上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2023〕0265 号 关于对科华控股股份有限公司及有关责任人 予以监管警示的决定 当事人： 科华控股股份有限公司，A 股证券：科华控股，A 股证券代码： 603161； 陈洪民，科华控股股份有限公司时任董事长； 朱海东，科华控股股份有限公司时任财务总监（代行董事会秘 书）。 根据中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于对科华控股股 份有限公司、陈洪民、朱海东采取出具警示函措施的决定》 （[2023]164 号）（以下简称《警示函》）查明的事实，2023 年 11 月 11 日，科华控股股份有限公司（以下简称科华控股或公司）披露的 《关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：2023-065）中有关容 诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次变更会计师事务所事项无 异议的表述与实际情况不符，相关信息披露不准确。 2 1 第 2.1.4 条、第 2.1.5 条等有关规定。根据《警示函》的认定，陈 洪民作为公司董事长、朱海东作为代行公司董事会秘书职责的信息 披露事务具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有主要责 任，违反了《股票上市规则》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、 ...

科华控股股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局 警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监督管理 委员会江苏监管局出具的《江苏证监局关于对科华控股股份有限公司、陈洪民、 朱海东采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕164 号，以下简称"《警示函》"）， 现将具体内容公告如下： "科华控股股份有限公司、陈洪民、朱海东： 2023 年 11 月 11 日，科华控股股份有限公司(以下简称科华控股或公司)披 露的《关于变更会计师事务所的公告》(公告编号：2023-065)中有关容诚会计师 事务所(特殊普通合伙)对本次变更会计师事务所事项无异议的表述与实际情况 不符，相关信息披露不准确。 证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2023-071 券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向 有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。" 公司在收到《警示函》后，高度重视 ...

第三届董事会审计委员会第十四次会议决议 科华控股股份有限公司 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会审计委员会第十 四次会议于 2023 年 11 月 8 日在江苏省常州市溧阳市昆仑街道镇前街 99 号公司 会议室以现场结合通讯的方式召开。会议应到委员 3 名，实到委员 3 名。符合 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《科华控股股份有限公司章程》等有关规定，会议合法有效。 会议由审计委员会召集人于成永先生主持，审议并形成了以下决议： 一、审议通过《关于变更会计师事务所的议案》 表决情况：3 票同意，占全体有表决权委员人数的 100%；0 票弃权；0 票反 对。 2023 年 11 月 8 日 特此决议！ 审计委员会委员：于成永、毛建东、王志新 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律、法规和规范性文件的规定以及《科华控股股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，我们作为科华控股股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会委员，在对上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"上会会计师事务所"）执业资质等相关资料进行审查后，经审慎思考，依据 公平、公正、客观的原则，现就公司拟变更会计师事务所相关事项发表书面审核 意见如下： 经核查，上会会计师事务所具有较强的专业胜任能力和投资者保护能力，不 存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，诚信状况良好， 能够满足公司年度审计要求。同意聘任上会会计师事务所为公司 2023 年度审计 机构和内控审计机构，并同意提交董事会审议。 审计委员会委员：于成永、毛建东、王志新 2023 年 11 月 8 日 科华控股股份有限公司董事会审计委员会 关于变更会计师事务所的书面审核意见 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2023-070 科华控股股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 5 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 49,386,400 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 37.0213 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，现场会议由董事长陈洪民先生主持。会议采用 现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集、召开及表决方式均符 合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《公司 章程》等有关规定。 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）未就公司变更会计师事务所事宜到会陈 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 ...

关于科华控股股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 致：科华控股股份有限公司 上海上正恒泰律师事务所 关于科华控股股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 二○二三年十一月二十七日 股东大会法律意见书 上海上正恒泰律师事务所 上海上正恒泰律师事务所 上海上正恒泰律师事务所（以下简称"本所"）接受科华控股股份有限公司 （以下简称"公司"或"科华控股"）的聘请，指派律师（以下简称"本所律师"） 出席了公司 2023 年第五次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》 （以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规、规章、规范性文件及《科华控股股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就公司本次股东大会发表法 律意见。 在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东 大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律法规、《股东 大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并 ...

