证券代码：603130 证券简称：云中马 公告编号：2024-022 浙江云中马股份有限公司 关于2023年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》和上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）将公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江云中马股份有限公司首次公开发行股票 的批复》（证监许可〔2022〕2288 号），公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用 网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭 证一定市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）股票 3,500.00 万股，发行价为每股人民币 19. ...

浙江云中马股份有限公司 二、审计委员会会议召开情况 2023 年，公司审计委员会共召开 4 次会议，全体委员均出席会议，无缺席情 况。具体如下： | 召开时间 | 届次 | 会议内容 1. 《关于公司<2022 年度财务决 | 审议结果 | | --- | --- | --- | --- | | | | 算报告>的议案》 2. 《关于公司<2022 年年度报告 | | | | 第三届董事 | 全文及其摘要>的议案》 | | | 2023 年 4 月 14 | 会审计委员 | 3. 《关于 2022 年度利润分配预案 | | | 日 | 会第一次会 | 的议案》 | 一致通过 | | | 议 | 4. 《关于<2022 年度募集资金年 | | | | | 度存放与使用情况的专项报告>的 | | | | | 议案》 | | | | | 5. 《关于公司<董事会审计委员会 | | | 2022 | 年履职情况报告>的议案》 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 6. | 《关于部分募投项目延 ...

一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明………………………………………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 …………第3页 关于浙江云中马股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 青岛主 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行企业 。"社会"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行包括 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1163 号 浙江云中马股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了浙江云中马股份有限公司(以下简称云中马公司)2023 年度财务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审计了后附的 云中马公司管理层编制的 2023年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情 ...

浙江云中马股份有限公司关联交易实施细则 第一章 总则 第一条 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易，维 护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联 交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联 交易》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江云中马股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本细则。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一） 平等、自愿、等价、有偿的原则； （二） 公平、公正、公开的原则； （三） 对于必需的关联交易，严格依照法律法规和规范性文件加以规范； （四） 在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《上市规则》、 《公司章程》等规定的回避表决制度； （五） 处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股 东的合法权益，必要时应聘请独立财务顾问或 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是云中 马公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1161 号 浙江云中马股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江云中马股份有限公司（以下简称云中马公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 我们认为，云中马公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范 ...

第一章 总 则 为进一步建立健全浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会（以下简称"本委员会"），作为负责制订、管理与考核公司 董事及高级管理人员薪酬制度的专门机构。 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》和《浙江云中马股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本规则。 第二章 人员组成与职责 本委员会由五名董事组成，独立董事应当过半数。 本委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持委 员会工作。 主任委员（召集人）和委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体 董事的三分之一以上提名，由公司董事会选举产生。 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。期 间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本委员会的人员组成符合本 规则的要求，董事会应根据本规则第五条规定及时补足委员人数，补充委员的任 职期限截至该委员担任董事或独立董事的任期结束。 董事会秘 ...

浙江云中马股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、独立董事 2023 年度履职概述 （一）出席董事会及股东大会会议情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | 董事姓名 | 本年应参 加董事会 | 亲自出 | 以通讯方 式参加次 | 委托出 | 缺席次数 | 出席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 席次数 | | 席次数 | | 大会次数 | | | 次数 | | 数 | | | | | 蒋苏德 | 7 | 7 | 7 | 0 | 0 | 3 | 1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 蒋苏德先生：1959 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级 会计师、注册会计师。主要工作经历：1979 年 1 月至 1997 年 8 月，任浙江遂昌 金矿有限公司会计；1997 年 9 月至 1998 年 6 月，任松阳会计师事务所审计部负 责人；1998 年 7 月至 1999 年 12 月，任遂昌县审计事务所所长助理；2000 年 1 月至今，历任浙江遂昌大众联合会计师事务 ...

浙江云中马股份有限公司审计委员会工作规则 第二章 人员组成与职责 本委员会由三名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管理人员 的董事，其中独立董事委员应当过半数，且至少有一名独立董事是会计专业人士。 本委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计工 作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。本委员 会成员应当具备履行本委员会工作职责的专业知识和经验。 本委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业人 士担任，负责主持委员会工作。 第一章 总 则 为强化浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公司内部控制制 度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，公司特设董事会审计 委员会（以下简称"本委员会"），作为负责公司内、外部审计的沟通、监督和核 查工作的专门机构。 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 和《浙江 ...

本次会议审议并通过了以下事项： （一）审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 证券代码：603130 证券简称：云中马 公告编号：2024-017 浙江云中马股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次会议于 2024 年 4 月 10 日在公司会议室以现场的方式召开。会议通知于 2024 年 3 月 30 日以邮件方式送达全体监事。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由 监事会主席单晓秋女士召集并主持，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人 民共和国公司法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件及《浙江云中马股份 有限公司章程》的规定。全体监事经过审议，以记名投票方式通过了如下决议： 二、监事会会议审议情况 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》 表决结果： ...

证券代码：603130 证券简称：云中马 公告编号：2024-016 浙江云中马股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （三）审议通过《关于公司对独立董事独立性情况评估的议案》 一、董事会会议召开情况 浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十次会议于 2024 年 4 月 10 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。会议通知于 2024 年 3 月 30 日以邮件方式送达，本次会议应出席的董事 11 名，实际出席的董事 11 名（其中，马知方、蒋苏德、倪宣明以通讯表决方式出席），会议由董事长叶 福忠先生主持，公司监事与高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和 表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、部门规章、规范性文 件及《浙江云中马股份有 ...