莱克电气股份有限公司 独立董事专门会议制度 莱克电气股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等 职能，进一步完善公司的治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公 司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《莱克电气股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件 的有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第四条 公司独立董事每年至少召开一次独立董事专门会议，原则上应当于 会议召开前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。 ...

莱克电气股份有限公司 第六届董事会独立董事专门会议2023年第一次会议的审核意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》及《公 司章程》等有关规定，莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事于 2023年10月26日就公司"关于调整公司2023年度预计日常关联交易"事项召开专 门会议，审核意见如下： 经讨论，我们认为本次对公司2023年度日常关联预计额度的调整是基于公司 正常经营活动业务需求，交易公平、公正、公开，交易方式符合市场规则，交易 价格公允，没有对公司独立性构成影响，不存在损害公司利益和全体股东合法权 益的情形，符合证监会、上交所和《公司章程》的有关规定。我们同意将《关于 调整公司2023年度预计日常关联交易的议案》提交公司第六届董事会第五次会议 审议，审议时关联董事应回避表决。 顾建平 戚振东 张鹏 2023 年 10 月 26 日 (本页无正文,为莱克电气股份有限公司第六届董事会独立董事专门会议2023 年第一次会议的审核意见的签署页) 莱克电气股份有限公司独立董事: （以下无正文） (本页无正文，为莱克电气股份有限公司第六届董事会独立董事专门会议2023 年第一次 ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113659 | 转债简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 一、本次委托理财概况 委托理财受托方：商业银行等金融机构 委托理财金额：总额不超过人民币 10,000 万元（含），在额度内可滚动使用 委托理财产品类型：安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于 结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等理财产品） 委托理财期限：自董事会审议通过之日起 12 个月内 履行的审议程序：莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"或"莱克电气"） 于 2023 年 10 月 27 日召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第四次会议，审 议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。该事项无需提交股东大会 审议。 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： （一）委托理财目的 在投资风险可控且不影响 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于莱克电气股份有限公司使用闲置募集资金暂时 补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为莱克电气股份有限公司（以下简称"莱克电气"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定， 对莱克电气使用闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行审慎核查，核查情况 及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2022]2065 号）核准，并经上海证券交易所同意， 公司向社会公开发行可转换公司债券 1,200 万张，每张面值为人民币 100 元，募 集资金总额为 1,200,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 8,173,113.20 元（不含 税）后，实 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于莱克电气股份有限公司使用闲置募集资金进行 现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为莱克电气股份有限公司（以下简称"莱克电气"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定， 对莱克电气使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行审慎核查，核查情况及核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2022]2065 号）核准，并经上海证券交易所同意， 公司向社会公开发行可转换公司债券 1,200 万张，每张面值为人民币 100 元，募 集资金总额为 1,200,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 8,173,113.20 元（不含 税）后，实际募集资金净额为人民币 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等 法律法规、规范性文件的最新规定，为进一步提升规范运作水平、完善公司治理 结构，结合公司实际情况和经营发展需要，修订了公司《董事会专门委员会议事 规则》，同时制定了《独立董事专门会议制度》。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《董 事会专门委员会议事规则》《独立董事专门会议制度》。 特此公告。 莱克电气股份有限公司董事会 | 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113659 | 债券简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 关于公司修订《董事会专门委员会议事规则》 及制定《独立董事专门会议制度》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开第六届董 事会第五次会议审议通过了《关于公司修订<董事会专门委员会议事规则>及制定 <独立董事 ...

莱克电气股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 莱克电气股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 （2023 年 10 月修订） 一、审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制能力， 健全公司内部控制制度，完善公司内部控制程序，公司董事会特决定设立莱克电 气股份有限公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司 独立董事管理办法》、《莱克电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工 作。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第五条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他 有关法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及 其他有关法律、法规的规定，该项决议无效；审计委员会决策 ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2023-065 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113659 | 转债简称：莱克转债 | | 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。 表决结果：8 票同意、0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 在确保募投项目资金需求和资金安全的前提下，同意公司及子公司使用额度 不超过 10,000 万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、 流动性好的保本型的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、 定期存款、大额存单、收益凭证等理财产品），自董事会审议通过之日起 12 个月 内，在上述额度及决议有效期内，公司及子公司可共同循环滚动使用。 1 莱克电气股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113659 | 转债简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四次会议于 2023 年 10 月 20 日以邮件形式发出会议通知，并于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室 以现场方式召开，会议应到监事 3 名，实际到监事 3 名。会议由监事会主席徐 大敢先生主持，本次会议全体监事均行使了表决权。会议的召开符合《中华人 民共和国公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 公司监事会对《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》进行了审核， 并发表了书面审核意见： 承担个别及连带责任。 （具体内容详见上海证券交易所网站：http：// ...

莱克电气股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第五次会议相关事项的独立意见 我们作为莱克电气股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,根据《公司 法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定, 本 着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，基于独立判断的 立场，对公司第六届董事会第五次会议相关事项发表如下独立意见: 本次调整公司2023年度预计日常关联交易事项在董事会审议前取得了独立董事 专门会议审议通过，符合《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，审议程序合 法有效；该交易为公司日常正常经营活动业务往来需要，交易公平、公正、公开， 有利于公司业务稳定发展，没有对公司独立性构成影响，未发现有损害公司和股东 利益的关联方交易情况，符合证监会、上交所和《公司章程》的有关规定。在此次 董事会会议上，关联董事回避表决，关联交易的审议、表决程序合法合规。 因此，我们同意上述调整公司2023年度预计日常关联交易的事项。 一、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意见 在保障资金安全及确保不影响 ...