泰瑞机器股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司 独立董事管理办法》、《泰瑞机器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，并结合公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。独立董事 是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不 存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董 事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员 会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护本公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论审议，并经 ...

泰瑞机器股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 1 月修订） 第一章 一般规定 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公 司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《泰瑞机器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项。 第三条 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员不得利 用关联关系损害公司利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第四条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。公司 与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联人和关联关系 第五条 本公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条 具有以 ...

根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关规定， 本所对泰瑞机器股份有限公司向不特定对象发行可转债申 请文件进行了审核，审核中心会议讨论形成如下问题，请予 落实： 一、根据申报材料，报告期各期末公司存货未计提跌价 准备，部分存货库龄超过 3 年。 请发行人进一步说明：（1）各期末原材料、在产品库 龄 3 年以上的具体内容、数量、金额、占比，库龄较长的原 －1－ 上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕794 号 关于泰瑞机器股份有限公司向不特定对象 发行可转债的审核中心意见落实函 泰瑞机器股份有限公司、财通证券股份有限公司： 三、根据公司公告，发行人控股股东杭州泰德瑞克投资 管理有限公司（以下简称泰德瑞克）持有公司 39.58%股份， 质押股份占其所持公司股份总数的 40.10%。泰德瑞克及其一 致行动人郑建国、何英合计共持有公司股份 51.46%，质押股 份占其合计持有公司股份总数的 30.84%。 请发行人说明：上述质押的原因及合理性，质押资金具 体用途，约定的质权实现情形，控股股东和实际控制人是否 具备清偿能力，是否存在平仓风险。 ── ...

证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2023-086 泰瑞机器股份有限公司董事会 2023 年 12 月 29 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 12 月 29 日收到上海 证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于泰瑞机器股份有限公司向不特定 对象发行可转债的审核中心意见落实函》（上证上审（再融资）〔2023〕794 号） （以下简称"《落实函》"）。上交所对公司提交的向不特定对象发行可转换公司 债券申请文件进行了审核，发出《落实函》要求公司落实相关事项并及时提交募集 说明书（上会稿）等文件。 公司将与相关中介机构按照《落实函》的要求，针对《落实函》提出的问题逐 项落实，及时提交回复以及募集说明书（上会稿）等文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得 中国证券监督管理委员会做出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审 核，并获得中国证券监督管理委员会做出同意注册的决定及其时间尚存在不 ...

泰瑞机器股份有限公司、财通证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关规定， 本所对泰瑞机器股份有限公司向不特定对象发行可转债申 请文件进行了审核，审核中心会议讨论形成如下问题，请予 落实： 一、根据申报材料，报告期各期末公司存货未计提跌价 准备，部分存货库龄超过 3 年。 请发行人进一步说明：（1）各期末原材料、在产品库 龄 3 年以上的具体内容、数量、金额、占比，库龄较长的原 上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕794 号 关于泰瑞机器股份有限公司向不特定对象 发行可转债的审核中心意见落实函 请保荐机构核查并发表明确意见。 三、根据公司公告，发行人控股股东杭州泰德瑞克投资 管理有限公司（以下简称泰德瑞克）持有公司 39.58%股份， 质押股份占其所持公司股份总数的 40.10%。泰德瑞克及其一 致行动人郑建国、何英合计共持有公司股份 51.46%，质押股 份占其合计持有公司股份总数的 30.84%。 －1－ ─────────────── 因；（2）报告期内公司产品通用机型、定制机型的销售情 况，报告期末库龄 3 年 ...

