关于南京威尔药业集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的审核问询函的专项说明 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 7-2-1 | 问询函所列问题 | 黑体、加粗 | | --- | --- | | 对问题的回复 | 宋体 | 关于南京威尔药业集团股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券申请文件的审核问询函的专项说明 XYZH/2023NJAA1F0086 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 8 日出具的《关于南京威尔药业集团股份有限公司申请向不特 定对象发行可转换公司债券的审核问询函》 (上证上审（再融资）〔2023〕650 号) (简 称"问询函")己收悉。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) (以下简称"申报会计师") 对审核问询函中涉及会计师的问题进行了审慎核查，依照相关的法律、法规规定，形成 我们的相关判断。南京威尔药业集团股份有限公司(以下简称"发行人"或"公司')的责任 是提供真实、合法、完整的会计资料。现对问询函所列问题回复如下，请予审核。 一、如无特别说明，本文中所用的术语、名称、简称与南京威尔药业集团股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件 ...

南京威尔药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 8 日收 到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于南京威尔药业集团股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再 融资）[2023]650 号）（以下简称"问询函"），上交所审核机构对公司报送的申请 文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。 证券代码：603351 证券简称：威尔药业 公告编号：2023-051 南京威尔药业集团股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函回复 及募集说明书等申请文件更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司收到问询函后，会同相关中介机构结合公司情况就问询函中提出的问题 进行了认真研究和逐项落实。鉴于公司已于 2023 年 8 月 29 日披露了《威尔药业 2023 年半年度报告》，公司会同相关中介机构结合公司 2023 年半年度财务数据 对问询函进行回复，同时对募集说明书等相关申请文件进行了相应补充与更新。 现对问询函相关问题的回 ...

南京威尔药业集团股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券 收到上海证券交易所审核问询函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 南京威尔药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 8 日收 到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于南京威尔药业集团股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再 融资）[2023]650 号）（以下简称"问询函"），上交所审核机构对公司报送的申请 文件进行了审核并形成了审核问询问题。 公司与相关中介机构将按照问询函的要求，对问询函的问题进行逐项落实后 以临时公告的形式披露反馈问询回复，并在规定的期限内及时将有关材料报送至 上交所审核机构。 证券代码：603351 证券简称：威尔药业 公告编号：2023- 050 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获 得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后 方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注 ...

根据申报材料，1）公司主要从事药用辅料、高级合成润滑 材料、特种表面活性剂材料、精制工业盐的生产和销售。2）公司 本次向不特定对象发行可转债，募集资金将用于"年产 11,000 吨 1 关于南京威尔药业集团股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券 申请文件的审核问询函 南京威尔药业集团股份有限公司、中国银河证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对南京威尔药业集团股份有限 公司（以下简称发行人或公司）向不特定对象发行可转换公司债 券申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。 1.关于募投项目必要性 上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕650 号 ─────────────── 生物基医药用新材料项目"及补充流动资金。3）前次募投项目 "20000t/a 注射用药用辅料及普通药用辅料产业基地项目"部分募 投项目转入固定资产，目前尚未达产。 请发行人说明：（1）本次募投项目与公司现有业务及产品、 前次募投项目的区别与联系，是否存在重复建设，本次募投项目 实施将对公司主营业务及 ...

上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕650 号 关于南京威尔药业集团股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券 申请文件的审核问询函 南京威尔药业集团股份有限公司、中国银河证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对南京威尔药业集团股份有限 公司（以下简称发行人或公司）向不特定对象发行可转换公司债 券申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。 1.关于募投项目必要性 根据申报材料，1）公司主要从事药用辅料、高级合成润滑 材料、特种表面活性剂材料、精制工业盐的生产和销售。2）公司 本次向不特定对象发行可转债，募集资金将用于"年产 11,000 吨 1 内部收益率（税前）为 22.71%。 ─────────────── 生物基医药用新材料项目"及补充流动资金。3）前次募投项目 "20000t/a 注射用药用辅料及普通药用辅料产业基地项目"部分募 投项目转入固定资产，目前尚未达产。 请发行人说明：（1）本次募投项目与公司现有业务及产品、 前次募投项目的区别与联系，是否存在重复建设 ...

