辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议材料 公司代码：603315 公司简称：福鞍股份 辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议材料 二○二三年十一月 1 辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议材料 辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为维护投资者的合法权益，确保股东在本公司 2023 年第三次临时股东大会 期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证券监督管 理委员会《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、《辽宁福鞍重工 股份有限公司章程》、《辽宁福鞍重工股份有限公司股东大会议事规则》的有关 规定，特指定本次股东大会会议须知如下： 一、董事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法权益，确保股 东大会的正常程序和议事效率为原则，认真履行法定职责。 二、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项法定权利，并认真 履行法定的义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。出 席会议人员发生干扰股东大会秩序和侵犯股东合法权益的行为，公司将报告有关 部门处理。出席会议人员应听从大 ...

证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-088 1.股份被解质或解冻情况 辽宁福鞍重工股份有限公司关于 控股股东及持股 5%以上股东股份解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 公司于 2023 年 11 月 23 日接到控股股东福鞍控股的通知，获悉其原质押给 中国建设银行股份有限公司雅安分行的无限售流通股进行了解除质押，具体情况 如下： 一、福鞍控股股份解质或解冻 1 辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东福鞍控股有限公 司（以下简称"福鞍控股"）于近日办理了 400 万股的股份解除质押手续； 股东中科（辽宁）实业有限公司（原名：辽宁中科环境监测有限公司，以下 简称"中科实业"）于近日办理了 909 万股的股份解除质押手续。截止本公 告披露日，福鞍控股及其一致行动人中科实业持有公司股份 193,378,183 股，本次解除质押股份占福鞍控股及其一致行动人所持股份的 6.77%，占公 司总股本的 4.26%。 截止本公告披露日，福鞍控股及其一致行动人中 ...

证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-087 辽宁福鞍重工股份有限公司关于 控股股东及持股 5%以上股东股份解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 股东名称 | 中科（辽宁）实业有限公司 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 本次解质股份 | 4,350,000 | 股 | | | | | | 占其所持股份比例 | 5.00% | | | | | | | 占公司总股本比例 | 1.42% | | | | | | | 解质时间 | 2023 | 年 | 11 | 月 | 17 | 日 | | 持股数量 | 87,075,363 | 股 | | | | | | 持股比例 | 28.36% | | | | | | | 剩余被质押股份数量 | 80,131,000 | 股 | | | | | 1.股份被解质或解冻情况 重要内容提示: 公司于 2023 年 11 月 17 日接到控股股东福鞍控股的通知，获悉 ...

（本页无正文，为辽宁福鞍重工股份有限公司董事会审计委员会关于聘任会 计师事务所的审查意见之签署页） 辽宁福鞍重工股份有限公司 审计委员会对聘任会计师事务所的审查意见 公司董事会审计委员会已对容诚会计师事务所相关情况进行了审查，认为容 诚会计师事务所具备证券相关业务资格，其专业胜任能力、投资者保护能力、独 立性、诚信状况满足公司财务报告及内部控制审计工作的要求。因此，同意提议 聘请容诚会计师事务所为公司 2023 年度审计机构。 （本页无正文，下接签署页） 林 曼 尹晨阳 马宏儒 辽宁福鞍重工股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年 11 月 14 日 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 融资管理制度 （2023 年 11 月） | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 融资应履行的程序 3 | | 第一节 | 融资方案的审批和执行 3 | | 第二节 | 融资合同的审查和订立 4 | | 第三节 | 融资信息的披露 5 | | 第三章 | 融资的风险管理 5 | | 第四章 | 有关人员的责任 5 | | 第五章 | 附则 6 | 第一章 总则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司(以下简称"公司")融资行为， 加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，保障公司及公司 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等 法律法规、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称融资,是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、信用证融资、票据融资和开具保函 等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 公司融资应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则从整体经 济效益出发，以合理、需要、节约为指导，严格控制筹资规模。任何单位和 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2023 年 11 月） 第一条 为进一步完善辽宁福鞍重工股份有限公司(以下简称"公司")的法 人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》、《辽宁福 鞍重工股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他法律、法规、规 范性文件的要求并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。独立董事专门会议是指仅由公司独立董事参加的会议 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、上海证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益 第四条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证全体参会的独立董事 能够充分沟通并表达意见前提下，可以依照程序采用视 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 募集资金管理办法 （2023 年 11 月） 1 | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 募集资金专户存储 | 3 | | 第三章 募集资金使用 | 4 | | 第四章 募集资金投向变更 | 9 | | 第五章 募集资金管理与监督 | 11 | | 第六章 附则 | 12 | 第一章 总则 第一条 为了规范福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票注册管理办法》、 中国 证监会《上市公司监管指引第 2 号--上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》（中国 证券监督管理委员会公告〔2022〕 15 号）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号） 等相关法律、法规和规范性文件的 规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募 集 并用于特定用途的资金。本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募 集资金金额的部分。 第五 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 公司治理 4 | | 第三章 | 经营管理 5 | | 第四章 | 财务、资金及担保管理 6 | | 第五章 | 投资管理 7 | | 第六章 | 信息披露 8 | | 第七章 | 监督审计 9 | | 第八章 | 考核与奖罚制度 9 | | 第九章 | 附 则 10 | 子公司管理制度 （2023 年 11 月） 1 第一章 总则 第一条 为促进辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作和健 康发展，明确公司与各子公司（以下简称"子公司"）财产权益和经营管理责任， 确保子公司规范、高效、有序的运作，提高公司整体资产运营质量，最大程度保 护投资者合法权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及公司章程的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本规定适用范围：可以决定其董事会半数以上成员、或者能通过协 议或其他安排实际控制的子公司。 第三条 公司各职能部门，公司委派至各子公司的董事、监事、高级管理人 员对本办法的有效执行负 ...

证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-085 辽宁福鞍重工股份有限公司关于 变更会计师事务所暨聘请 2023 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"容诚会计师事务所"） 原聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"致同会计师事务所"） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：公司前任会计 师事务所致同会计师事务所已连续多年为公司提供审计服务，为保持公司审计工 作的独立性、客观性、公允性，经公司审慎评估和研究，并与致同会计师事务所、 容诚会计师事务所友好沟通，公司拟聘请容诚会计师事务所为公司 2023 年度审 计机构。前后任会计师事务所均已知悉本次变更事项且对此无异议。 本事项尚需提交公司股东大会审议通过。 3.业务规模 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 11 月） | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职条件和独立性 | 2 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 | 4 | | 第四章 | 独立董事的职责与履职方式 | 6 | | 第五章 | 独立董事的履职保障 | 11 | | 第六章 | 附则 | 12 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，促进公司规范运作，切实保护中小股东及利益相关者的利益，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上 市规则（2023 年 8 月修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》、《上市公司独立董事管理办法》等相 关规定以及《辽宁福鞍重工股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规 定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 ...