| 保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限 | 被保荐公司简称：上海建科 | | --- | --- | | 责任公司、国泰海通证券股份有限公司 | | | 保荐代表人姓名：苏晓琳、王佳伟；刘涛、祁 | 被保荐公司代码：603153 | | 震 | | 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海建科集团股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2023〕40 号）批复，上海建科咨询集团股份有限 公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票 5,500 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 11.47 元，募集资金总额为人 民币 63,085.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 59,890.58 万 元。本次发行证券已于 2023 年 3 月 13 日在上海证券交易所上市。申万宏源证券 承销保荐有限责任公司、国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"） 担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2023 年 3 月 13 日至 2025 年 12 月 31 日。 在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日持续督导期内（以下简称 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司、 国泰海通证券股份有限公司 关于上海建科咨询集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司、国泰海通证券股份有限公司（以下简 称"保荐机构"）作为上海建科咨询集团股份有限公司（以下简称"上海建科" 或"公司"）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等相关规定，对上海建科 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]40 号文《关于核准上海建科集团 股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）5,500 万股，募集资金总额为 63,085.00 万元，扣除各项发行费用 3,194.42 万 元，实际募集资金净额为 59,890.58 万元。上述募集资金到位情况经天健会计师 事务所（特殊 ...

上海建科咨询集团股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 三、本所营业执照复印件………………………………………………第 10 页 四、本所执业证书复印件………………………………………………第 11 页 五、签字注册会计师执业证书复印件……………………………第 12-13 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕6-446 号 上海建科咨询集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的上海建科咨询集团股份有限公司（以下简称上海建科公司） 管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供上海建科公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为上海建科公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 上海建科公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 ...

上海建科咨询集团股份有限公司全体股东： | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | | --- | --- | --- | | 审计说明…………………………………………………………第 | 1—2 | 页 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 | 3 | 页 | | 三、本所营业执照复印件…………………………………………………第 | 4 | 页 | | 四、本所执业证书复印件…………………………………………………第 | 5 | 页 | | 五、签字注册会计师执业证书复印件……………………………… | 第 6-7 | 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕6-447 号 上海建科咨询集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项审计说明 | | | 我们接受委托，审计了上海建科咨询集团股份有限公司（以下简称上海建科 公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动 ...

上海建科咨询集团股份有限公司 2024 年度审计报告 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 | 页 | | 三、财务报表附注 ...

关于上海投资咨询集团有限公司业绩 承诺完成情况的鉴证报告 目 录 | 一、业绩承诺完成情况的鉴证报告…………………………………第 | 1—2 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、业绩承诺完成情况的说明………………………………………… | 第 | 3 | 页 | | 三、本所营业执照复印件……………………………………………… | 第 | 4 | 页 | | 四、本所执业证书复印件……………………………………………… | 第 | 5 | 页 | | 五、签字注册会计师执业证书复印件……………………………… 第 | | 6-7 | 页 | 关于上海投资咨询集团有限公司 业绩承诺完成情况的鉴证报告 天健审〔2025〕6-423 号 上海建科咨询集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的上海建科咨询集团股份有限公司（以下简称上海建科公司） 管理层编制的《关于上海投资咨询集团有限公司 2024 年度业绩承诺完成情况的 说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供上海建科公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为上海建科公司 2024 年 ...

上海建科咨询集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 我作为上海建科咨询集团股份有限公司（以下简称"上海建科" 或"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》 《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，忠实勤勉履行独立董事 职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥专业优势和 独立作用，切实维护公司整体利益和股东的合法权益。 加公司召开的董事会、股东会和专门委员会会议，会前认真研究会议 议案及相关资料，深入分析和调研决策事项，会上认真审议各项议题， 积极参与讨论并提出合理建议。运用专业知识和经验进行客观分析和 审慎判断，以严谨态度对所议事项发表意见及进行表决。 (一)出席董事会、股东会情况 2024 年公司共召开 6 次董事会，本人应出席 6 次，实际出席 6 次。2024 年公司共召开 3 次股东会，本人应出席 3 次，实际出席 3 次。本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人对提交董事会的议案均认 真审议，并与公司经营管理层保持了充分沟通，积极参与讨论并提出 合理化建议。 (二)任职董事会专门委员会的履职情况 2024 年度，共召开董事会审计委员会 8 次、提名委员会 1 次、 ...

上海建科咨询集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 我作为上海建科咨询集团股份有限公司（以下简称"上海建科" 或"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》 (二)任职董事会专门委员会的履职情况 《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，忠实勤勉履行独立董事 职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥专业优势和 独立作用，切实维护公司整体利益和股东的合法权益。 现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 朱洪超，男，汉族，1959 年 12 月出生，硕士研究生，律师。曾 任中华全国律师协会副会长，上海市律师协会会长，现任上海建科咨 询集团股份有限公司独立董事、上海市联合律师事务所合伙人。报告 期内至 2024 年 4 月 24 日担任战略、科技与 ESG 委员会委员、审计委 员会委员，2024 年 4 月 24 日起担任薪酬与考核委员会委员。 作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事及专门委员会 委员以外的其他职务，与公司及公司主要股东不存在可能妨碍我们进 行独立客观判断的关系，没有从公司及公司主要股东或有利害关系的 机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，不 ...

上海建科咨询集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 我作为上海建科咨询集团股份有限公司（以下简称"上海建科" 或"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》 《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，忠实勤勉履行独立董事 职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥专业优势和 独立作用，切实维护公司整体利益和股东的合法权益。 现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 苏勇，男，汉族，1955 年 7 月出生，博士研究生，教授。曾任 复旦大学讲师、副教授，现任上海建科咨询集团股份有限公司独立董 事、复旦大学教授。报告期内至 2024 年 4 月 24 日担任提名委员会主 任委员、薪酬与考核委员会委员，2024 年 4 月 24 日起担任提名委员 会主任委员、审计委员会委员。 作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事及专门委员会 委员以外的其他职务，与公司及公司主要股东不存在可能妨碍我们进 行独立客观判断的关系，没有从公司及公司主要股东或有利害关系的 机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的 情况。 二、履职情况 2024 年度，我以审慎、负责的 ...