目录 天健函〔2023〕1784 号 上海证券交易所： 由财通证券股份有限公司转来的《关于泰瑞机器股份有限公司向不特定对象 发行可转债申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕764 号，以 下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的泰瑞机器股份有限公司 （以下简称泰瑞机器或公司）财务事项进行了审慎核查，现汇报如下。 一、关于财务性投资 | 一、关于财务性投资…………………………………………………第 | 1—7 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、关于存货…………………………………………………………第 | 7—15 | 页 | 根据首轮问询回复材料，1）截至 2023 年 6 月 30 日，公司其他非流动金融 资产中持有卢森堡产业基金相关股权账面余额为 2,225.93 万元；2）公司其他 流动资产中存在 10,000.00 万元的德邦证券融资业务债权收益权转让及远期受 让。 关于泰瑞机器股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券申请文件审核问询函中 有关财务事项的说明 请发行人说明：（1）结合对卢森堡产业基金的控制权情况、卢森堡产业基 金的投资情况等进一步分析公 ...

证券简称：泰瑞机器 证券代码：603289 申请文件审核二轮问询函的回复报告（修订 稿） 保荐机构（主承销商） （地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼） 二〇二三年十二月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 12 月 11 日出具的《关于泰瑞机器股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 764 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉。泰瑞机器股份有限公司（以下简 称"泰瑞机器"、"发行人"、"公司"）与财通证券股份有限公司（以下简称 "保荐机构"）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"、 "申报会计师"）等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所 提问题逐条进行了认真讨论、核查和落实，现回复如下，请予审核。 关于回复内容释义和格式等事项的说明： 关于泰瑞机器股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 1、如无特殊说明，本问询函回复中使用的简称或名词释义与《泰瑞机器股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说 明书"）中的含义相同。 2、本问询函回复中，若合计数与各分项 ...

目录 | 一、关于财务性投资…………………………………………………第 | 1—7 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、关于存货…………………………………………………………第 | 7—15 | 页 | 关于泰瑞机器股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券申请文件审核问询函中 有关财务事项的说明 天健函〔2023〕1784 号 一、关于财务性投资 根据首轮问询回复材料，1）截至 2023 年 6 月 30 日，公司其他非流动金融 资产中持有卢森堡产业基金相关股权账面余额为 2,225.93 万元；2）公司其他 流动资产中存在 10,000.00 万元的德邦证券融资业务债权收益权转让及远期受 让。 请发行人说明：（1）结合对卢森堡产业基金的控制权情况、卢森堡产业基 金的投资情况等进一步分析公司对卢森堡产业基金的股权投资是否属于财务性 投资；（2）结合相关协议主要内容说明德邦证券融资业务债权收益权转让及远 期受让的风险性及相关承担方，是否存在本金损失风险，相关投资是否属于财 务性投资；（3）自本次发行相关董事会决议日前六个月起至本次发行前，公司 是否存在实施或拟实施的财务性投资需要从本次募 ...

证券简称：泰瑞机器 证券代码：603289 关于泰瑞机器股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件审核二轮问询函的回复报告（修订 稿） 保荐机构（主承销商） （地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼） 二〇二三年十二月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 12 月 11 日出具的《关于泰瑞机器股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 764 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉。泰瑞机器股份有限公司（以下简 称"泰瑞机器"、"发行人"、"公司"）与财通证券股份有限公司（以下简称 "保荐机构"）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"、 "申报会计师"）等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所 提问题逐条进行了认真讨论、核查和落实，现回复如下，请予审核。 关于回复内容释义和格式等事项的说明： 1 1、如无特殊说明，本问询函回复中使用的简称或名词释义与《泰瑞机器股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说 明书"）中的含义相同。 2、本问询函回复中，若合计数与各 ...

证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2023-085 泰瑞机器股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函 回复等申请文件更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 12 月 11 日收到上海 证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于泰瑞机器股份有限公司向不特定 对象发行可转债申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕764 号） （以下简称"《问询函》"）。上交所审核机构对公司提交的向不特定对象发行可 转债申请文件进行了审核，并形成了第二轮问询问题。 公司收到审核问询函后，会同相关中介机构结合公司情况就审核问询函中提出 的问题进行了认真研究和逐项落实，并按照相关要求对回复内容进行了披露，具体 内容详见公司于 2023 年 12 月 19 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 泰瑞机器股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件审核二轮问询函 的回复报告》及 ...