第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 股东大会可以按照重要性原则，对未达到股东大会审议标准的事项，授予董事 会行使审议决策权，在《董事会议事规则》中，明确具体授权内容。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 兴通海运股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保证股 东依法行使职权，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市 公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章以及《兴通海 运股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际， ...

关于兴通海运股份有限公司 向特定对象发行股票的审核中心意见落实函 中有关财务会计问题的专项说明 容诚专字|2023|361Z0791 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国北京 www.rsm.glohal/china/ 关于兴通海运股份有限公司 向特定对象发行股票的审核中心意见落实函中有关财务会计问题 "RSM | 容 诚 的专项说明 容诚专字[2023]361Z0791 号 上海证券交易所: 根据贵所于 2023年 12月 22 日出具的《关于兴通海运股份有限公司向特定 对象发行股票的审核中心意见落实函》（上证上审（再融资）（2023）785 号） (以下简称"落实函")的要求,容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简 称"我们"）对问询函中提到的需要申报会计师说明或发表意见的问题进行了认 真核查。现做专项说明如下: 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明: 1、如无特殊说明,本落实函回复中使用的简称或名词释义与《兴通海运股 份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》(以下简称"募集 说明书")中的含义相同。 2、本落实函回复中,如合计数与各明细数之和尾数存在差异,系四 ...

兴通海运股份有限公司 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括但不限于首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施 股权激励计划募集的资金。 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时办理 验资手续，由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目 的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。公司应当审慎使用募集资金， 保证募集资金的使用与发行申请文件中的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投 向。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采 取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 第五条 公司应配合保荐机构或独立财务顾问对公司募集资金管理的持续督导 工作。 第六条 公司应根据《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件的规定， 及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 第七条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法 ...

兴通海运股份有限公司章程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 党的组织 5 | | 第五章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第六章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第八章 | 监事会 31 | | 第一节 | 监事 31 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | 第二节 | 内部审计 35 | | 第三节 | 会计师事务所的聘 ...

第二条 本制度所指的董事、监事及高级管理人员是指董事会和监事会的成员， 包括董事长、副董事长、董事、独立董事、监事会主席、监事、职工监事及在公 司任职的所有高级管理人员（包括但不限于财务负责人、董事会秘书、总船长） 等。 第三条 董事、监事薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障公司的长期 稳定发展，董事、监事薪酬与公司效益及工作目标紧密结合，同时与市场价值规 律相符。公司薪酬制度遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； 兴通海运股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为了充分发挥兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监 事及高级管理人员的积极性，增强凝聚力，体现"责任、风险、利益一致"的公 平原则，实现股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》等有关法律法规和《兴通海运股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第三章 薪酬标准及发放 第七条 根据董事、监事及高级管理人员的身份和工作性质，及所承担的责任、 风险、压力等，确定不同的年度薪酬标准如下： （二）实行收入水平与公 ...

兴通海运股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者及潜 在投资者之间的有效沟通，不断完善公司的治理结构，切实保护投资者特别是中 小投资者合法利益。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司投资者关系管理 工作指引》及有关法律、行政法规和部门规章以及《兴通海运股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文 ...

中信证券股份有限公司 关于兴通海运股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"本保荐人"）作为兴通海 运股份有限公司（以下简称"兴通股份"、"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等有关 规定，对兴通股份向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易事项进行核查并出具 核查意见，具体情况如下： 一、关联交易概述 兴通股份拟向特定对象发行 A 股股票，本次发行对象为包括实际控制人之 一陈其龙在内的不超过 35 名符合中国证监会规定条件的特定投资者，发行数量 不超过发行前总股本的 30%，即不超过 8,400 万股（含 8,400 万股），募集资金总 额不超过 112,420.00 万元（含本数），其中，陈其龙的认购金额为不低于人民币 5,000.00 万元。公司与陈其龙于 2023 年 3 月 31 日签署了《附条件生效的股份认 购协议》，并于 2023 年 12 月 28 日与陈其龙签订了《附条件生效的股份认购协议 ...

兴通海运股份有限公司 第五条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的相 关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织（公司及 公司控股子公司除外）； （二）直接或间接控制控股股东、实际控制人的法人、非法人组织（公司及 公司控股子公司除外）及自然人； 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步规范兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、 实际控制人行为，切实保护公司及股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律、法规、其他规范性文件及《兴通海运股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规 范。 第二条 本规范适用于规范公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露相 关工作。 第三条 本规范所称控股股东是指持有公司股份占公司股本总额 50%以上的 股东，或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东大会的决议 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日分别召 开了第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《兴 通海运股份有限公司关于修订<公司章程>暨办理工商变更登记的议案》。 一、《公司章程》修订情况 兴通海运股份有限公司 关于修订《公司章程》暨办理工商变更登记的公告 证券代码：603209 证券简称：兴通股份 公告编号：2023-120 4 | | | 事过半数同意后，提交董事会审议并及 | | --- | --- | --- | | | | 时披露。 | | | 公司董事会审议现金分红具体方 | 公司董事会审议现金分红具体方案时， | | | 案时，应充分考虑公司经营发展规 | 应充分考虑公司经营发展规划、目前及 | | | 划、目前及未来盈利规模、现金流 | 未来盈利规模、现金流量状况、发展所 | | | 量状况、发展所处阶段、项目投资 | 处阶段、项目投资资金需求、银行信贷 | | | 资金需求、银行信贷及债 ...

兴通海运股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为， 有效控制对外担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司监管指引第 8 号— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民 法典》"）等有关法律、行政法规、部门规章以及《兴通海运股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为其他单位或个人提供的 保证、抵押、质押以及其他形式的对外担保，包括公司对控股子公司的担保。 本制度所称公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 本制度所称"控股子公司"是指公司出资设立的全资子公司、公司的股权比例超 ...