2023 年第五次临时股东大会会议资料 科华控股股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会 | 科华控股股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议议程 3 | | --- | | 会议须知 4 | | 议案一：关于变更会计师事务所的议案 6 | 会议资料 二○二三年十一月二十七日 2023 年第五次临时股东大会会议资料 科华控股股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议议程 会议召开时间：2023 年 11 月 27 日（星期一）下午 14:30 网络投票时间：2023 年 11 月 27 日（星期一） 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东 大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 会议召开地点：江苏省常州市溧阳市昆仑街道镇前街 99 号公司会议室 参加会议人员：公司股东及股东代表；公司董事、监事及高级管理人员；公司 聘请的见证律师及其他相关人员。 大会表决方式：现场投票与网络投票相结合的表决方式。 会议议程： 三、股东或股东代理人发言 ...

截止本公告披露日，陈伟持有本公司股份总数为 16,008,000 股，占公司 总股本的 12%，为公司持股 5%以上的股东。本次股份被冻结后，陈伟所持本公司 股份累计被冻结的数量为 16,008,000 股，占其所持公司股份总数的 100%，占公 司总股本的 12%。 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 14 日收到中国 登记结算有限责任公司上海分公司出具的《股权司法冻结及司法划转通知》（2023 司冻 1114-1 号）及广东省东莞市第一人民法院向中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司出具的《协助执行通知书》（（2023）粤 1971 执保 26626 号），获悉 公司持股 5%以上的股东陈伟所持有的公司 16,008,000 股无限售流通股被司法冻 结，具体情况如下： 证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2023-069 科华控股股份有限公司 关于持股 5%以上股东所持股份被司法冻结的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 三、股东股份被冻结 ...

容诚会计师事务所 员分所 管理 2023 年 11 月 13 日 © 2023 RSM. All rights reserved. 2、贵公司审计委员会在贵公司董事会召开前也未曾与本所有过实质性的沟 通, 独立董事并未就变更原因及审计过程中前任会计师是否与公司方面存在分歧 等进行过了解或沟通。 综上. 我们认为贵公司关于变更会计师事务所的相关公告与实际情况不符, 现正式函告公司提出异议,敬请更正! 会计师事务所变更沟通异议函 顺颂商祺! 科华控股股份有限公司： 本所获悉贵公司于 2023 年 11 月 11 日发布公告编号为：2023-065 的《科 华控股股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》 公告称：不再聘任容诚会 计师事务所为 2023 年度审计机构和内控审计机构。公司就变更会计师事务所相 关事宜与前任会计师事务所进行了沟通,前任会计师事务所已明确知悉本次事项 并确认无异议。上述表述与事实不符，本所正式提出以下异议： 1、贵公司仅于 2023 年 11 月 9 日（即公告前两日）口头告知本所签字合伙 人支彩琴女士变更事宜,不属正式沟通的形式,另外贵公司也未就解聘的理由与 本所有过正式的沟通，本所并不存 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2023-068 科华控股股份有限公司 1、综合考虑公司未来审计及业务发展需要，公司拟变更会计师事务所。公 司提前就相关事宜与前任会计师事务所进行了沟通并告知其以书面形式发表意 见和要求。但截至《科华控股股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》（公 告编号：2023-065）发布时，公司方面未收到前任会计师事务所就变更相关事宜 提出的书面异议。 1 2、截至本补充公告发布之日，公司已根据《上海证券交易所股票上市规则》 和其他相关要求，履行了公司解聘或者不再续聘会计师事务所的相关审议披露义 务。根据相关规定，公司董事会审计委员会并无法定责任就变更会计师事务所事 项在召开董事会之前与前任会计师事务所提前沟通，独立董事亦无此义务。前任 会计师事务所可以根据《上海证券交易所股票上市规则》《科华控股股份有限公 司公司章程》等相关规定，于公司股东大会就变更会计师事务所议案进行表决时 陈述意见。 关于变更会计师事务所的补充公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 科华控股股份 ...