2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 根据中国证券监督管理委员会《关于核准晋拓科技股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可〔2022〕1381号），公司实际已发行人民币普通股6,795.20 万股，每股发行价格6.55元，募集资金总额为人民币44,508.56万元，扣除各项发 行费用人民币4,967.11万元，实际募集资金净额为人民币39,541.45万元。上述资 金于2022年7月20日汇入本公司募集资金监管账户，中汇会计师事务所（特殊普 通合伙）于2022年7月20日出具了《验资报告》（中汇会验〔2022〕6030号）。 海通证券股份有限公司关于晋拓科技股份有限公司 海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续 督导保荐机构，持续督导期间为 2022 年 7 月 25 日至 2024 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规要求，海通证 券作为持续督导保荐机构，于 ...

一、本次计提各项减值准备的概述 本次计提减值准备情况系根据《企业会计准则》及公司会计政策、会计估计 等相关规定而进行的，为客观反映公司的财务状况、经营成果，基于谨慎性原则， 公司对截至 2023 年 12 月 31 日的各项资产进行全面清查，对各类资产的可变现 净值、可回收金额进行了充分评估和分析，对可能发生减值损失的资产计提减值 准备。经过减值测试，公司当期计提各项减值准备合计人民币 6,387,297.44 元， 具体如下： 二、 计提信用减值准备的具体情况 证券代码：603211 证券简称：晋拓股份 公告编号：2024-016 晋拓科技股份有限公司 关于 2023 年度计提信用减值和资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 晋拓科技股份有限公司（以下简称"公司"或"晋拓股份"）于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六次会议，分别审议通 过了《关于 2023 年度计提信用减值和资产减值准备的议案》，现将本次计提减 值准备的相关情况公告如下： 2023 年 度 ...

晋拓科技股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 否由具有执业许可的会计师! t 2017 您可使用手机"扫一扫"或进入 报告编码:浙2 内部控制审计报告 中汇会审[2024]5361号 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,晋拓股份于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 晋拓科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了晋拓科 ...

晋拓科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人詹铭作为晋拓科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会 的独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法 规和上海证券交易所监管规则要求及《公司章程》和公司《独立董事工作制度》 的相关规定，在 2023 年任职期间勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，认真 行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会 会议，对董事会的科学决策、规范运作起到了积极促进作用，切实维护公司和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年任职期间独立董事履 职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 本人 1964 年出生，高级工程师，华中科技大学本科。1985 年 8 月至 1997 年 10 月于上海磁性器材厂，历任助理工程师、厂研究所开发工程师、车间工艺 技术主管、车间主任、一分厂厂长；1997 年 10 月至 2002 年 4 月于上海上磁磁 性器材有限责任公司总工程师；2002 年 4 月至今任上海磁通磁业有限公司总工 程师。2020 年 5 月至 2023 年 5 月 ...

晋拓科技股份有限公司 二、独立董事年度履职概况 2023 年度，作为公司独立董事，本人均按规定出席了公司召开的股东大会、 董事会会议及董事会专门委员会会议，对会议议案及相关决策事项进行了详细 审阅，通过向公司管理层及相关部门询问，及时了解公司生产运作和经营情况， 积极参与会议讨论并提出建议和意见，给中小股东决策提供参考，对董事会的 各项决策均做出了独立的意愿表达。 （一）董事会和股东大会出席情况 2023 年度独立董事述职报告 本人王蔚松作为晋拓科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事 会和第二届董事会的独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律、法规和上海证券交易所监管规则要求及《公司章程》和公司《独 立董事工作制度》的相关规定，2023 年度勤勉尽责地履行独立董事的职责和义 务，认真行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会及专 门委员会会议，对董事会的科学决策、规范运作起到了积极促进作用，切实维 护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度独立董事履 职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 本人 1 ...

证券代码：603211 证券简称：晋拓股份 公告编号：2024-011 晋拓科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格 式指引编制的规定，晋拓科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"、 "晋拓股份"）编制了《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告》，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准晋拓科技股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2022〕1381号），公司实际已发行人民币普通股6,795.20 万股，每股发行价格6.55元，募集资金总额为人民币44,508.56万元，扣除各项发 行费用人民币4,967.11万元，实际募集资金净额为人民币39,541.45万元。上述资 金于2022年7月 ...

晋拓科技股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 晋拓科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）为公司 2023 年度财务报告审计机 构及内部控制审计机构。公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职，切实对中汇会计师事务所在公司 2023 年度的审计工作情况履行 了监督职责。具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 公司于 2023 年 4 月 18 日召开第一届董事会审计委员会第七次会议审议通 过了《关于续聘 2023 年度公司审计机构的议案》；2023 年 4 月 20 日，公司召开 第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘 2023 年度公司审计机构的 议案》；2023 年 5 月 18 日，公司召开 2022 年年度股东大会审议通过上述议案， 同意聘任中汇会计师事务所为公司 2023 年度的财务报告及内部控制审计机构。 二、审计委员会履行监督职责的情况 （一）基本信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立 于杭州，系原具有证券、期货业务 ...

晋拓科技股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度审计履职情况的评估报告 晋拓科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）为公司 2023 年度财务报告审计机 构及内部控制审计机构。公司对中汇会计师事务所在公司 2023 年度审计工作中 的履职情况进行了评估。经评估，公司认为中汇会计师事务所具备为公司提供 审计工作的资质和专业能力，在审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立 审计，勤勉尽责，公允地表达了意见。具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）基本信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立 于杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室。 2023 年度末拥有合伙人数量：103 人，首席合伙人：余强先生。中汇会计师事 务所注重人才培养，截至 2023 年末拥有执业注册会计师 701 人，其中签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师 282 人。 中汇会计师事务所 2023 年度经审计的收入总 ...

公司代码：603211 公司简称：晋拓股份 晋拓科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 晋拓科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可 ...