目 录 | 一、关于融资规模与效益测算………………………………………第 | 1—34 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、关于经营业绩…………………………………………………第 | 34—59 | 页 | | 三、关于应收账款与存货…………………………………………第 | 59—71 | 页 | | 四、关于财务性投资………………………………………………第 | 72—83 | 页 | | 五、关于其他………………………………………………………第 | 84—91 | 页 | 关于泰瑞机器股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券申请文件审核问询函中 有关财务事项的说明 天健函〔2023〕1500 号 本回复中部分合计数与各项目直接相加之和在尾数上可能存在差异，这些差 异是由四舍五入造成的。 一、关于融资规模与效益测算 根据申报材料，1）本次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金不超 过人民币 38,000.00 万元（含 38,000.00 万元），28,000.00 万元将用于泰瑞大 型一体化智能制造基地项目（年产 29 台压铸机、5000台注塑高端装备建设项目）、 10,000.00 ...

证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2023-074 泰瑞机器股份有限公司董事会 泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 8 月 30 日收到上海证 券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于泰瑞机器股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 631 号）（以下简称"《问询函》"）。上交所审核机构对公司提交的向不特定对 象发行可转债申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。 公司收到审核问询函后，会同相关中介机构结合公司情况就审核问询函中提出 的问题进行了认真研究和逐项落实，并根据要求将审核问询函回复进行公开披露， 具体内容详见公司于 9月 28日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于泰瑞 机器股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函的回复 报告》等相关文件。 根据上交所的进一步审核意见，公司会同相关中介机构对上述审核问询函回复 内容进行了 相 应 补 充 和 修 订 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 在 上 交 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《关 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥229,798,141.20, a decrease of 33.54% compared to the same period last year[6] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥20,239,932.14, down 46.98% year-on-year[6] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥18,405,628.08, a decline of 37.54% compared to the previous year[6] - Basic earnings per share for Q3 2023 were ¥0.07, a decrease of 46.15% from the previous year[7] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was RMB 776,593,171.90, a decrease of 15.0% compared to RMB 913,592,972.82 in the same period of 2022[21] - Net profit for the first three quarters of 2023 was RMB 82,817,228.40, a decline of 20.0% from RMB 103,588,880.82 in the same period of 2022[22] - Earnings per share for the first three quarters of 2023 were RMB 0.28, compared to RMB 0.35 in the same period of 2022[22] Cash Flow - The cash flow from operating activities for the year-to-date period increased by 641.01% to ¥150,777,017.01[7] - Operating cash flow for the first three quarters of 2023 reached ¥150,777,017.01, a significant increase of 639.5% compared to ¥20,347,425.78 in the same period of 2022[25] - Total cash inflow from operating activities was ¥765,271,378.09, up from ¥702,017,866.22 year-on-year, reflecting a growth of approximately 9%[25] - Cash outflow from operating activities decreased to ¥614,494,361.08 from ¥681,670,440.44, indicating a reduction of about 9.8%[25] - The ending balance of cash and cash equivalents increased to ¥174,108,748.92, compared to ¥114,164,829.25 at the end of the same period last year, reflecting a growth of about 52.5%[27] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥2,243,559,464.62, reflecting a 12.77% increase from the end of the previous year[7] - The company's equity attributable to shareholders increased by 3.24% to ¥1,393,750,172.06 compared to the end of the previous year[7] - Total current liabilities rose to CNY 831,825,431.90 from CNY 633,207,093.00, indicating an increase of 31.4%[17] - The company’s total liabilities increased to CNY 1,863,697,255.10, compared to CNY 1,366,457,386.00 at the end of 2022, reflecting a rise of 36.5%[17] - Total liabilities as of the end of the third quarter of 2023 amounted to RMB 849,809,292.56, an increase from RMB 639,538,934.41 at the end of the previous year[18] Shareholder Information - The number of common shareholders at the end of the reporting period was 14,809[13] - The top shareholder, Hangzhou Tederic Investment Management Co., Ltd., holds 39.58% of the shares, totaling 117,054,418 shares[13] Other Financial Metrics - The return on equity (ROE) for Q3 2023 was 1.46%, a decrease of 1.40 percentage points compared to the previous year[7] - Non-recurring gains and losses for Q3 2023 totaled ¥1,834,304.06, compared to ¥811,826.61 for the year-to-date period[10] - The company reported a decrease in research and development expenses to RMB 47,754,522.86 from RMB 45,470,628.31 in the previous year, indicating a focus on cost management[21] - Other income for the first three quarters of 2023 was RMB 7,253,654.03, down from RMB 11,007,082.35 in the same period of 2022[21] - The company experienced a financial expense reduction, reporting a financial income of RMB -3,235,600.05 compared to RMB -11,612,166.58 in the previous year[21] - Deferred income as of the end of the third quarter was RMB 17,983,860.66, compared to RMB 6,331,841.41 in the previous year, indicating potential future revenue recognition[18] Investment Activities - Investment activities generated a net cash outflow of ¥181,440,093.50, compared to a net outflow of ¥149,207,537.77 in the previous year, representing an increase in cash outflow of approximately 21.6%[27] - Cash received from other investment activities decreased significantly to ¥199,809,876.76 from ¥446,097,193.15, a drop of approximately 55.2%[25] - The company reported a cash outflow of ¥100,000,000.00 for other investment activities, down from ¥369,700,000.00, indicating a reduction of about 73%[27] Accounting Standards - The company did not implement new accounting standards or interpretations affecting the financial statements for the year[29]

上海锦天城(杭州)律师事务所 关于泰瑞机器股份有限公司 实施回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 上海锦天城(杭州)律师事务所 法律意见书 锦天城律师事务所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址:浙江省杭州市上城区富春路 308 号华成国际发展大厦 11/12 层 传真:0571-89837084 电话: 0571-89838088 邮编:310020 上海锦天城(杭州)律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于泰瑞机器股份有限公司 实施回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 案号:上锦杭[2023]法意字第 41023 号 致:泰瑞机器股份有限公司 上海锦天城(杭州)律师事务所(以下简称"锦天城"或"本所")接受泰 瑞机器股份有限公司(以下简称"公司"或"泰瑞机器")的委托,担任公司 "2023年限制性股票激励计划"(以下简称"本次激励计划")的法律顾问, 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以 下简称"《管理办法》")等有关法律法规的规定,按照律师行业公认的业务标 准 ...

