陕西康惠制药股份有限公司 2023 年度审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《公司法》、《证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和陕西康惠制药股份 有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》等有关规定，董事会审计委员本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会"）原名上海会计师事务 所，成立于 1981 年 1 月，是由财政部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所， 为全国第一批具有上市公司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一；1998 年 12 月改制为有限责任公司制的会计师事务所，2013 年 12 月上海上会会计师事务所 有限公司改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。截止 2023 年末，合伙人数量 为 108 人，注册会计师人数为 506 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 人数为 179 人。 （二）聘 ...

公司代码：603139 公司简称：康惠制药 陕西康惠制药股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 陕西康惠制药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

陕西康惠制药股份有限公司 3、关于公司 2024 年第一季度报告的书面审核意见： 经审核，我们认为：公司 2024 年第一季度报告的编制符合法律、行政法规和《公 司章程》的相关规定，格式和内容符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所披 露的信息真实、准确、完整地反映了公司在报告期内的财务状况和经营成果，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，我们同意将《2024 年第一季度报告》 提交公司董事会审议。 4、关于续聘公司 2024 年度审计机构的书面审核意见： 董事会审计委员会书面审核意见 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《公司章程》和《公司审计委员会议事 规则》等有关规定，我们作为审计委员会委员，认真审阅了公司提供的相关材料， 就相关事项发表如下审核意见： 1、关于公司 2023 年年度报告的书面审核意见： 经审核，我们认为：公司 2023 年年度报告公允的反映了公司 2023 年度的财务 状况和经营成果，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，我们同意将《2023 年年度报告》提交公 ...

陕西康惠制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 上会师报字(2024)第 5351 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 计师 事务所（转殊善通合伙） 我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计 师审计准则要求我们遵循中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作对汇 总表是否不存在重大错报获取合理保证。在审核的过程中,我们实施了包括检查会 计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信,我们的审核工 作为发表审核意见提供了合理的基础。 ·计师 李务所(转殊善通合伙) Econtilied 'Public Assocuntants (Special General Partnership) 陕西康惠制药股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审核报告 上会师报字(2024)第 5351 号 陕西康惠制药股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了陕西康惠制药股份有 限公司(以下简称"贵公司" ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2024-028 陕西康惠制药股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 召开的日期时间：2024 年 5 月 20 日 2 点 30 分 召开地点：咸阳市秦都区胭脂路 36 号公司三楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2024年5月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日 至 2024 年 5 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易 ...

陕西康惠制药股份有限公司董事会 经核查,独立董事康玉科先生、窦建卫先生和叶崴涛先生的任职经历以及 签署的相关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也 未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,因此,公司独立董事符合中国 证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《上市公 司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 陕西康惠制药 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所《上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定,陕西康惠制药 股份有限公司(以下简称"公司")董事会对公司在任独立董事康玉科先生、窦 建卫先生和叶崴涛先生的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见: ...

陕西康惠制药股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 5210 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 -师事务所(特殊善通 lic Secountants (Shecial General Po 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 5210 号 陕西康惠制药股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了陕西康惠制药股份有限公司(以下简称"贵公司")2023年12月 31 日的财务报 告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控 制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董 事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根 据内部控制审计结果推 ...

陕西康惠制药股份有限公司 2023 度独立董事述职报告 作为陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《陕西康惠制药股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及《陕西康惠制药股份有限公司独立董事制度》等相 关法律、法规的规定和要求，勤勉尽责、独立地履行职责，充分发挥独立董事作 用，有效维护了公司整体利益和全体股东，特别是中小股东的利益。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 窦建卫先生：1968 年生，中国国籍，共产党员，博士研究生学历，副教授， 副主任医师。1987 年 9 月至 1992 年 7 月，就读于陕西中医学院中医系；1992 年 7 月至 1994 年 8 月，在陕西省先锋机械厂职工医院中医科工作，医师；1994 年 9 月至 1997 年 6 月，就读于陕西中医学院，硕士研究生；1997 年 9 月至 2000 年 6 月，就读于成都中医药大学，博士研究生；2000 年 7 月至 2002 年 9 月，在 陕西省中医药研究院附 ...

证券代码： 603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2024-016 陕西康惠制药股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次会 议通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件和专人送出方式送达全体董事，于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次董事会会议应出席董 事 9 人，实际参加董事 9 人，会议由王延岭先生主持，公司监事、高级管理人员、 董事会秘书及证券事务代表列席了会议。本次会议符合《公司法》、《公司章程》 和《董事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。 二、董事会会议审议情况 经全体董事审议和表决，通过以下决议: 1、审议通过《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 ...

关于陕西康惠制药股份有限公司 2023 年度营业收入扣除事项的专项核查意见 上会师报字(2024)第 5357 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 陕西康惠制药股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对陕西康惠制药股份有限公司(以下简称"康惠制药公司")2023 年度财务报表进行审计,并出具了上会师报字(2024)第 5330 号审计报告。在此基础上, 我们检查了后附的康惠制药公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》(以 下简称"营业收入扣除情况表")。 一、管理层的责任 康惠制药公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上海 证券交易所股票上市规则(2023年2月修订》和《上海证券交易所上市公司自律监管 指南第 2 号一业务办理(2023年 2 月修订)》的相关规定编制营业收入扣除情况表,并 保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施核查工作的基础上对康惠制药公司管理层编制的营业收入 扣除情况表发表专项核查意见。我们的核查是根据中国注册会计师执业准则进行的。 中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施核查工 ...