山东大业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范山东大业股份有限公司（以下简称公司）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等 法律法规、规范性文件及《山东大业股份有限公司章程》（以下简称公司章 程）的规定，制定本规则。 第二条 公司董事会是公司的常设性决策机构，行使法律、行政法规、公司 章程及股东会授权的职权，对股东会负责。 第三条 董事会会议是董事会议事的主要形式，董事按规定参加董事会会议 是履行董事职责的基本方式。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 董事会由 5 名董事组成，其中 2 名独立董事，1 名职工代表董事。 董事会设董事长 1 名。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 非由职工代表担任的董事由股东会选举或更换，并可在任期届满前 由股东会解除其职务。董事会中的职工代表董事由公司职工通过职工代表大 会、职工大 ...

第一章 总则 山东大业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一条 为加强山东大业股份有限公司（以下简称公司）内部控制，强化董 事会决策能力，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律法规、规范 性文件及《山东大业股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，公司董 事会设立审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称审计委员会）是董事会设立的专门工 作机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内 部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，委员中至少 有一名独立董事为专业会计人员。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事，并应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中会计专 业人士担 ...

山东大业股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为完善山东大业股份有限公司（以下简称公司）法人治理结构，规 范公司选举董事的行为，切实保障社会公众股东权利，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律法规、 规范性文件及《山东大业股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，制 定本细则。 第二条 本细则所谓累积投票制，是指公司股东会在选举 2 名以上董事时， 股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票 权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以 集中使用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投 票权分散行使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 股东会就选举 2 名以上董事进行表决时，应当实行累积投票制。 第四条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事。 本细则中所称董事不包括由职工代表出任的董事。由职工代表担任的董事由 公司职工民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关 ...

山东大业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东大业股份有限公司（以下简称公司）对外投资行为， 降低对外投资的风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《山东大业股份 有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的对外投资是指公司为获取未来收益将一定数量的 货币资金、股权、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个人的行为。 第三条 公司对外投资必须符合国家有关法律法规及产业政策，符合公司 发展战略，有利于合理配置公司资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展。 第四条 本制度适用于公司、全资子公司及控股公司（以下统称子公司） 的一切对外投资行为。公司内部的研发项目及重大资产投资参照本制度执行。 第二章 对外投资的审批权限 第五条 公司对外投资的方式包括但不限于： （一）单独或与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）收购、出售、置换其他公司股权； （三）增加、减少对外权益性投资； （ ...

山东大业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山东大业股份有限公司（以下简称公司）法人治理 结构，规范总经理等高级管理人员的经营管理行为，促进公司稳定健康发展，根 据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《山 东大业股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，制定本细则。 第二条 本细则对公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员的职 责权限、工作分工等作出规定。董事会秘书的任职资格、职责权限等通过公司另 行制定的《董事会秘书工作制度》予以规定。 第三条 总经理应当自觉地遵守法律法规、部门规章及规范性文件和公司 章程的有关规定和要求，忠实、勤勉地履行其职责，维护公司利益，不得利用在 公司的地位和职权为自己谋取私利。 第二章 总经理的聘任及其任职资格 第四条 公司设总经理1名，全面主持公司的生产经营管理活动，直接对 董事会负责；设副总经理若干名，协助、配合总经理的工作并对其负责；设财务 总监1名，协助总经理负责公司财务方面的工作，并对总经理负责。 第五条 总经理由董事长提名，董事会聘 ...

山东大业股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东大业股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管理人 员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规、规范性文件 以及《山东大业股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，结合本公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及公司章程的要 求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； 第九条 担任法定代表人的董事或经理辞任的，视为同时辞去法定代表人。 公司应当在法定代表人辞任之日起 30 ...

第三条 公司为他人提供担保，包括为其控股子公司提供担保，适用本制度。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第五条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。未经 公司批准，公司的全资子公司、控股子公司不得对外提供担保。 山东大业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护山东大业股份有限公司（以下简称公司）和股东利益，规范 公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号—上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文 件以及《山东大业股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任。担保形式包括保证、 ...

山东大业股份有限公司 第二章 防止占用资金的原则及措施 第五条 公司应防止控股股东、实际控制人及其他关联方通过各种方式直接 或间接占用公司的资金、资产和资源。 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防范控股股东、实际控制人及关联方占用山东大业股份有 限公司(以下简称公司)资金的长效机制，杜绝资金占用行为的发生，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《山东大业股 份有限公司章程》（以下简称公司章程）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式: 1、经营性资金占用，指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 2、非经营性资金占用，指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资 与福利、保险、广告等期间费用；为控股股东、实际控制人及其他关联 ...

山东大业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东大业股份有限公司（以下简称公司）的法人 治理结构，强化对董事会、管理层的监督约束机制，促进公司的规范运作，更 好地保护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规、 规范性文件及《山东大业股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定， 制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职 务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董 事应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和公 司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司主要股 东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位 ...

山东大业股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山东大业股份有限公司（以下简称公司或本公司）对子公司 的管理控制，促进公司规范运作和健康发展，维护公司及投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律法规、规范性文件以及《山东大业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指由本公司依法设立的具有独立法人资格的 有限责任公司或股份有限公司，包括直接或间接控股的全资子公司、控股子公司。 全资子公司是指本公司投资且在该子公司中持股比例为 100%的公司。 控股子公司是指本公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上股权，或持有其股权比例虽未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成 员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度适用于本公司及其子公司。本公司的董事、高级管理人员及 各职能部门、本公司委派到各子公司担任董事、监事、高级管理人员的人员，应 严格执行本制度，并 ...