关于上海证券交易所 《关于上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》 有关财务问题回复的专项说明 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 7-2-1 关于上海证券交易所 《关于上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券申请文件的审核问询函》 有关财务问题回复的专项说明 问题1：关于本次募投项目必要性 根据申报材料，1）本次募投项目为"国产半导体制程附属设备及关键零部 件项目"的一期子项目，计划生产产品主要包括工艺废气处理设备、真空设备以 及温控设备，并提升运维服务规模；报告期内，公司已开展工艺废气处理设备的 生产，最近一年一期的产能利用率较低，主要系产品预计销量未实现。2）项目 实施主体为公司控股子公司盛剑半导体，盛剑半导体原为公司全资子 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2025 was CNY 321,248,275.33, representing a 21.20% increase compared to CNY 265,059,414.95 in the same period last year[3]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 20,619,255.29, an increase of 8.43% from CNY 19,015,799.15 year-on-year[3]. - Basic and diluted earnings per share increased to CNY 0.14, up 7.69% from CNY 0.13 in the previous year[3]. - The total comprehensive income for the first quarter of 2025 was CNY 21,090,360.89, compared to CNY 19,326,200.48 in the first quarter of 2024, representing an increase of approximately 9.1%[26]. - Net profit for Q1 2025 was ¥21,155,597.73, representing a 9.5% increase from ¥19,326,200.48 in Q1 2024[25]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities improved significantly to -CNY 65,356,403.65, compared to -CNY 250,292,333.54 in the previous year, indicating better collection of accounts receivable[5]. - Cash inflows from operating activities amounted to CNY 365,936,980.32 in Q1 2025, compared to CNY 241,958,593.91 in Q1 2024, reflecting an increase of approximately 51.2%[28]. - The ending cash and cash equivalents balance for Q1 2025 was CNY 320,192,067.63, compared to CNY 253,479,520.44 in Q1 2024, reflecting an increase of about 26.3%[29]. - The company reported a decrease in cash and cash equivalents from RMB 548.16 million to RMB 429.75 million as of March 31, 2025[19]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 3,693,285,485.45, a decrease of 6.32% from CNY 3,942,382,816.71 at the end of the previous year[3]. - Total liabilities decreased to ¥1,992,195,165.02 from ¥2,252,106,625.29 year-over-year[21]. - The company's total assets decreased to ¥3,693,285,485.45 from ¥3,942,382,816.71 year-over-year[22]. - The company's short-term borrowings decreased to ¥482,752,545.19 from ¥504,593,104.91 year-over-year[21]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 17,723[6]. - The largest shareholder, Zhang Weiming, holds 59.95% of the shares, totaling 89,373,021 shares[7]. - The company has a share repurchase account holding 1,714,900 shares, accounting for 1.15% of the total share capital[8]. - The total share capital after the 2023 annual equity distribution will be 149,462,500 shares, with a capital increase of 0.2 shares per share for all shareholders[10]. Share Repurchase and Equity Plans - The company plans to repurchase shares using between RMB 30 million and RMB 60 million from February 19, 2024, to February 18, 2025, for employee stock ownership plans or equity incentives[9]. - The maximum repurchase price was adjusted from RMB 41.43 per share to RMB 34.34 per share due to the equity distribution[11]. - As of February 13, 2025, the company repurchased 1,205,900 shares, accounting for 0.81% of the total share capital, with an average repurchase price of RMB 25.08 per share[12]. - The company completed the cancellation of 388,440 restricted stocks from the 2021 equity incentive plan, reducing total share capital to 149,074,060 shares[14]. - The company is adjusting the funding source for share repurchases to include self-raised funds and bank loans[11]. Future Financing Plans - The company plans to issue convertible bonds to raise up to RMB 500 million for semiconductor equipment projects and working capital[15]. - The company is undergoing a review process for its application to issue convertible bonds, responding to inquiries from the Shanghai Stock Exchange[16]. Research and Development - Research and development expenses for Q1 2025 were ¥18,260,758.84, up from ¥16,799,071.45 in Q1 2024[24]. Other Financial Metrics - The weighted average return on equity was 1.22%, an increase of 0.03 percentage points compared to 1.19% in the previous year[3]. - The company recognized non-recurring gains and losses totaling CNY 1,376,938.44 for the period[4]. - The company reported a credit impairment loss of ¥15,132,738.63 in Q1 2025, compared to a gain of ¥2,201,080.87 in Q1 2024[25]. - The company is not applying new accounting standards or interpretations for the first time in 2025[30].

