董事会提名委员会实施细则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生,优化董事会组成,完善公司治理结构,根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《宁波旭升集 团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定,公司特设立董事会 提名委员会,并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会,对董事会负责，向董事会报 告工作。提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行 选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成, 其中独立董事应当过半数。 宁波旭升集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 宁波旭升集团股份有限公司 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名,并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任,负责主持委 员会工作；主任委员在委员内选举,并报请董事会批准后产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任，但独立 董事连任的时间不得超过六年。期间如有委员不再担 ...

宁波旭升集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 宁波旭升集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 目的与依据 为充分发挥审计委员会对公司财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用， 健全公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称："《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和自律规则，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 履职保障 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件和足够的资源支持，配备专门人员或者 机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。 审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须予以配合。董事、高级管理人员 应当如实向审计委员会提供有关情况和资料，不得妨碍审计委员会行使职权，保证审计 委员会履职不受干扰。 第二章 人员组成 第三条 设立与构成 公司应当设立审计委员会，审计委员会的构成应当满足以下条件： 1. 由三名以上董事构成； 2. 成员不得在公司担任高级管理人员； 审计委员会委员由公司董事会选举产生。公司 ...

宁波旭升集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 宁波旭升集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬 管理制度,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《宁 波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定,公司特设立 董事会薪酬与考核委员会,并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会,对董事会负责，向董事会报 告工作。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考 核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案,对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事,高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生。 第六条 薪 ...

宁波旭升集团股份有限公司 董事会战略决策委员会实施细则 宁波旭升集团股份有限公司 董事会战略决策委员会实施细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健 全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《宁波旭升集团股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略决策 委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略决策委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董 事会报告工作。战略决策委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略决策委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略决策委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略决策委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略决策委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任， 但独立董事连任的时间不得 ...

宁波旭升集团股份有限公司 章 程 2025 年 8 月 | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 . | | 第三章 股份 … | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 | | 第一节 股东的一般规定 | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 股东会的一般规定 | | 第四节 股东会的召集 | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事和董事会 . | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 . | | 第四节 董事会专门委员会 | | 第六章 高级管理人员 . | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 财务会计制度 . | | 第二节 内部审计 . | | 第三节 会计师事务所的聘任 | | 第八章 通知和公告 | | 第一节 通知 . | | 第二节 公告 . | | 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 目 录 第 1 页 共 47 页 ...

宁波旭升集团股份有限公司 股东会议事规则 宁波旭升集团股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范宁波旭升集团股份有限公司（以下简称 "公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股 东会规则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》及《宁波旭 升集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律、法规和 规范性文件的规定，特制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》或公司章 ...

宁波旭升集团股份有限公司 募集资金管理制度 宁波旭升集团股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市 公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 市公司募集资金监管规则》等法律、法规以及《宁波旭升集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行证券或其他具有股权性 质的证券并向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公 司或控制的其他企业遵守本制度。 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政 ...

宁波旭升集团股份有限公司 对外投资管理制度 宁波旭升集团股份有限公司 对外投资管理制度 (2025年8月修订) （二）公司进行股权投资应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益，并不应 影响公司主营业务的正常运行。 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现宁波旭升集团股份有限公司（以下 简称"公司"）资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 法律、法规和规范性文件，以及《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司、公司控股子公司及所有由公司实 际控制的法人在境内外进行的，为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、 以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动，包括： （一）股权投资，指新设公司、对现有子公司或参股公司增资或股权受让， 向创业企业进行股权投资以及开展私募股权投资活动等投资行为； （二）委托理财，指公司委托银行等金 ...

宁波旭升集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 宁波旭升集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025年8月修订） 第一条 为了规范宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等相关法律、行业规定及《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的 规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密 等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的（如公司参与公开招标、 竞拍类的信息），可以暂缓披露。 第四条 信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按 《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法 规或损害公司及投资者利益的，可以豁免披露。 第五条 本制度所 ...

宁波旭升集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 宁波旭升集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水平， 增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司年度报告（以下简称"年报 "）信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识，加大对年报信息披露责任人的问 责力度，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》《上海证券交易所股票上市规则》等有关 法律、法规、规范性文件和《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程 》"）《宁波旭升集团股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制 度》"）等有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》《企业会计准则——基 本准则》及其他相关规定，遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、 公允地反映公司的财务状况、经营成果和现 ...