陕西康惠制药股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十次会议 通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式送达全体监事，于 2024 年 4 月 25 日在 公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次监事会会议应参加监事 3 人，实际参 加监事 3 人。本次会议由郝朝军先生主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席 了会议。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关 规定，会议的召集、召开合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、会议审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2024-017 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案尚需提交 2023 年年度 股东大会审议。 2、会议审议通过《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。该 ...

公司代码：603139 公司简称：康惠制药 陕西康惠制药股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 陕西康惠制药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

陕西康惠制药股份有限公司 2023 度独立董事述职报告 本人作为陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 独立董事规则》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及《公司独立董事制度》 等相关法律、法规的规定和要求，勤勉尽责、独立地履行职责，充分发挥独立董 事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东,特别是中小股东的利益。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 二、独立董事年度履职情况 （一）参与董事会、股东大会情况 报告期内，公司共召开了 6 次董事会和 1 次股东大会，本人依法出席会议并 1 认真履行职责，审议公司董事会和股东大会各项议案，并按规定对相关议案发表 独立意见，对董事会议案均投赞成票，未提出异议。报告期内本人出席会议情况 如下： | 独立董事 | | | 参加董事会情况 | | 参加股东大会 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 本年应参 加董事会 | 亲自出 | 委托出 | 缺席 | 出席股东大 | 是否 ...

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2024-020 陕西康惠制药股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：投资安全性较高、流动性较好的中低风险理财产品。 投资金额：最高额不超过 12,000 万元人民币。 履行的审议程序：陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十次会议， 审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。 一、委托理财概况 （一）委托理财目的 在不影响公司（含全资及控股子公司，以下统称"公司"）主营业务正常发 展并确保经营资金需求的前提下，合理利用闲置自有资金购买理财产品，提高资 金使用效率，增加投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。 （二）投资金额 公司拟使用最高额不超过 12,000 万元人民币的闲置自有资金购买理财产品, 在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。 （三）资金来源：闲置自有资金。 （四）投资方式 公司 ...

陕西康惠制药股份有限公司 （二）是否存在影响独立性的说明 1、作为公司独立董事，本人及我的直系亲属、主要社会关系不在该公司或 其附属企业任职、没有直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上、不是该公司 前十大股东、不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东单位任职、 不在该公司前五名股东任职、不在公司实际控制人及附属企业任职。 2、作为公司独立董事，本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨 1 询等服务、没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外 的、未披露的其他利益。 因此，不存在影响独立董事独立性的情况。 2023 度独立董事述职报告 作为陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《陕西康惠制药股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及《陕西康惠制药股份有限公司独立董事制度》等相 关法律、法规的规定和要求，勤勉尽责、独立地履行职责，充分发挥独立董事作 用，有效维护了公司整体利益和全体股东，特别是中小股东的利益。现就 2023 年度履职情况汇报如下 ...

陕西康惠制药股份有限公司 2023 年度对会计师事务所履职情况评价报告 2023 年度经审计的收入总额为 7.06亿元,其中审计业务收入 4.64亿元,证券 业务收入2.11亿元。 2023 年度上市公司年报审计客户家数为 68 家; 2023 年度上市公司年报审计收 费 0.69亿元。 签字会计师:朱清滨,中国注册会计师,1995年起从事注册会计师业务,证券 服务业务从业年限 23年,负责过多家上市公司、拟上市公司的年报审计、IPO申报 审计和重大资产重组审计等工作。2004年开始在上会会计师事务所执业,近三年签 署了2家上市公司的审计报告。 签字会计师:孔德伟,中国注册会计师,2020年开始在上会所从事上市公司审 计,作为主要成员参与了多家上市公司财务报表审计工作,具有较为丰富的证券业 务从业经验和较强的专业胜任能力。 项目质量控制复核人:张骏、2004年成为注册会计师,2004年开始在上会会计 师事务所执业,2006年开始从事上市公司审计,近三年担任过交运股份、先惠技术 等多家上市公司质控复核工作。 二、执业记录 陕西康惠制药股份有限公司(以下简称"公司") 聘请上会计师事务所(特殊 普通合伙)(以下简 ...

陕西康惠制药股份有限公司 关于计提信用减值损失及资产减值损失的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过《关于计提信 用减值损失及资产减值损失的议案》，现将相关事项公告如下： 证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2024-022 一、本次计提信用减值损失及资产减值损失情况 根据《企业会计准则》及公司会计政策等规定，公司对合并报表范围内可能 发生减值迹象的各项资产进行了全面清查。2023 年度拟计提信用减值损失和资 产减值损失共计 2,457.26 万元，其中：计提信用减值损失 382.80 万元，计提资 产减值损失 2,074.46 万元。各项减值损失明细如下： （二）资产减值损失 | 项 | 目 | 2023 年计提减值金额（万元） | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 应收票据 | 5.64 | | | 应收账款 | 82.7 ...

陕西康惠制药股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 5210 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 -师事务所(特殊善通 lic Secountants (Shecial General Po 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 5210 号 陕西康惠制药股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了陕西康惠制药股份有限公司(以下简称"贵公司")2023年12月 31 日的财务报 告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控 制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董 事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根 据内部控制审计结果推 ...

陕西康惠制药股份有限公司 3、关于公司 2024 年第一季度报告的书面审核意见： 经审核，我们认为：公司 2024 年第一季度报告的编制符合法律、行政法规和《公 司章程》的相关规定，格式和内容符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所披 露的信息真实、准确、完整地反映了公司在报告期内的财务状况和经营成果，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，我们同意将《2024 年第一季度报告》 提交公司董事会审议。 4、关于续聘公司 2024 年度审计机构的书面审核意见： 董事会审计委员会书面审核意见 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《公司章程》和《公司审计委员会议事 规则》等有关规定，我们作为审计委员会委员，认真审阅了公司提供的相关材料， 就相关事项发表如下审核意见： 1、关于公司 2023 年年度报告的书面审核意见： 经审核，我们认为：公司 2023 年年度报告公允的反映了公司 2023 年度的财务 状况和经营成果，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，我们同意将《2023 年年度报告》提交公 ...

陕西康惠制药股份有限公司 2023 年度审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《公司法》、《证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和陕西康惠制药股份 有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》等有关规定，董事会审计委员本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会"）原名上海会计师事务 所，成立于 1981 年 1 月，是由财政部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所， 为全国第一批具有上市公司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一；1998 年 12 月改制为有限责任公司制的会计师事务所，2013 年 12 月上海上会会计师事务所 有限公司改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。截止 2023 年末，合伙人数量 为 108 人，注册会计师人数为 506 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 人数为 179 人。 （二）聘 ...