国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为弘元绿色能源股份有 限公司（以下简称"弘元绿能"、"公司"）的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定履行持续督导职责，对公司使 用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交 易所同意，公司于 2020 年 6 月 9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社 会公众发行可转换公司债券 665.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，期限为 6 年，公司共募集资金人民币 66,500.00 万元，扣除相关的发行费用人民币 10,464,622.64 元(不含税)，实际募集资金净额人民币 654, ...

● 投资金额：弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用总额 不超过人民币 50,000 万元（含）的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内， 资金可循环滚动使用。 证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2024-042 弘元绿色能源股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 现金管理种类：安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类 产品，投资产品的期限不超过 12 个月。以上投资品种不涉及证券投资，不得用 于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的 的银行理财或信托产品。 ● 已履行及拟履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 25 日分别召开第四届 董事会第二十二次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲 置募集资金进行现金管理的议案》，保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称 "国金证券"）对本事项出具了明确的核查意见，该议案尚需提交公司股东大会 审议。 ● 特别风 ...

弘元绿色能源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 弘元绿色能源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）会计师事 务所的选聘（含新聘、续聘、改聘，下同）行为，切实维护股东利益，提高财务信 息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件，以及《弘元绿色能源股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告、 内部控制等发表审计意见、鉴证意见、出具审计报告的，应当遵照本制度，履行选 聘程序。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告、内部控制审计之外的其他法 定审计业务的，可比照本制度执行。 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 弘元绿色能源股份有限公司 会计师事务 ...

控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011011363 号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) DaHua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 弘元绿色能源股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 弘元绿色能源股份有限公司 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 弘元绿色能源股份有限公司 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 第 2 页 ⼤华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区⻄四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控股股东及其他关联方 资金占用情况的专项说明 大华核字[2024] 0011011363 号 弘元绿色能源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了弘元绿 色能源股份有限公司（以下 ...

证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2024-033 弘元绿色能源股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和上海证券交易所发布的《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，弘元绿色能源 股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会对 2023 年度募集资金 的存放与使用情况做如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）2020 年公开发行可转换债券募集资金情况 | | | | 单位：人民币元 | | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 以前年度金额 | 本期金额 | 累计金额 | | 募集资金净额（期初余额） | 654,535,377.36 | | 654,535,377.36 | | 减：购买理财产品 | 365,000,000.00 | | 365,000 ...

弘元绿色能源股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 弘元绿色能源股份有限公司(以下简称"公司")聘请大华会计师事务所(特 殊普通合伙) (以下简称"大华会计师事务所")作为公司 2023 年度年报审计机 构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对大华会计师事务所 2023 年审计过程中的履职情况进行评 估。经评估，公司认为大华会计师事务所资质等方面合规有效，履职保持独立性， 勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 1985 年成立，2012 年完成改制，从 有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。大华总部设在北京，注册地址 为北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春先生。截至 2023 年末，大华有合伙人 270 人，注册会计师 1,471 人，其中签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师 1,141 人。 大华 2022 年经审计业务收入 332,731.85 万元，其中审计业务收入 307,355.10 万元，证券业务收入 138,862.04 万 ...

证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2024-043 弘元绿色能源股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次会计政策变更系弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）根 据中华人民共和国财政部（下称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕21 号）相关规定进行的变更，不会对公司财务状况、经营 成果和现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更概述 财政部于 2023 年 10 月 25 日颁布了《企业会计准则解释第 17 号》，其中"关 于流动负债与非流动负债的划分""关于供应商融资安排的披露""关于售后租 回交易的会计处理"的规定自 2024 年 1 月 1 日起施行。 由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策进行相应变更，并按以上 文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。 2024 年 4 月 25 日，公司召开了第四届董事会第二十二次会议和第四届监事 会第十五次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案 ...

弘元绿色能源股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000123 号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 弘元绿色能源股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华内字[2024] 0011000123 号 弘元绿色能源股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了弘元绿色能源股份有限公司（以下简称弘元绿能 公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 ⼤华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区⻄四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内部控制审计报告 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规 ...

证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2024-034 弘元绿色能源股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司拟向全体股东（公司回购专用证券账户除外）每股派发现金红利 0.02 元（含税）。截至 2024 年 4 月 25 日，公司总股本为 684,872,435 股，以扣减公 司回购专用证券账户中 985,277 股后的总股本 683,887,158 股为基数，以此计算 合计拟派发现金红利 13,677,743.16 元（含税）。 2023 年中期，公司每股派发现金红利 0.55 元（含税），共派发现金红利 317,797,999.75 元。与本次 2023 年度利润分配方案合并计算，2023 年度全年公 司累计派发现金红利 331,475,742.91 元（含税），现金分红（包括中期已分配 的现金红利）比例为 44.76%。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等有关 规定，上市公司回购专用账户中的股份，不享有利润分配 ...

第四届董事会独立董事专门会议第一次会议决议 2024年4月25日，弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会独立董事专门会议第一次会议以现场方式召开。本次会议由公司过半数独立董事 共同推举祝祥军先生召集并主持，已于会议召开10日前以电子邮件方式通知全体独 立董事，应到会独立董事3人，实际到会独立董事3人。本次独立董事专门会议的召 集、召开程序符合《公司章程》有关规定。根据《公司章程》《中华人民共和国公 司法》及有关法律、法规的规定，与会独立董事就议案进行审议、表决，形成决议 如下： 一、审议通过《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》 经审查，全体独立董事认为：公司 2024 年度预计日常关联交易属于日常关联 交易行为遵循了公平、公正、公开原则，是公司经营发展所需，有利于促进公司业 务发展，交易定价均以市场价格为依据确定，交易价格公允合理，不存在损害公司 及股东、特别是中小股东利益的行为。因此，我们同意 《关于预计 2024 年度日常关 联交易的议案》，并同意提交公司第四届董事会第二十二次会议审议，董事会在审议 该议案时，关联董事应按规定回避表决。 弘元绿色能源股份有限公司 特此决议。 ...