上海小方制药股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2025-018 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》和上海证 券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作(2023 年 12 月修订)》的相关规定，将上海小方制药股份有限 公司(以下简称"本公司"或"公司") 2024 年度募集资金存放与 使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会于2023年9月13日签发的证监发行 字[2023] 2147号文《关于同意上海小方制药股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》，本公司于2024年8月向境内投资者发行人民 币普通股40,000,000股，每股发行价格为人民币12.47元，募集资金 总额为498,800,000.00元。扣除发行费用 ...

上海小方制药股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2025)第 0114 号 (第一页,共二页) 上海小方制药股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了上海小方制药股份有限公司(以下简称"小方制药")2024年12月31日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是小方制药董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200021 总机:+86 (21) 2323 8888, 传真:+86 (21) 2323 8800, www.pwccn.com 普华永道 内部控制审计报告(续) 普华永道中天 ...

一、主要会计数据和财务指标 二、前10名无限售条件股东持股情况 | 报告期指标 | 2024年年报 | 2023年年报 | 本年比上年增减(%) | 2022年年报 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 基本每股收益（元） | 1.5300 | 1.7000 | -10 | 1.4600 | | 每股净资产（元） | 7.71 | 4.83 | 59.63 | 3.1 | | 每股公积金(元) | 2.99 | 0.58 | 415.52 | 0.54 | | 每股未分配利润(元) | 3.33 | 2.90 | 14.83 | 1.37 | | 每股经营现金流(元) | - | - | - | - | | 营业收入(亿元) | 4.75 | 4.72 | 0.64 | 4.57 | | 净利润(亿元) | 2.05 | 2.04 | 0.49 | 1.75 | | 净资产收益率(%) | 24.29 | 42.74 | -43.17 | 58.25 | 前十大流通股东累计持有： 317.24万股，累计占流通股比： 8.1%，较上期变化： -31.45万股。 数据四舍五入，查 ...

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2025-014 上海小方制药股份有限公司 关于 2025 年限制性股票激励计划首次授予结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●限制性股票首次授予登记日：2025 年 4 月 8 日 ●限制性股票首次授予登记数量：559967 股 根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，按照上海证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司的有关要求，上海小方制药股份有限公司 （以下简称"公司"）于近日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完 成了公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的首次授予登 记工作，现将相关事项公告如下： 一、限制性股票授予情况 公司于 2025 年 2 月 13 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三 次会议，审议通过了《关于向公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象首次授 予限制性股票的议案》，公司董事会认为本激励计划规定的限制性股票首次授予 条件已经成就，同意确定以 2025 ...

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2025-013 上海小方制药股份有限公司 关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公 开发行股票限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因分配、公积金转增等导致 股本数量发生变化的情形。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数 为 802,248 股（均为首次公开发行限售股，无战略配售股份）。 本次股票上市流通总数为 802,248 股。 本次股票上市流通日期为 2025 年 3 月 5 日。 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海小方制药股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2147号）同意注册，并经上海证券交易所 同意，上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普 通股（A 股）4,000万股，并于 2024 年 8 月 26 日在上海证券交易所 ...

国信证券股份有限公司 一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海小方制药股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2147 号），公司首次公开发行人民币普 通股（A 股）股票 4,000.00 万股，并于 2024 年 8 月 26 日在上海证券交易所挂牌 上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为 16,000.00 万股，其中无限售条 件 A 股流通股为 39,197,752 股，占公司总股本 24.50%，有限售条件 A 股流通股 为 120,802,248 股，占公司总股本 75.50%。 本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，解除限售股 份共计 802,248 股，占公司总股本 0.50%，前述股份锁定期为自公司首次公开发 行股票并上市之日起 6 个月。 上述有限售条件流通股将于 2025 年 3 月 5 日起上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开 发行股票限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转 增等导致股本数量发生变化的情形。 ...

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、公司《2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的相关 规定以及公司2025年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2025年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）规定的限制性股票授予条件已成就， 确定本激励计划的首次授予日为2025年2月13日，同意以14.97元/股的授予价格向 178名激励对象授予128万股限制性股票，现将有关事项说明如下： 证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2025-012 上海小方制药股份有限公司 关于向公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海小方制药股份有限公司（以下简称"小方制药"或"公司"）于2025年2月 13日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，均审议通过了《关 于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。 一、本激励计划 ...

上海小方制药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 （授予日） 一、激励对象获授的限制性股票分配情况 本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | 获授的限制性 | 占授予限制性 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 职务 | 股票数量 | 股票总量的比 | 公告日公司股 | | | | （万股） | 例 | 本总额的比例 | | 中高层管理人员及核心骨干人员 | | 128 | 80.00% | 0.80% | | （178 | 人） | | | | | 预留部分 | | 32 | 20.00% | 0.20% | | 合计 | | 160 | 100.00% | 1.00% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总 股本的 1.00%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划公告时公司 股本总额的 10.00%。 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的 ...

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2025-009 关于公司 2025 年限制性股票激励计划 公司根据《上市公司股权激励管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等 规范性文件的要求，并按照公司内部相关保密制度的规定，对2025年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本次 激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》 的有关规定，公司对内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前6个月内（自2024 年7月5日至2025年1月4日，以下简称"自查期间"）买卖公司股票的情况进行自查， 具体情况如下： 3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称"中国结 算上海分公司"）就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并 取得中国结算上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和 《股东股份变更明细清单》。 一、核查的范围与程序 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 上海小方制药股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 ...

证券代码：603207 证券简称：小方制药 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海小方制药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 2 月 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本激励计划的批准和授权 5 | | 五、独立财务顾问意见 6 | | （一）本激励计划授予条件成就情况的说明 6 | | （二）本激励计划首次授予情况 7 | | （三）实施授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 8 | | （四）结论性意见 8 | | 六、备查文件及咨询方式 9 | | （一）备查文件 9 | | （二）咨询方式 9 | 一、释义 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由小方制药提供，本激励计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有 文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担 由此引起的任何风险责任 ...