兴通海运股份有限公司 防止控股股东及其关联方资金占用专项制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"）控股股 东行为，建立防止控股股东及关联方占用资金的长效机制，杜绝控股股东及关联 方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工 作的通知（证监发[2006]128 号）》等法律、行政法规和规范性文件以及《兴通 海运股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，特制订本制度。 控股股东是指其持有的股份占公司股本总额的百分之五十以上的股东；或者 持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权足以对 股东大会的决议产生重大影响的股东。本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、 法规和《上海证券交易所股票上市规则》《企业会计准则第 36 号—关联方披露》 所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第二条 控股股东或其关联方是指公司控股股东、实际控制人或其控制的附 属 ...

兴通海运股份有限公司 董事、监事及高级管理人员行为规范 第一章 总则 第一条 为完善兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"）治理，引导和规范 公司董事、监事、高级管理人员的行为，确保其勤勉、忠实地履行职责，切实保护公 司、股东以及其他利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理 准则》和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有 关法律、行政法规和部门规章以及《兴通海运股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制定本行为规范。 第二条 董事、监事和高级管理人员应当遵守有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、上海证券交易所其他相关规定和《公司章程》，并严格履行其所签署的 各项声明及承诺。 第六条 董事、监事和高级管理人员应当保护公司资产的安全、完整，不得挪用 公司资金和侵占公司财产，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入。 第七条 董事、监事和高级管理人员与公司订立合同或者进行交易的，应当根据 《股票上市规则》和《公司章程》的规定履行审议程序及披露义务，并严格遵守公平 性原 ...

证券代码：603209 证券简称：兴通股份 公告编号：2023-121 兴通海运股份有限公司 关于签订《附条件生效的股份认购协议之补充协议》 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"）拟向特定对象发行 A 股股 票，公司实际控制人之一陈其龙拟认购公司本次向特定对象发行 A 股股票的行 为构成关联交易。 公司于 2023 年 12 月 28 日分别召开了第二届董事会第十二次会议及第二 届监事会第十一次会议，审议通过《兴通海运股份有限公司关于签订<附条件生 效的股份认购协议之补充协议>暨关联交易的议案》，关联董事已根据相关规定 回避表决，独立董事对相关议案已出具事前认可意见和独立意见。 本次交易尚需中国证监会同意注册后方可实施。上述事项存在不确定性， 敬请投资者注意投资风险。 一、关联交易概述 本次发行的发行对象为包括实际控制人之一陈其龙在内的不超过 35 名符合 中国证监会规定条件的特定投资者，发行数量不超过发行前总股本的 30%，即不 超过 8,4 ...

证券代码：603209 证券简称：兴通股份 公告编号：2023-117 兴通海运股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日以邮件方 式发出召开第二届董事会第十二次会议的通知。2023 年 12 月 28 日，第二届董 事会第十二次会议以现场结合通讯方式在公司七楼会议室召开，应出席本次会议 的董事 11 人，实际出席本次会议的董事 11 人，公司监事和高级管理人员列席会 议。本次会议由董事长陈兴明先生召集并主持，本次董事会会议的召开符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《兴通海运股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）有关规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事经认真审议和表决，通过如下决议： （一）审议通过《兴通海运股份有限公司关于兴通海运（新加坡）有限公 司变更记账本位币的议案》 （三）审议通过《兴通海运股份有限公司关于修订和新增公司相关制度的 议案》 ...

兴通海运股份有限公司 1 进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、上海证券交易所相关规定、《公司 章程》和其所作承诺的，董事会秘书应当及时通知相关董事、监事和高级管理人 员。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司通过上海 证券交易所网站申报其个人、配偶、父母、子女及为其持有股票的账户所有人身 份信息（包括姓名、职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）： 董事、监事、高级管理人员持有公司股份变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"）股东及董事、 监事和高级管理人员等主体所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称"法律法规"）， 以及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》以及《兴通海运 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 ...

证券代码：603209 证券简称：兴通股份 公告编号：2023-118 兴通海运股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日以邮件 方式发出召开第二届监事会第十一次会议的通知。2023 年 12 月 28 日，第二届 监事会第十一次会议以现场方式在公司七楼会议室召开，应出席本次会议的监事 3 人，实际出席本次会议的监事 3 人。本次会议由监事会主席吴志扬先生召集并 主持，本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 以及《兴通海运股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《兴通海 运股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案无需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《兴通海运股份有限公司关于修订<公司章程>暨办理工商 变更登记的议案》 会议同意根据相关法律法规、规范性文件的规 ...

兴通海运股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范兴通海运股份有限公司（以下简称或"公司"）的对外投资行为， 提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资金的时间价 值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》《中华人民共和国民法典》等以及其他国家法律、行政法规、部门规章的相关 规定，结合《兴通海运股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《股东 大会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权以及经评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、专有技术、 商标权、土地使用权等无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动，包括但 不限于投资新设全资或控股子公司（以下简称"子公司"）、向子公司追加投资、与 其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权/资产收购、委托理财、委托贷款、提供 财务资助等。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和 ...

兴通海运股份有限公司 独立董事关于公司第二届董事会第十二次会议 有关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文 件及《兴通海运股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 我们作为公司的独立董事，对公司提供的第二届董事会第十二次会议有关资料进 行了认真、全面的审查，听取了公司有关人员对本次交易情况的详细介绍，基于 独立判断的立场，现就公司本次交易的相关事项发表如下事前认可意见： 一、《兴通海运股份有限公司关于签订<附条件生效的股份认购协议之补充 协议>暨关联交易的议案》的事前认可意见 2023 年 3 月 31 日公司与陈其龙签署了《附条件生效的股份认购协议》（以 下简称"认购协议"），约定陈其龙按照认购协议约定的价格认购公司本次向特 定对象发行的股票，认购金额不低于人民币 5,000 万元。 根据《上市公司收购管理办法》，公司拟与陈其龙就认购协议的相关事宜签 订《附条件生效的股份认购协议之补充协议》，鉴于陈其龙为公司实际控制人之 一，且担任公司副董事长兼总经理，根据《上海证券交易 ...

证券简称：兴通股份 证券代码：603209 兴通海运股份有限公司 Xingtong Shipping Co., Ltd. （福建省泉州市泉港区驿峰东路 295 号兴通海运大厦 8-9 楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承 担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年十二月 兴通海运股份有限公司 募集说明书 声 明 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意 见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证， 也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断 或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自 ...

证券代码：603209 证券简称：兴通股份 公告编号：2023-124 兴通海运股份有限公司 特此公告。 兴通海运股份有限公司董事会 2023 年 12 月 29 日 1 关于回复上海证券交易所《关于兴通海运股份有限 公司向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日收到上 海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于兴通海运股份有限公司向特 定对象发行股票的审核中心意见落实函》（上证上审（再融资）〔2023〕785 号） （以下简称"《落实函》"）。 公司收到《落实函》后，按照要求会同相关中介机构对相关问题进行了逐项 落实，现根据落实函回复进行公开披露，并按要求对募集说明书（申报稿）进行 修订，具体内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于兴 通海运股份有限公司向特定对象发行股票的审核中心意见落实函的回复》等文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需获得中国证券监督管 ...