| 股东名称 | 吴仁荣 | | --- | --- | | 本次共解质股份 | 1089 万股 | | 占其所持股份比例 | 58.80% | | 占公司总股本比例 | 8.04% | | 解质时间 | 2023年9月4日解除600万股，2023年9月6日解除489万股 | | 持股数量 | 18,521,981 | | 持股比例 | 13.67% | 2、高正松 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 南京威尔药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到公司控股股东及一 致行动人吴仁荣、高正松、陈新国、以及持股 5% 以上股东南京舜泰宗华创业投资合伙 企业（有限合伙）（以下简称"舜泰宗华"）的函告，获悉其所持有的公司股份解质押 及再质押，具体情况如下： 一、 股份解质情况 关于持股5%以上股东股份解质及再质押的公告 1、吴仁荣 证券代码：603351 证券简称：威尔药业 公告编号：2023-049 南京威尔药业集团股份有限公司 二、股份质押情况 | 股东 | 是否 为控 | 本次质 押股数/ | 是否 是 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was approximately ¥522.97 million, a decrease of 11.08% compared to ¥588.11 million in the same period last year[20]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was approximately ¥53.39 million, down 12.14% from ¥60.76 million in the previous year[20]. - The basic earnings per share for the first half of 2023 was ¥0.39, reflecting a decline of 13.33% compared to ¥0.45 in the same period last year[20]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was approximately ¥52.99 million, a decrease of 12.85% from ¥60.81 million in the same period last year[20]. - The company's operating revenue for the reporting period was CNY 522.97 million, a decrease of 11.08% year-on-year[33]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 53.39 million, down 12.14% compared to the previous year[33]. - Sales volume of synthetic lubricating base oil increased by 2.87% year-on-year, while sales revenue decreased by 9.44% due to a significant drop in raw material prices[35]. - Sales volume of pharmaceutical excipients decreased by 4.83%, with sales revenue declining by 14.87% due to reduced prescription demand and inventory issues among pharmaceutical companies[36]. - The company reported a net loss of CNY 40,643,529.60 during the period[152]. - The comprehensive income for the period shows a decrease of CNY 4,742,006.15[152]. Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities increased by 16.72% to approximately ¥11.02 million, compared to ¥9.44 million in the previous year[20]. - The total assets as of June 30, 2023, were approximately ¥2.22 billion, an increase of 3.99% from ¥2.14 billion at the end of the previous year[20]. - The net cash flow from operating activities for the first half of 2023 was ¥17,595,448.51, a significant improvement compared to a net outflow of ¥22,110,236.59 in the same period of 2022, representing a turnaround of approximately 179.5%[139]. - The total assets amounted to RMB 2,223,489,783.79, an increase from RMB 2,138,160,094.23 at the end of 2022, representing a growth of approximately 4.9%[123]. - Current assets totaled RMB 526,523,896.74, up from RMB 470,285,342.62, indicating a growth of about 11.97%[122]. - The company's cash and cash equivalents increased to RMB 117,441,106.10 from RMB 99,827,619.02, reflecting a rise of approximately 17.1%[121]. - Total liabilities reached RMB 706,930,982.11, up from RMB 655,756,145.87, which is an increase of around 7.9%[123]. Research and Development - R&D expenses amounted to CNY 25.41 million, an increase of 3.88% year-on-year, representing 4.86% of operating revenue[38]. - The company is investing in research and development to meet the evolving demands of the lubricating oil market, particularly in the context of carbon neutrality goals[29]. - The company has received 9 patent applications and 5 authorized patents during the reporting period, reflecting its commitment to innovation[38]. - The company's research and development expenses increased to approximately ¥1.97 million in the first half of 2023, compared to ¥1.06 million in the same period of 2022, reflecting a focus on innovation[133]. Market and Industry Trends - The pharmaceutical industry is experiencing significant growth, with over 500 new policies introduced, impacting the demand for pharmaceutical excipients[26]. - The company focuses on the development of high-safety, multifunctional pharmaceutical excipients and synthetic lubricating base oils, leveraging core technologies such as precise polymerization and directional synthesis[25]. - The demand for synthetic lubricating base oils is increasing due to the growth of new energy sectors, including wind and solar power, which require specialized lubricants[30]. - The domestic market for pharmaceutical excipients is facing pressure to reduce costs due to government policies promoting price reductions in raw materials[26]. - The lubricating oil industry is experiencing a shift towards quality competition, driven by stricter regulations and the need for high-performance products[27]. - The pharmaceutical excipients market is expected to undergo consolidation, with increased industry concentration and competition among specialized large manufacturers and internationally recognized companies[47]. Risks and Challenges - The company faces risks in the lubricant industry due to global economic downturns, domestic demand declines, and overcapacity, which may impact profitability[47]. - The company faces significant risks in product and technology development due to the gap in product and service levels compared to advanced countries, which may adversely affect operational performance if new products fail to gain market acceptance[49]. - The company is exposed to risks related to raw material supply and price fluctuations, particularly for key chemicals like ethylene oxide and propylene oxide, which are closely tied to oil prices[51]. - The company acknowledges the risk of environmental and safety production issues, which could lead to increased operational costs if regulatory requirements become more stringent[51]. Environmental Management - The company has passed the ISO14001 environmental management system certification, indicating effective environmental management practices[70]. - The company has implemented various pollution control facilities, with treatment capacities ranging from 1,000 m³/h to 20,000 m³/h, all operating normally during the reporting period[64]. - The company has installed online monitoring equipment for pollutants at discharge points, ensuring compliance with environmental standards[69]. - The company has revised its emergency response plans for environmental incidents in February 2023, ensuring preparedness for potential incidents[68]. Shareholder and Governance - The company has not proposed any profit distribution or capital reserve increase for the half-year period, indicating a focus on reinvestment rather than shareholder returns[58]. - The company has experienced management changes, with several independent directors and executives resigning and new appointments made, which may impact governance and strategic direction[57]. - The company will ensure compliance with relevant laws and regulations regarding share transfers and buybacks[82]. - The controlling shareholders committed to avoid any competitive business activities with the company's main operations for a period of three years[101]. Financial Reporting and Compliance - The financial statements are prepared based on the assumption of going concern, with no significant doubts regarding the company's ability to continue operations in the next 12 months[163]. - The accounting policies and estimates include revenue recognition, inventory measurement, and R&D expense capitalization[164]. - The group recognizes expected credit losses based on the risk of default, with the loss provision calculated as the present value of the difference between all contractual cash flows and expected cash flows[190].

