华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 （修订） 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步规范华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）控股股东、实际控制人的行为，保护广大股东特别是中小股 东权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 第六条 公司控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法规 以及本公司章程的规定善意行使股东权利、履行股东义务，严格履行其做出的各 项承诺，谋求公司和全体股东利益的共同发展，不得隐瞒其控股股东、实际控制 人身份，逃避相关义务和责任。 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股 东及董事、监事、高级管理人员减持股份》和本公司章程等有关规定，制定本规 范。 第二条 本规范所称控股股东是指持有公司股份占公司股本总额 50%以上的 股东，或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东大会的决议产生重大影响的 ...

| 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 | 公告编号: | 2024-072 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：113677 | 债券简称：华懋转债 | | | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易 所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2024 年 上半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意华懋（厦门）新材料科技股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕 1682 号），不特定对象 ...

| 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 公告编号：2024-073 | | --- | --- | | 债券代码：113677 | 债券简称：华懋转债 | 华懋(厦门)新材料科技股份有限公司 关于终止及变更部分募集资金投资项目并延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟将"越南生产基 地建设项目(一期)"和"研发中心建设项目"截至 2024 年 7 月 31 日尚未投入使 用的募集资金及上述募集账户产生的理财和利息收益合计 44,779.70 万元（最终 金额以资金转出当日银行结息余额为准），用于"越南生产基地建设项目"（以下 简称"新募投项目"）。 新募投项目"越南生产基地建设项目"总投资额 65,537.94 万元，系基于市场 环境变化及实际建设进度对原募投项目之"越南生产基地建设项目（一期）"的 投资结构调整及投资规模扩大，弥补原附属设施等建设工程的不足，并对主要生 产及配套设备进行扩充。于越南实施的募投项目实施主体、实 ...

第六届董事会第三次会议决议公告 | 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 | 公告编号: | 2024-068 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：113677 | 债券简称：华懋转债 | | | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 第三次会议于 2024 年 8 月 29 日在厦门市集美区后溪镇苏山路 69 号公司会议室 以现场结合通讯的方式召开，会议由蒋卫军先生召集和主持。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人（其中通讯表决方式出席会议 4 人），公司监事和高级管理 人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》《华懋（厦门）新材 料科技股份有限公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《公司 2024 年半年度报告全文及摘要》 表决结果：9 票同意、0 票弃权、0 票反对，议案通 ...

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理制度 二〇二四年八月（修订） 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制 度 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法、违规的交易。 第二章 信息申报与披露 第六条 董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所 持公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网 上申报，每季度检查董事、监事和高级管理人员买卖公司股票的披露情况，发现 违法违规的，应当及时向中国证监会、上海证券交易所报告。 第七条 董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当 将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及 重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书 面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司 向上海 ...

| 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 | 公告编号: | 2024-069 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：113677 | 债券简称：华懋转债 | | | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会 第三次会议于 2024 年 8 月 29 日在厦门市集美区后溪镇苏山路 69 号公司会议室 以现场结合通讯的方式召开，会议由王锋道先生主持。本次会议应到监事 3 人， 实到监事 3 人（其中通讯表决方式出席会议 2 人）。会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》《华懋（厦门）新材料科技股份有限公司章程》和《监事会议事 规则》的有关规定。会议的召集、召开合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《公司 2024 年半年度报告全文及摘要》 监事会认为：公司 2024 年半年度报告全文及摘要的编制和审议程序符合法 ...

股票简称：华懋科技 股票代码：603306 债券简称：华懋转债 债券代码：113677 2024 年第二次临时受托管理事务报告 债券受托管理人： （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号 长泰国际金融大厦 16/22/23 楼） 二〇二四年八月 重要声明 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"）编制本报告的内容及信息 来源于华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"华懋科技"、"公司" 或"发行人"）对外公布的公开信息披露文件及发行人向申港证券提供的资料。 申港证券按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业 行为准则》等相关规定及与华懋科技签订的《华懋（厦门）新材料科技股份有限 公司向公开发行可转换公司债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"） 的约定编制本报告。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为申港证券所作的承诺 或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告 作为投资行为依据。 申港证券股份有限公司 关于华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 向不特定对象发 ...

| 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 | 公告编号：2024-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113677 | 债券简称：华懋转债 | | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东会类型和届次 2024 年第一次临时股东会 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 召开的日期时间：2024 年 9 月 18 日 14 点 00 分 召开地点：厦门市集美区后溪镇苏山路 69 号公司会议室 股东会召开日期：2024年9月18日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 (二) 股东会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股 ...

第一章 总则 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 第一条 为提高华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对 公司股价及其衍生品种、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保 护投资者合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《公司章程》， 结合公司实际情况，制定本制度。 舆情管理制度 第二条 本制度所称舆情包括： 二〇二四年八月 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 舆情管理制度 （一）报刊、杂志、电视、广播、网络等媒体对公司进行的负面报道； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （二）评估各类舆情信息对公司可能造成的影响以及波及范围，拟定各类舆情信 息的处理方案； （三）协调和组织各类舆情处理过程中对外宣传报道工作； （四）负责做好向厦门证监局、上海证券交易所的信息上报及沟通工作； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影 响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一组织、 ...

关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行 权期及预留授予股票期权第二个行权期限制行权期间的提 示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 公告编号:2024-067 | | --- | --- | | 债券代码：113677 | 债券简称：华懋转债 | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 二、本次限制行权期为 2024 年 8 月 16 日至 2024 年 8 月 30 日，在此期间全 部激励对象将限制行权。 三、公司将按照有关规定及时办理限制行权相关事宜。 特此公告。 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 董 事 会 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 南第 2 号—业务办理》《华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期 权激励计划（修订稿）》及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于股票 期权自主行权的相关规定，并结合华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下 简称"公司"）2024 年半年度报告的 ...