Core Insights - The company's performance declined due to fluctuations in downstream industries, with a continuous increase in the semiconductor business's share [2][3] - In 2024, the company achieved operating revenue of 1.451 billion yuan, a year-on-year decrease of 21%, and a net profit attributable to shareholders of 120 million yuan, down 28% [2][3] Financial Performance - Operating revenue for 2024 was 1.451 billion yuan, with a net profit of 120 million yuan and a non-recurring net profit of 106 million yuan [2] - Revenue by industry: Integrated circuit sector generated 1.002 billion yuan (down 20% YoY), semiconductor display sector generated 342 million yuan (up 26% YoY), and the new energy sector generated 93 million yuan (down 68% YoY) [2] - Revenue by product: Green factory system revenue was 969 million yuan (down 20% YoY), equipment and key components revenue was 451 million yuan (down 24% YoY), and electronic chemical materials revenue was 28.73 million yuan (up 104% YoY) [2] Business Development - The company focused on core businesses, achieving positive progress in subsidiary equipment and electronic chemical products [3] - Revenue from semiconductor subsidiary equipment and key components reached 128 million yuan, a 74% increase YoY, with 432 units sold (up 73% YoY) [3] - The company completed the R&D testing of L/S combustion water washing dual-chamber models and received orders from leading integrated circuit clients [3] Capacity Expansion and Internationalization - New factories in Huizhou, Guangdong, and Xiaogan, Hubei, were successfully put into operation, establishing three major manufacturing centers [3] - The "Domestic Semiconductor Process Auxiliary Equipment and Key Components Project (Phase I)" in Shanghai officially commenced production in March 2025, ensuring capacity for semiconductor auxiliary equipment and electronic chemical products [4] - The company's overseas headquarters in Singapore opened, successfully securing several orders in Southeast Asia, marking a solid step in international business expansion [4] Profit Forecast - Projected operating revenues for 2025-2027 are 1.742 billion yuan, 2.007 billion yuan, and 2.214 billion yuan, with year-on-year growth rates of 20.08%, 15.19%, and 10.33% respectively [4] - Expected net profits for the same period are 178 million yuan, 203 million yuan, and 234 million yuan, with growth rates of 48.08%, 14.42%, and 15.15% respectively [4] - Corresponding PE ratios based on the closing price on April 23, 2025, are projected to be 20.23, 17.68, and 15.35, with EPS of 1.19, 1.36, and 1.57 yuan [4]

证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2025-026 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 (一)股东大会类型和届次 2024年年度股东大会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 5 月 28 日 14 点 30 分 召开地点：上海市嘉定区汇发路 301 号盛剑大厦 上海盛剑科技股份有限公司 关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 5 月 28 日 至2025 年 5 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东大会召开日期：20 ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2025-015 上海盛剑科技股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次会 议于2025年4月22日（星期二）在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通 知已于2025年4月12日以电子邮件等方式送达全体监事。本次会议应出席监事3 人，实际出席监事3人。 本次会议由监事会主席刘庆磊先生主持，公司董事、高级管理人员列席。 会议召开符合有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 （一）审议通过《关于 2024 年度监事会工作报告的议案》； 本议案具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《2024 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于 2024 年度财务决算报告的议案》； 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 ...

上海盛剑科技股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2025-014 一、董事会会议召开情况 上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十一次 会议于2025年4月22日（星期二）在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议 通知已于2025年4月12日以电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应出席董事 7人，实际出席董事7人。 本次会议由董事长张伟明先生主持，公司监事、高级管理人员列席。会议 召开符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2024 年度总经理工作报告的议案》； 本议案尚需提交股东大会审议。 （三）审议通过《关于董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告的议案》； 本议案具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告》。 表决结果：7 票同意，0 ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2025-017 上海盛剑科技股份有限公司 关于 2024 年度利润分配方案及提请股东大会授权董 事会制定 2025 年中期分红方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：A 股每股派发现金红利 0.125 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专 用证券账户中股份数量后的股份总数为基数，具体日期将在权益分派实施公告中 明确。 在实施权益分派的股权登记日前，公司总股本及公司回购专用证券账户 的股数发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关 公告中披露。 公司不触及《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第一款第（八） 项规定的可能被实施其他风险警示的情形。 本年度现金分红比例低于 30%的简要原因说明：本方案是在综合考虑公 司持续发展目标、盈利能力，兼顾股东近期及中长期合理回报基础上，结合公司 所处行业特点、经营模式及项目投资资金需求等做出的利润分配安排。 本次利 ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2025-022 上海盛剑科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会全权办理以简易程序 向特定对象发行股票相关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 22 日召开 第三届董事会第十一次会议，审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理 以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，本议案尚需提交 2024 年年度 股东大会审议。 为提高公司融资决策效率，根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下 简称"《注册管理办法》"）《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上 海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会 提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且 不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限自公司 2024 年年度股东大会审 议通过之日起至 2025 年年度股东大会召开之日止。具体情况如下： 一、本次授权的具体内 ...

上海盛剑科技股份有限公司 2024 年度审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road, Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业第一些答题查自具有执业许可的会 | | | | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-7 | | 二、财务报表 | 8-9 | | (一) 合并资产负债表 | 8-9 | | (二) 合并利润表 | 10 | | (三) 合并现金流量表 | 11 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 12-13 | | (五) 母公司资产负债表 | 14-15 | | (六) 母公司利润表 | 16 | | (七) 母公司现金流量表 | 17 | | (八) 母公司所有者权益变动表 | 18-19 | 三、财务报表附注 中国杭州市钱江新 ...

上海盛剑科技股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 正明该审计报告 告是否由具有执业许可的会计师事务 管平台（http://acc.mof.gov.cn） "注册会 您可使用手机"扫一扫"或进入 十川行行业经 报告编码:浙257DW8 内部控制审计报告 中汇会审[2025]5184号 上海盛剑科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了上海盛剑科技股份有限公司(以下简称盛剑科技公司)2024年12月31日的 财务报告内部控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是盛剑科技 公司董事会的责任。 二、 ...