关于辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之 法律意见书 — 1 — 辽宁青联律师事务所 关于辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之法律意见书 致：辽宁福鞍重工股份有限公司 辽宁青联律师事务所（以下简称"本所"）受辽宁福鞍重工股份有限公司（以 下简称"公司"）委托，指派朱香冰律师、郝明律师（以下简称"本所律师"） 出席公司2023年第二次临时股东大会。根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》（以下简称"《规范指引第1号》"）等现行有效的法律、法规、 规章、规范性文件以及《辽宁福鞍重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《辽宁福鞍重工股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股 东大会议事规则》"）的规定，本所律师就本次会议的召集、召开程序、现场出 席会议人员资格、表决程序等相关事项进行见证，并发表法律意见。 为出具本《法律意见书》，本所律师出席了本次会议，并审查了公司提供的 本次股东大会的以下文件，包 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司独立董事规则》等法律、法规、规范性文件以及《辽 宁福鞍重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，我们 作为公司的独立董事，对公司于 2023 年 10 月 16 日召开的第五届董事会第五次 会议审议的相关事项进行了审议，发表如下独立意见： 一、《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 独立董事一致同意公司本次对 2023 年限制性股票激励计划相关事项的调整。 二、《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》 公司本次对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）激励 对象名单和授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）以及《福鞍股份 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激 励计划》"）的相关规定。本次调整内容在公司 2023 年第二次临时股东大会对 公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利 ...

辽宁青联律师事务所 LIAO NING QING LIAN LAW FIRM 关于 地址：沈阳市沈河区青年大街51号商会总部大厦}座14层 电话：024-28282868 网址：www.lnqinglian.com 辽宁青联体师事务所 辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及授予相关事项之 法律复见书 辽宁青联律师事务所 二〇二三年十月 释 义 | | 联 | | --- | --- | | | 音 輝 | | 地址：沈阳市沈河区货车大街51号商会总部大厦B座14层 | 云 19 | | 电话：024-28282868 | | | 网址：www.lnqinglian.com | To M | | | 室 山 | T 除非另有说明,本《法律意见书》中相关词语具有以下特定含义: 公司、上市公司、福鞍股份 指 辽宁福鞍重工股份有限公司 本次激励计划、激励计划、 《2023 年限制性股票激励 指 《辽宁福鞍重工股份有限公司 2023年限制性股票激励计划(草案)》 计划(草案)》《股票激励 计划(草案)》 本次调整 指 福鞍股份 2023 年限制性股票激励计划调整 本次授予 指 福鞍股份 202 ...

证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-077 辽宁福鞍重工股份有限公司 关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"或"福鞍股份"）于2023年10月 16日召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了 《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》，现对有关事项说明 如下： 鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）拟授予激 励对象中 16 人因个人原因自愿放弃拟授予其的全部限制性股票。根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会对本激励计划拟激励对象名单及授予数 量进行了调整，将前述人员涉及的限制性股票在本激励计划的激励对象之间进 行分配。调整后，本激励计划激励对象由 138 人调整为 122 人，授予的限制性股 票总量不变仍为 1,340.00 万股。 除上述调整事项外，本次实施的 2023 年限制性股票激励计划与公司 2023 年 第二次 ...

第五届董事会第五次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日下 午 15：00 在公司四楼会议室召开了第五届董事会第五次会议。公司于 2023 年 10 月 11 日以书面及通讯方式发出了会议通知。本次董事会会议应到董事 9 名， 实到董事 9 名，会议由董事长穆建华召集和主持，公司监事、高级管理人员和其 他有关人员列席了会议；本次会议的召集及召开程序符合《中华人民共和国公司 法》及《公司章程》的规定。与会董事以书面及通讯表决方式审议通过如下议案： 证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-076 辽宁福鞍重工股份有限公司 公司独立董事对该议案事项发表了同意的独立意见。 议案二：《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的 议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》及公司2023年限制性股票激励计划等相 关规定和公司2023年第二次临时股东大会的授权，经过认真核查，董事会认为公 司本激励 ...

证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-074 辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 二、 议案审议情况 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | | | | | | | （%） | | （%） | | A | 股 | 161,199,183 | 99.8154 | 298,100 | 0.1846 | 0 | 0.0000 | 2、 议案名称：《关于<辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法>的议案》 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所 ...

关于公司 2023 年限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法定责任。 辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 20 日召开 第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于<辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见 公司于 2023 年 9 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关 公告。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律法规和规范性文件以及公司《信息 披露管理制度》《内幕信息知情人登记制度》的规定，公司针对 2023 年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对 本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《管理办法》等规范性文 件的要求，公司对本 ...

证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-079 辽宁福鞍重工股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）于 2023 年 10 月 16 日下午 16：00 在公司四楼会议室召开第五届监事会第五次会议，公司 于 2023 年 10 月 11 日以书面及通讯方式发出了会议通知。本次监事会会议应到 监事 3 名，实到监事 3 名，会议由监事会主席张轶妍召集和主持，公司董事会秘 书列席了会议。本次会议的召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公 司章程》的规定。与会监事以书面表决方式审议通过如下议案： 议案一：《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 公司监事会认为：公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）拟定的激励对象中 16 人因个人原因自愿放弃拟授予其的全部限制性股票。 其余激励对象均为公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划中所确 ...

公司代码：603315 公司简称：福鞍股份 辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议材料 二○二三年十月 1 辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议材料 辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议材料 辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为维护投资者的合法权益，确保股东在本公司 2023 年第二次临时股东大会 期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证券监督管 理委员会《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、《辽宁福鞍重工 股份有限公司章程》、《辽宁福鞍重工股份有限公司股东大会议事规则》的有关 规定，特指定本次股东大会会议须知如下： 一、董事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法权益，确保股 东大会的正常程序和议事效率为原则，认真履行法定职责。 二、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项法定权利，并认真 履行法定的义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。出 席会议人员发生干扰股东大会秩序和侵犯股东合法权益的行为，公司将报告有关 部门处理。出席会议人员应听从大会 ...

证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-072 辽宁福鞍重工股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法定责任。 辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 20 日召开 第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于<辽宁 福鞍重工股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等 的相关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 拟授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励 对象进行了审核，相关公示情况及审核情况如下： 一、公示情况 公司于 2023 年 9 月 21 日至 2023 年 9 月 30 日在公司内部公示栏对本次拟授 予的激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共十天。公司员工可在公示期内 通过书面或口头方式向公司监事会提出意见。公示期内，公司监事会未收到对本 次拟激励对象提出的异议。 ...