Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 27,060[7]. - The largest shareholder, Ningbo Meishan Bonded Port Area Xusheng Holdings Co., Ltd., holds 27.30% of the shares[16]. - The second-largest shareholder, Hong Kong Xuri Industrial Co., Ltd., holds 20.55% of the shares[16]. - The company has not disclosed any related party transactions or concerted actions among the top ten shareholders[17]. Financial Performance - The company reported a government subsidy income of CNY 7,468,789.94 for the current period, totaling CNY 24,844,225.56 from the beginning of the year to the reporting period[12]. - The net profit from non-operating income and expenses for the current period is CNY 8,242,682.87, with a total of CNY 27,895,829.31 from the beginning of the year to the reporting period[13]. - The company has incurred a loss of CNY 8,707.42 from the disposal of non-current assets[12]. - The company has a total of CNY 1,520,547.94 from entrusted investment or asset management gains for the current period[12]. - The company's operating revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 3,575,255,408.25, representing a decrease of 4.43% compared to the same period last year[37]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company for the first three quarters was CNY 564,902,071.39, an increase of 16.43% year-on-year[37]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company after deducting non-recurring gains and losses was CNY 537,006,242.08, reflecting a decrease of 21.47% compared to the previous year[37]. - The company's operating profit for the third quarter was CNY 648,543,898.50, compared to CNY 560,439,967.92 in the same quarter last year[26]. - The total comprehensive income for the third quarter was CNY 562,114,645.15, compared to CNY 484,373,415.73 in the same quarter last year[27]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities for the first three quarters was CNY 679,597,169.39, showing a significant increase of 222.77% year-on-year[37]. - The cash inflow from financing activities totaled 2,583,547,244.36 RMB, while the net cash flow from financing activities was 881,809,200.89 RMB[59]. - The cash and cash equivalents at the end of the period amounted to 1,880,457,596.86 RMB, compared to 1,240,827,408.74 RMB at the end of the previous year[59]. - The net increase in cash and cash equivalents was -180,234,947.51 RMB, indicating a decrease in liquidity[59]. Assets and Liabilities - The total assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 9,974,720,814.24, an increase of 3.65% from the end of the previous year[38]. - The total liabilities decreased to ¥3,860,662,336.58 from ¥3,998,972,843.11, a reduction of approximately 3.5%[49]. - The total non-current liabilities increased to ¥1,744,068,395.83 from ¥904,066,921.31, reflecting a growth of approximately 93%[49]. - The company's monetary funds decreased from 2,327,187,550.55 RMB at the end of 2022 to 2,066,993,627.33 RMB as of September 30, 2023[68]. Earnings and Expenses - The basic earnings per share for the first three quarters was CNY 0.61, reflecting a year-on-year increase of 9.31%[37]. - The diluted earnings per share for the first three quarters was also CNY 0.61, indicating a year-on-year increase of 9.31%[38]. - Research and development expenses rose to ¥134,562,465.08, compared to ¥118,954,057.04 in the previous year, marking an increase of 13.1%[51]. Investment Activities - The cash inflow from investment activities was ¥677,852,971.53, a decrease from ¥1,120,588,035.29 in the previous year, indicating a decline of approximately 39.5%[55]. - The total cash outflow from investment activities was 2,795,664,483.42 RMB, with a net cash flow from investment activities of -1,675,076,448.13 RMB[59]. - The trading financial assets increased significantly from 60,983,819.18 RMB to 354,351,780.82 RMB year-on-year[68]. - The accounts receivable rose slightly from 1,268,352,977.46 RMB to 1,296,194,925.86 RMB[68]. Reporting and Compliance - The company has not reported any significant changes in its financial position or performance indicators for the third quarter[10]. - The company has not applied for any non-recurring gains and losses to be classified as recurring gains and losses[6]. - The company emphasized the importance of accurate and complete reporting, ensuring no misleading statements or omissions[62].

