中信建投证券股份有限公司关于浙江云中马股份有限公司 2024 年持续督导年度报告书 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限 | 被保荐上市公司名称：浙江云中马股份 | | --- | --- | | 公司 | 有限公司 | | 保荐代表人姓名：邵路伟 | 联系方式：010-56051499 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 | | | 号楼泰康集团大厦 层 1 10 | | 保荐代表人姓名：陈磊 | 联系方式：010-56051521 16 号院 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 | | | 号楼泰康集团大厦 层 1 10 | | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | | （一）存在重大财务造假嫌疑； | | | （二）控股股东、实际控制人及其关联人 | | | 涉嫌资金占用； | | | （三）可能存在重大违规担保； | | | （四）控股股东、实际控制人及其关联人、 | | | 董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上 | | | 市公司利益； | | | （五）资金往来或者现金流存在重大异 | | | 常； | | | （六）交易所或者保荐人认为应当进行现 | | | 场核查 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是云中 马股份公司董事会的责任。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 天健审〔2025〕5826 号 浙江云中马股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江云中马股份有限公司（以下简称云中马股份公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，云中马股份公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2025〕5825 号 浙江云中马股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了浙江云中 ...

中信建投证券股份有限公司 关于浙江云中马股份有限公司首次公开发行股票并上市之 保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江云中马股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可[2022]2288 号）核准，浙江云中马股份有限公司（以 下简称"公司"、"云中马"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,500 万股。本次公开发行股票于 2022 年 11 月 18 日在上海证券交易所上市。中信建 投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）担任云中马首 次公开发行股票的保荐人。 截至 2024 年 12 月 31 日，持续督导期限已满。中信建投证券根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规和规范 性文件的要求，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保 ...

浙江云中马股份有限公司 2024 年度独立董事沐职报告 | | | | 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓名 | 本年应参加 | 亲自出席 | 以通讯方式 | 委托出席 | 缺席次数 | 出席股东 | | | 董事会次数 | 次数 | 参加次数 | 次数 | | 大会次数 | | 倪宣明 | 7 | | | 0 | 0 | | 作为浙江云中马股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会独立董事, 在 2024年度履职期间,本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等相关法律法规和制度及《浙江云中马股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")等的规定和要求,恪尽职守、勤勉尽责、依法行使权 利,保持自身独立性,对董事会的科学决策、规范运作起到了积极促进作用,有 效地维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024年度担 任独立董事的履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人 ...

浙江云中马股份有限公司 (一)出席董事会及股东大会会议情况 2024 年度独立董事沐职报告 作为浙江云中马股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会独立董事, 在 2024 年度履职期间,本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等相关法律法规和制度及《浙江云中马股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")等的规定和要求,在履职期间谨慎、认真、忠实、勤 勉地履行独立董事职责,积极参与公司重大事项决策,客观、公正、审慎地发表 意见,充分发挥了自身的专业优势和独立董事的作用,切实维护了公司整体利益 和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下: 一、独立董事基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 蒋苏德先生:1959年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,高 级会计师、注册会计师。 主要工作经历:1979年1月至1997年8月,任浙江遂昌金矿有限公司会计; 1997年9月至1998年6月,任松阳会计师事务所审计部负责人:1998年7月至 1999年12月,任遂昌县审 ...

浙江云中马股份有限公司 2024 年度独立董事沐职报告 作为浙江云中马股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会独立董事, 2024 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所服票上 市规则》等相关法律法规和制度及《浙江云中马股份有限公司章程》(以下简称 "公司章程")等的规定和要求,本着对全体股东负责的态度,认真履行职责, 独立行使职权,积极出席公司 2024年度召开的董事会、股东大会及相关会议, 认真审议各项议案,在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询等作用, 切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024年度履职情况汇报如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 2、无缺席和委托其他董事出席董事会、股东大会的情况。 (二)在各专业委员会中的履行职责情况 田景岩先生:1960年出生,中国国籍,无境外永久居留权,中专学历,助 理工程师。 1981年9月至2004年9月,历任北京市塑料三厂技术员、技术科科长、厂 长办公室主任;2004年9月至今,历任 ...

浙江云中马股份有限公司 2024 年度独立董事术职报告 作为浙江云中马股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会独立董事, 在 2024 年度履职期间,本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等相关法律法规和制度及《浙江云中马股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")等的规定和要求,在 2024年度恪尽职守,忠实、勤 勉履行独立董事职责,积极出席公司相关会议,认真审议董事会各项议案,并对 公司相关事项发表意见,充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用,切实 维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现就2024年度履职情况汇报如下: 一、独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 二、独立董事 2024年度履职概述 1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 2、无缺席和委托其他董事出席董事会、股东大会的情况。 (二)在各专业委员会中的履行职责情况 2024年度,本人作为第三届战略委员会委员、第三届薪酬与考核委员会委 员,严格按照公司制定的《浙江云中马股份有限公司战略委员会工作规则》 ...

一、2024 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 | 组织形式 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 号 | | | 首席合伙人 | 钟建国 | 上年末合伙人数量 | 241 人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | 人 | 2,356 | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | 904 人 | | 2023 年（经审计） | 业务收入总额 | 34.83 亿元 | | | 业务收入 | 审计业务收入 | 30.99 亿元 | | | | 证券业务收入 | 18.40 亿元 | | | | 客户家数 | 707 家 | | | | 审计收费总额 | 7.20 亿元 | | | 2024 年上市公司 计情况 | 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服 务业，批发和零售业，电力、热力、燃 | | | （含 A、B 股）审 | | | | | | | 气及水生产和供应业 ...

关于浙江云中马股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第３页 喜鸟童 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行了 "进行进行 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔 2025 〕 5827 号 二、管理层的责任 云中马股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上 市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会 公告〔2022〕26号)和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号 -- 业 务办理(2024年5月修订)》(上证函(2024)1476 号)的规定编制汇总表, 并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 诚信 公正 务实 专业 第1页共3页 三、注册会计师的责任 浙江云中马股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了浙江云中马股份有限公司(以下简称云中马股份公司) 2024 年度财 ...