个月内拟提供担保的具体对象及其对应新增担保额 度进行合理预计，并提交股东大会审议。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押，含对全资或控股子公司担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指 包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对 ...

浙江云中马股份有限公司 关于董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况 报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，浙江 云中马股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度审计工作情况履行监督职责，具体如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 | 月 | 18 日 | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 | 号 | | | | | 首席合伙人 | 王国海 | | | 上年末合伙人数量 | | | 238 | 人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | | | | 2,272 ...

公司董事或高级管理人员可以兼任董事会秘书，但必须保证其有足 够的精力和时间承担董事会秘书的职责。 浙江云中马股份有限公司董事会秘书工作制度 第一章 总则 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的 行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规、规章、规范性文件及《浙 江云中马股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本工作 制度。 董事会秘书应遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》和 《公司章程》及本工作制度的有关规定。 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。董事会 秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 董事会设董事会秘书一名，由董事会聘任或解聘。 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。董事会秘书任期三年，任期届满可以续聘。 监事不得兼任公司董事会秘书。 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董 ...