证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2023-072 泰瑞机器股份有限公司 关于股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 回购注销原因：根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划》"）以及 2023 年第一次临时股东大会的授权，鉴于《激励计 划》中有 2 名首次授予激励对象因个人原因已离职，上述激励对象已不具备激 励对象资格。经公司董事会审议决定取消上述 2 名激励对象资格并回购注销其 已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 153,758 股。 本次注销股份的有关情况： | 回购股份数量 | 注销股份数量 | | 注销日期 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 153,758 股 | 153,758 | 股 | 2023 年 月 | 10 | 27 | 日 | 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 1、2023 年 8 月 25 日，公 ...

关于控股股东部分股份解除质押的公告 证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2023-071 泰瑞机器股份有限公司 泰德瑞克本次解除质押股份后无继续质押的计划。公司将持续关注股东所持 有公司股份的质押、解质押情况，严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。 特此公告。 泰瑞机器股份有限公司董事会 2023 年 10 月 20 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 1、泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东杭州泰德瑞克投资 管理有限公司（以下简称"泰德瑞克"）持有公司股份数量 117,054,418 股，占公 司总股本的 39.58%。本次解除质押后，泰德瑞克质押公司股份数量为 46,935,000 股，占其所持公司股份总数的 40.10%。 2、泰德瑞克及其一致行动人郑建国、何英合计共持有公司股份数量 152,179,418 股，占公司总股本的 51.46%；本次解除质押后，泰德瑞克及其一致 行动人合计质押公司股份数量为 46,935,000 股，占其合计持有公司股份总 ...

截至本公告披露日，泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东杭 州泰德瑞克投资管理有限公司（以下简称"泰德瑞克"）持有公司股份 117,054,418 股，占公司总股本的 39.58%。本次质押后，泰德瑞克累计质押公司股份 63,935,000 股，占其所持公司股份总量的 54.62%，占公司总股本的 21.62%。 截至本公告披露日，泰德瑞克及其一致行动人郑建国、何英合计持有公司股 份 152,179,418 股，占公司总股本的 51.46%。本次质押后，泰德瑞克及其一致行 动人累计质押公司股份 63,935,000 股，占其所持公司股份总量的 42.01%，占公 司总股本的 21.62%。 一、上市公司股份质押情况 证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2023-070 泰瑞机器股份有限公司 重要内容提示： 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、控股股东股票质押情况的其他说明 1、控股股东未来半年内到期的质押股份数量为 2,450 万股，占其所持公司 ...

证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2023-069 泰瑞机器股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交 易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规定，泰瑞机器股份有 限公司（以下简称"公司"或"泰瑞机器"）已于 2023 年 10 月 12 日在中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了公司 2023 年限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）的预留授予登记工作，现将有关情况公告如下： 一、限制性股票授予情况 公司于 2023 年 8 月 25 日召开了第四届董事会第十七次会议、第四届监事 会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》， 独立董事对相关议案发表了独立意见，监事会对相关事项进行核实并出具了核 查意见。根据本激励计划的规定和 2023 年第一次临时股东大会的授权，公司董 事会已完成本激励计 ...

证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2023-068 泰瑞机器股份有限公司 公司已就预留授予上述 17.4695 万股限制性股票向中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司申请办理登记，经与上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司确认，本次拟授予 5 名激励对象 17.4695 万股的限制性股票将由无 限售条件流通股变更为有限售条件流通股，股份来源为公司从二级市场回购的本公 司 A 股普通股。 本次变更前后，公司股本结构变更情况如下： | | | | 无限售条件流通股 | 263,395,895 | -174,695 | 263,221,200 | | --- | --- | --- | --- | | 有限售条件流通股 | 32,325,305 | 174,695 | 32,500,000 | | 合计 | 295,721,200 | 0 | 295,721,200 | 后续，公司将根据相关规定于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理 本激励计划 5 名激励对象的限制性股票登记工作，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 泰瑞机器股份有限公司董事会 关于股份性质变更暨 20 ...

上海市锦天城律师事务所 关于泰瑞机器股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（二） 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | 声明事项 | | 2 | | --- | --- | --- | | 正 | 文 | 5 | | 问题 | | 1 关于本次募投项目 5 | | 问题 | | 6 关于其他 41 | 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二） 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（二） 致：泰瑞机器股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受泰瑞机器股份有限公司 （以下简称"发行人"或"公司"或"泰瑞机器"）的委托，并根据发行人与本 所签订的《专项法律服务合同》，作为发行人本次向不特定对象发行可转换公司 债券事宜（以下简称"本次发行"）的特聘专项法律顾问，已于 2023 年 8 月 9 日出具了《上海市锦天城律师事务所关于泰瑞机器股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券的法律意见书》（以下简称"《法律意见书》"）及《上海市 锦天 ...