证券代码：603351 证券简称：威尔药业 公告编号：2023-045 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于<公司 2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 监事会认为：（1）《公司 2023 年半年度报告》及其摘要的编制及审议程序符 合法律法规、《公司章程》及公司内部治理制度等相关规定；（2）《公司 2023 年 半年度报告》及其摘要的内容及格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定， 所包含的信息能真实、准确、公允地反映公司报告期内的财务状况、经营成果及其 他重要事项；（3）未发现参与公司半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的 行为；（4）同意公司按时披露《公司 2023 年半年度报告》及其摘要。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公 司 2023 年半年度报告》及其摘要。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 南京威尔药业集团股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情 ...

证券代码：603351 证券简称：威尔药业 公告编号：2023-047 南京威尔药业集团股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 8 月 29 日（星期二）至 9 月 4 日（星期一）16:00 前登录 上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 wellyy@well- js.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 一、说明会类型 公司董事长、总裁、财务总监、董事会秘书、独立董事等。 四、投资者参与方式 ● 会议召开时间：2023 年 9 月 5 日（星期二）上午 9:00-10:00 ● 会议召开地点：上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/） ● 会议召开方式：上证路演中心网络互动 1、投资者可在 2023 年 9 月 5 日上午 9:00-10:00，通过互联网登录上证路演 中心（https://roadshow.sseinfo.com ...

证券代码：603351 证券简称：威尔药业 公告编号：2023-046 南京威尔药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）主营业务为药用辅料及合 成润滑基础油产品的研发、生产和销售。根据上海证券交易所发布的《上市公司行 业信息披露指引第十三号－化工》等文件要求，现将公司 2023 年半年度主要经营数 据公告如下： | 主要产品 | | 2023 年 | 1-6 月 | 2023 年 | 1-6 月 | 2023 年 | 1-6 月 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 生产量（吨） | | | 销售量（吨） | | 销售收入（万元） | | | 1、合成润滑基础油 | | | 24,174.26 | | 22,672.08 | | 35,817.03 | | 其中：机械类 | | | 16,169.34 | | 14,648.25 | | 26,204.29 | | 非机械类 | | | 8,004.92 | | 8,023.83 | | 9,612.74 | | 2、药用辅料 | | | 5,573.80 | | 4,312.82 | ...