宁波旭升集团股份有限公司 信息披露管理制度 宁波旭升集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波旭升集团股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露 行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》(以 下简称"《股票上市规则》")等相关法律法规、上海证券交易所颁布的有关规范 性文件及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指《上市公司信息披露管理办法》、《股票上 市规则》规定的应披露信息以及上海证券交易所或公司董事会认为对公司股票价 格可能产生重大影响而投资者尚未得知的信息，主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、半年度报告和年 度报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事会 决议公告、监事会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告和其他重大事 项公告等，以及上海证券交易所认为需要披露的其他事项； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、发行公司 ...

证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2023-062 关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开 第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会审计委员会 委员的议案》。 根据中国证券监督管理委员会颁布并于 2023 年 9 月 4 日生效实施的《上市 公司独立董事管理办法》的规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级 管理人员的董事。因此，为进一步完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员 会规范运作，充分发挥专门委员会在公司治理中的作用。公司副总经理陈兴方女 士向公司董事会提交书面辞职报告，辞去公司第三届董事会审计委员会委员职 务，辞职报告自董事会收到之日起生效。陈兴方女士辞去审计委员会委员职务后， 仍继续担任公司董事、副总经理职务。 为保障审计委员会的正常运行，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》以及《公司章程》等规定，公司董事会推举王民权先生 ...

宁波旭升集团股份有限公司 董事会战略决策委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力,确定公司发展规划,健全投 资决策程序,加强决策科学性,提高重大投资决策的效益和决策的质量,完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《宁波旭升集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定,公司特设立董事会战略决策委员会,并 制定本实施细则。 第二条 董事会战略决策委员会是董事会下设的专门委员会,对董事会负责，向董事 会报告工作。战略决策委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并 提出建议。 宁波旭升集团股份有限公司 董事会战略决策委员会实施细则 第八条 战略决策委员会的主要职责权限： 第五条 战略决策委员会设主任委员（召集人）一名,由公司董事长担任。 第六条 战略决策委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任，但独 立董事连任的时间不得超过六年。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资 格,并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略决策委员会下设投资评审小组,由公司总经理任投资评审小 ...

宁波旭升集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 宁波旭升集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会的决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《宁波旭升集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事 会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。审计委员会主要负责监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公 司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第三条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担审计 委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履行职责 时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，由三名成员组 成，其中独立董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事为会计专业 ...

宁波旭升集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 宁波旭升集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生,优化董事会组成,完善公司治理结构,根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定,公司特设立董事会提名委员会,并制定本实施 细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会,对董事会负责，向董事会报 告工作。提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行 选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成, 其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名,并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任,负责主持委 员会工作；主任委员在委员内选举,并报请董事会批准后产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任，但独立 董事连任的时间不得超过六年。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资 格,并 ...

第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三次会 议通知于 2023 年 10 月 18 日以专人送达、邮件等方式发出，会议于 2023 年 10 月 23 日上午在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应到董事 6 人，实到董事 6 人，公司董事长徐旭东先生召集和主持本次会议，公司监事及部 分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<公司 2023 年第三季度报告>的议案》 证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2023-061 宁波旭升集团股份有限公司 表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 （三）审议通过《关于修订<信息披露管理制度>的议案》 具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)及指定媒 体的《公司信息披露管理制度》。 表决结果 ...

宁波旭升集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 宁波旭升集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理， 改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称："《公司章程》"）及其他有关 规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则 和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事应当至少每半年召开一次独立董事专门会议，并于会议召开 前三日通知全体独立董事。 第五条 ...

宁波旭升集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 宁波旭升集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称经 理人员）的考核和薪酬管理制度,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定,公司特设立董事会薪酬与考核委员会,并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会,对董事会负责，向董事会报 告工作。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核； 负责制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案,对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、副董事长（如有）、董事, 经理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理（如有）、董事会秘书、财务负责人等高 级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生 ...

证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2023-060 宁波旭升集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 1 月 3 日分别召 开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于使 用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用 最高额度不超过人民币 5 亿元（含 5 亿元）的暂时闲置可转换公司债券募集资金 进行现金管理，授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。独立董事对 上述议案发表同意的独立意见。具体内容详见公司于 2023 年 1 月 4 日披露于上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分暂时闲置可 转换公司债券募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-003）。 一、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况 公司于 2023 年 4 月 11 日通过中国 ...