法律意见书 广东华商律师事务所 关于广西柳药集团股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 中国 深圳 福田区 深南大道 4011 号香港中旅大厦 21-26 楼 法律意见书 广东华商律师事务所关于 广西柳药集团股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：广西柳药集团股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、行政法规、规范性文件， 以及《广西柳药集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，广 东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受广西柳药集团股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2023 年年度股东大会会议（以下简 称"本次股东大会"），对本次股东大会的相关事项进行见证，并据此出具本法律 意见书。 本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件予以公告，并愿依法 对本所出具的法律意见承担相应的责任。 本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标 ...

| 证券代码：603368 | 证券简称：柳药集团 公告编号：2024-046 | | --- | --- | | 转债代码：113563 | 转债简称：柳药转债 | 一、通知债权人的理由 广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 17 日召开第五 届董事会第十五次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销 部分限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《广西柳药集团股份 有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）等相关 规定，鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划中的首次授予激励对象赵鹏宇因个人原 因离职，不再具备激励资格，公司决定对其持有的已获授但尚未解除限售的 5,000 股限制性股票予以回购注销。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 18 日在上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告 编号：2024-045）。 本次限制性股票回购注销完成后，将导致公司总股本减少 5,000 股，注册资本 相应减少 5,000 元（具体以实际核准的数量为准）。 二、需 ...

广发证券股份有限公司 关于广西柳药集团股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐人"）作为广西柳 药集团股份有限公司（以下简称"柳药集团"、"公司"）向特定对象发行股票的 保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对柳药集团调整 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）拟投入募集资金金额事项进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意广西柳药 集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2742 号） 同意，广西柳药集团股份有限公司向特定对象发行人民币普通股 36,842,105 股， 募集资金总额为人民币 699,999,995.00 元，扣除相关发行费用（不含税）人民 币 11,362,619.48 元后， ...

关于 广西柳药集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21-26 层 邮政编码（Postcode）：518048 21-26/F, HKCTS Tower, 4011 Shennan Road, Futian District, Shenzhen, P. R. China 电话（Tel.）：0086-755-83025555 传真（Fax.）：0086-755-83025068 网址（Website）：www.huashanglawyer.com | 释 义 | | iii | | --- | --- | --- | | 第一节 | | 法律意见书引言 iv | | 第二节 | | 法律意见书正文 1 | | | | 一、本次回购注销的批准和授权 1 | | | | 二、本次回购注销的相关情况 4 | | | 三、结论性意见 | 5 | 法律意见书 广东华商律师事务所 关于广西柳药集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司 ...

广发证券股份有限公司 关于广西柳药集团股份有限公司 使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐人"）作为广西柳 药集团股份有限公司（以下简称"柳药集团"、"公司"）向特定对象发行股票的 保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对柳药集团使用 闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）公开发行可转换公司债券募集资金的基本情况 1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳州医药股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2303 号）核准，公司公开发行 80,220.00 万元可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，共计 802.20 万张， 期限6年。本次公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币80,220.00万元， 扣除承 ...

| 证券代码：603368 | 证券简称：柳药集团 公告编号：2024-047 | | --- | --- | | 转债代码：113563 | 转债简称：柳药转债 | 广西柳药集团股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的 公告 重要内容提示： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 问题征集方式：投资者可于2024年5月21日(星期二)至5月27日(星期 一)16:00前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 lygf@lzyy.cn进行提问。公司将在2023年度暨2024年第一季度业绩说明会（以下 简称"本次业绩说明会"）上对投资者普遍关注的问题进行回答。 广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日在上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露公司《2023年年度报告》和《2024 年第一季度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年度、2024年 第一季度的经营成果、财务状 ...

证券代码：603368 证券简称：柳药集团 公告编号：2024-041 转债代码：113563 转债简称：柳药转债 广西柳药集团股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二次会 议于 2024 年 5 月 17 日在公司五楼会议室召开。会议通知于 2024 年 5 月 13 日以 书面形式发出，本次会议采用现场会议方式，参加会议监事应到 3 人，实到 3 人。会议由监事会主席陈晓远先生主持。会议的召集、召开程序符合《公司法》 《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经公司监事审议，会议表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （三）审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 公司监事会经审议，认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 ...

证券代码：603368 证券简称：柳药集团 公告编号：2024-042 转债代码：113563 转债简称：柳药转债 广西柳药集团股份有限公司 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意广西柳药 集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2742 号） 同意，广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行人民币 普通股 36,842,105 股，募集资金总额为人民币 699,999,995.00 元，扣除相关发 行费用（不含税）人民币 11,362,619.48 元后，实际募集资金净额为人民币 688,637,375.52 元。上述募集资金已于 2024 年 4 月 17 日到账，中勤万信会计 师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行审验，并出具了勤信验 字【2024】第 0005 号《验资报告》。公司根据相关法律法规、规范性文件的规定 ...

| 证券代码：603368 | 证券简称：柳药集团 公告编号：2024-040 | | --- | --- | | 转债代码：113563 | 转债简称：柳药转债 | 广西柳药集团股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十五次会 议于 2024 年 5 月 17 日在公司五楼会议室召开。会议通知于 2024 年 5 月 13 日以 书面、电子邮件等形式发出，本次会议采用现场表决与通讯表决相结合的方式， 参加会议董事应到 7 人，实到 7 人。会议由董事长朱朝阳先生主持，公司监事会 成员及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《公 司章程》和《董事会议事规则》的规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经公司董事审议，会议表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》 鉴于扣除相关发行费用后，公司向特定对象发行股票实际 ...

截至 2024 年 5 月 15 日，公司已将实际用于暂时补充流动资金的 25,000 万 元闲置募集资金提前归还至募集资金专户，并及时将上述募集资金归还情况通知 了公司的保荐机构和保荐代表人。 | 证券代码：603368 | 证券简称：柳药集团 公告编号：2024-038 | | --- | --- | | 转债代码：113563 | 转债简称：柳药转债 | 广西柳药集团股份有限公司 关于闲置募集资金暂时补充流动资金提前归还 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 5 月 22 日，广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于使 用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 25,000 万元闲 置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个 月。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 23 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资 ...