宁波旭升集团股份有限公司 关联交易管理制度 宁波旭升集团股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合 法利益，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间 订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则"》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关 联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《宁波旭升集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （四）必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告； （五）及时披露原则，对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有 关规定。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司 关联人之间发生的转移资源或 ...

宁波旭升集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 宁波旭升集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》、《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有 关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司的整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司根据需要定期或者不定期召开全部由独立董事参加的独立董事专门会 议。召开独立董事专门会议应于会议召开前 ...

宁波旭升集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 宁波旭升集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月修订）第一章 总则 第一条 为了促进宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会秘 书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、行政法规、规范性文件及《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，特制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名，作为公司与上海证券交易所（以下简称 "上交所"）之间的指定联络人。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事 会负责。法律、行政法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事 会秘书。 第三条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董 事会秘书履行职责。 第四条 公司设立董事会办公室，为董事会秘书分管的负责公司信息披露事 务的部门。 （二 ...

宁波旭升集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 宁波旭升集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市 公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、 部门规章、部门规范性文件、行业规定及《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司（包括公司直 接或间接持股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及公 司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施, 董事长 为主要负责人。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书 的职责。 董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的 日常办 ...

宁波旭升集团股份有限公司 信息披露管理制度 宁波旭升集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范宁波旭升集团股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露 行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称 "《股票上市规则》")等相关法律法规、上海证券交易所颁布的有关规范性文件 及《宁波旭升集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的标 准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可能 对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定 时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并在证券监管部门备 案。 本制度所指信息是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格或对投资者作 出价值判断和投资决策产生较大影响的信息及证券监管机构要求披露的其他信 息 ...

宁波旭升集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 宁波旭升集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用宁波旭升集团股份有限公司 (以下简称 "公司")资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的 发生，保护公司、股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等相关法律法规及《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资金 往来管理，公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入合并会计报表范围的子公 司之间的资金往来适用本制度，纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金 往来参照本制度执行。 第三条 以下主体的行为视同控股股东行为，适用本制度相关规定： （一）控股股东直接或间接控制的法人、非法人组织； （二）控股股东为自然人的，其配偶、父母、子女； （三）第一大股东； （四）交易所认定的其 ...

宁波旭升集团股份有限公司 内部审计制度 宁波旭升集团股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审计工 作，根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国国家 审计准则》《宁波旭升集团股份有限公司章程》《企业内部控制基本规范》《上海证券 交易所股票上市规则》的有关规定和要求，结合本公司实际，制订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全。 第四条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合理有效， 完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控制 制度应当经董 ...

宁波旭升集团股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 宁波旭升集团股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持 本公司股份的数据，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季 度检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当 及时向中国证监会、证券交易所报告。 第六条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间委托公司向上海证券交易 所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包 括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）： 第一条 为规范宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 ...

宁波旭升集团股份有限公司 投资者关系管理制度 宁波旭升集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步推动宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 之间的有效沟通，倡导理性投资，形成公司与投资者的良性互动，完善公司治理结构， 切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，并在投资者群体中建立公司的诚信度， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的规定以及《宁波旭升集团股份有 限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的 ...

宁波旭升集团股份有限公司 对外担保管理制度 宁波旭升集团股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范宁波旭升集团股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确 保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引 第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《宁波旭 升集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的 股权比例超过 50%的子公司和公司持有股权比例虽未超过 50%，但公司拥有实际 控制权的子公司。公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执 行本制度。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司 ...