上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于亚士创能科技(上海)股份有限公司 2021年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注 销实施的 法律意见书 锦 天 城 律 师事 务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦11/12层 电话: 021-20511000 邮编:200120 上海市锦天城律师事务所 关于亚士创能科技(上海)股份有限公司 2021年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销实施的 法律意见书 致:亚士创能科技(上海)股份有限公司 上海市锦天城律师事务所(以下简称"锦天城"或"本所")接受亚士创能科 技(上海)股份有限公司(以下简称"公司"或"亚士创能")的委托,担任公司 "2021年限制性股票激励计划"(以下简称"本次激励计划")相关事宜的专项法 律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下 简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办 法》")等法律、法规和规范性文件和《亚士创能科技 ...

亚士创能科技（上海）股份有限公司 公司章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第五节 董事会秘书 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 ...

证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2024-049 亚士创能科技（上海）股份有限公司 部分限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购注销原因：根据《亚士创能科技（上海）股份有限公司 2021 年限制 性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的规定，《激励计划》授予的激励 对象中 44 人因个人原因离职，不再具备激励对象资格。亚士创能科技（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"）对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股 票 161,134 股进行回购注销处理。此外，因公司未满足 2023 年的业绩考核目标 而使得当年度限制性股票未能解除限售，公司按照激励计划的规定对该部分限制 性股票 1,269,874 股作回购注销处理。综上，公司对已获授但尚未解除限售的共 计 1,431,008 股作回购注销处理。 本次限制性股票回购注销的有关情况 | 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | | | | | --- | --- | --- ...

亚士创能科技（上海）股份有限公司 关于控股股东的一致行动人股份补充质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东上海 创能明投资有限公司（以下简称"创能明"）的一致行动人上海润合同生投资有 限公司（以下简称"润合同生"）持有公司股份 41,629,500 股，占公司总股本的 9.68%。 本次补充质押后，润合同生累计质押公司股份 25,500,000 股，占其持有 公司股份数量的 61.25%，占公司总股本的 5.93%。 证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2024-048 公司于近日收到公司控股股东的一致行动人润合同生的通知，获悉润合同生 将所持有的部分公司股份办理了股票质押式回购交易补充质押业务，现将相关情 况公告如下： 一、原股票质押式回购交易的情况 本次质押股份不存在用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。 三、控股股东及一致行动人累计质押股份情况 截至公告披露日，控股股东上海创能明投资有限公 ...

证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2024-047 亚士创能科技（上海）股份有限公司 关于 2024 年 5 月份公司及全资子公司 累计新增担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人名称：亚士创能科技（滁州）有限公司（以下简称"创能（滁 州）"）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024 年 5 月份，公司及全 资子公司为创能（滁州）提供的新增担保金额为 5,341.35 万元。截至本公告披 露日，公司及全资子公司为创能（滁州）提供的累计担保余额为 51,376.73 万元。 本次担保是否有反担保：无。 对外担保逾期的累计数量：本公告披露日至上次累计新增担保公告披露 日期间无对外担保逾期情况发生。 一、担保情况概述 为满足公司发展需要及 2024 年度资金需求，实现高效筹措资金，公司分别 于 2024 年 4 月 26 日、2024 年 5 月 21 日召开第五届董事会第八次会议、2023 年 年度股东大会，审议通过了《关于 2024 年度公司及全资 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2024-046 亚士创能科技（上海）股份有限公司 关于控股股东部分股份质押及解除质押的公告 重要内容提示: 2.本次质押股份不存在用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保 障用途。 亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东上海 创能明投资有限公司（以下简称"创能明"）持有公司股份 113,535,000 股，占 公司总股本的 26.40%。本次股份质押及解除质押后，创能明累计质押公司股份 38,160,000 股，占其持有公司股份数量的 33.61%，占公司总股本的 8.87%。 控股股东创能明、实际控制人李金钟及其一致行动人上海润合同生投资 有限公司（以下简称"润合同生"）、上海润合同泽投资有限公司（以下简称"润 合同泽"）、上海润合同彩资产管理有限公司（以下简称"润合同彩"）、赵孝芳合 计持有公司股份数量 273,997,020 股；累计质押股份数量 84,530,000 股，累计 质押股份 ...

Investment Rating - The report maintains a **Buy** rating for the company, indicating a positive outlook on its stock performance [20] Core Views - The company's profitability has improved due to declining raw material costs and reduced expenses, with a gross margin of 30.5% in 2023, down 1.9 percentage points year-over-year [4] - The company's net profit margin for 2023 was 1.9%, but adjusting for credit impairment losses, it reached 8%, returning to a historically moderate level [4] - The company is in an active adjustment period, optimizing channels and controlling risks, with three major projects expected to bring new opportunities [13] - The company is exploring new growth areas, such as advanced materials for aerospace, new energy, and robotics, aiming to establish a second growth curve [33] Financial Performance - In 2023, the company achieved revenue of approximately 3.1 billion yuan, flat year-over-year, with net profit attributable to shareholders of 60 million yuan, down 43% [22] - For Q1 2024, revenue was approximately 290 million yuan, down 40% year-over-year, with a net loss attributable to shareholders of 80 million yuan [22] - The company's operating cash flow for 2023 was approximately 440 million yuan, reaching a historical high [4] - The company's 2024-2025 net profit is forecasted to be 100 million and 170 million yuan, respectively, with corresponding valuations of 28x and 16x [13] Business Segments - In 2023, the company's revenue from architectural coatings, insulation materials, and waterproofing materials accounted for 69%, 22%, and 8% of total revenue, respectively [41] - Waterproofing materials saw rapid growth, with revenue from waterproofing membranes and coatings increasing by 85% and 159%, respectively [41] - Architectural coatings revenue declined by 4%, with engineering coatings down 6% and home coatings up 8% [41] Cost and Expense Management - The company's expense ratio for 2023 was 22.8%, down 3.2 percentage points year-over-year, reflecting continued cost reduction and efficiency improvements [4] - Sales, management, R&D, and financial expense ratios changed by -3.4, -0.2, -0.1, and +0.5 percentage points, respectively [4] Future Outlook - The company is expected to benefit from structural adjustments and risk control measures, with potential growth driven by new projects and market opportunities [13][33] - The company is actively exploring new technologies and materials, positioning itself for long-term growth in emerging industries [33]

证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2024-045 亚士创能科技（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 5 月 21 日 (二)股东大会召开的地点：上海市青浦工业园区新涛路 28 号亚士创能一楼 生态圈厅 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 225,326,925 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 52.3982 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长李金钟先生主持本次会议，会议以 现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。会议召集、召开及 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于亚士创能科技（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 邮编：200120 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于亚士创能科技（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：亚士创能科技（上海）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受亚士创能科技（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文 件以及《亚士创能科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业 务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法 定职责，遵循了勤勉尽责和 ...

亚士创能科技（上海）股份有限公司 公司章程 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第一节 通知 第二节 公告 第一章 总则 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第五节 董事会秘书 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 ...